大量研究表明,新型研發(fā)組織具有突破"制度高墻"和跨越"死亡之谷"的重要功能與意義,然而研究新型研發(fā)組織可持續(xù)運行的內在動力機制的文獻并不多見。本文通過對江蘇省產業(yè)技術研究院及其40家專業(yè)研究所運行邏輯進行剖析,嘗試提出新型研發(fā)組織運行治理多層嵌套框架。據此,設計各方參與的利益分配函數,構建新型研發(fā)組織多層次激勵協調博弈模型,從合作階段和非合作階段求解和推論發(fā)現:新型研發(fā)組織研發(fā)工作努力協調程度與貢獻系數有關,與成本系數無關。各方利益分配系數影響整體收益,而它的大小取決于工作效率成本系數。專業(yè)研究所內部科研方與市場方的最佳努力水平與多種因素有關,包括雙方的收益分配系數、貢獻系數和成本系數。值得注意的是,科研方和市場方在擴大自身利益分配系數時,還要關注與對方的協調,以提高產學研合作的整體績效。最后,提出新型研發(fā)組織多層次利益分配與激勵的幾點建議,以期對深化新型研發(fā)組織治理體系的理論研究和創(chuàng)新體系整體效能的實踐發(fā)展具有一定的參考和啟示。 

【文章來源】：中國科技論壇. 2020,(07)北大核心CSSCI

【文章頁數】：13 頁

【部分圖文】：

新型研發(fā)組織 “政產學研金介”利益相關者

新型研發(fā)組織的組織架構和運行治理邏輯具有鮮明特征,大致可分為三級管理系統(tǒng),如圖2所示。目前,國內新型研發(fā)組織主要是由政府先行引導或主導,然后按照漸進式改革邏輯放權于社會,將企業(yè)等創(chuàng)新型主體漸趨推向經濟社會主體地位。江蘇省人民政府從全省產業(yè)科技發(fā)展和前沿技術趕超的戰(zhàn)略高度,成立省產業(yè)技術研究院建設工作領導小組,組織成立研究院理事會,相關政府職能部門負責人、產業(yè)龍頭企業(yè)、金融機構出資方等為理事成員,參與重大決策,負責選定研究院院長、修訂運行章程、制定績效考核、審定總院中長期發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃和財務預決算,形成研究院的決策機制。同時,省產研院不隸屬政府職能部門,無行政級別,實行院長負責制,擁有財政專項資金使用、科技金融扶持、科技成果權益等10余款政策優(yōu)待,負責全球范圍創(chuàng)新要素的開發(fā)、整合和引進,建設專業(yè)研究所。這一思路實現了政府決策權與研究院執(zhí)行權的分離,政府更為有效引導產業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新,提高了財政使用效率,研究院新型研發(fā)組織的活力也得以充分釋放,形成政府-研究院之間的委托代理關系。實際上,政府-研究院之間的委托代理關系是政府服務于市場但又實現有效管理市場的重要嘗試,從這種意義上說,兩者的利益目標是較為一致的。二級管理系統(tǒng),主要是針對研究院對所屬專業(yè)研究所建設與運行機制而言。研究院所屬專業(yè)研究所主要是通過加盟制和共建制2種靈活方式組建起來。加盟制主要是面向區(qū)域內具有高水平研發(fā)和服務能力的獨立法人研發(fā)機構進行遴選。共建制主要是研究院與國內外人才團隊、地方政府 (包括高新園區(qū))按照一定出資比例共同建設運行。雖然二者組建方式不同,但均按照多方參股、多元共建的思路組建運行,均涉及多元利益主體。為拉近技術與市場之間的 “鴻溝”,推進科技成果轉移轉化,研究院采取合同科研制,按照專業(yè)研究所服務企業(yè)的績效給予經費支持。預備制 (1～2年)也提高了新進入專業(yè)研究所的運行水平和質量。當然,年度績效考核是各專業(yè)研究所獲得研究院經費的主要途徑。通過衡量專業(yè)研究所服務企業(yè)的績效,特別是從合同科研績效、縱向科研績效和衍生孵化企業(yè)績效3個方面對專業(yè)研究所進行評價、管理、激勵。按照動態(tài)管理機制,對服務企業(yè)科技創(chuàng)新績效較差的專業(yè)研究所予以剔除。另外,研究院推行項目經理制。圍繞前沿科技領域,全球化招募專業(yè)化領軍人才,賦予項目經理組織研究團隊、自主設定研究項目和經費使用權,形成專業(yè)研究所自由探索和創(chuàng)新激勵的雙重作用。研究院—專業(yè)研究所之間形成了嚴格意義上的委托代理關系。

【參考文獻】：
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