隨著新技術(shù)的不斷涌現(xiàn),新興產(chǎn)業(yè)開始迅速發(fā)展,并且表現(xiàn)出了明顯的集聚現(xiàn)象。新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展既有產(chǎn)業(yè)集群具有要素集中、交易成本低廉等生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)方面的原因,又有產(chǎn)業(yè)集群具有同業(yè)之間的競(jìng)合效應(yīng)、產(chǎn)學(xué)研的網(wǎng)絡(luò)合作、知識(shí)和技術(shù)的溢出效應(yīng)等創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)方面的原因,而且集群發(fā)展也能有效增強(qiáng)新興產(chǎn)業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。然而值得注意的是,在我國(guó)現(xiàn)階段新興產(chǎn)業(yè)集群在發(fā)展中面臨著諸多挑戰(zhàn),集群之間表現(xiàn)出較為明顯的績(jī)效差異。究竟是哪些因素使得產(chǎn)業(yè)集群間出現(xiàn)顯著的創(chuàng)新績(jī)效差異?本文把“新興產(chǎn)業(yè)集群”作為研究對(duì)象,認(rèn)為任何產(chǎn)業(yè)集群都是嵌入其所處環(huán)境,并受到所處環(huán)境的影響。盡管隨著全球化進(jìn)程的加速和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步,一些區(qū)域性資源開始成為遍在性資源,這改變了人們對(duì)環(huán)境依賴的方式,但并沒(méi)有削弱和消除環(huán)境因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要影響,甚至資源更加集中于具有良好環(huán)境的地區(qū),從而使得環(huán)境對(duì)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的作用更加重要。但是環(huán)境絕非影響產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效的決定性因素。因此,本文綜合運(yùn)用產(chǎn)業(yè)集群理論、企業(yè)能力理論和創(chuàng)新理論,在對(duì)文獻(xiàn)整理和評(píng)述的基礎(chǔ)上,以“區(qū)域環(huán)境如何作用于新興產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效”作為研究問(wèn)題,提出了集群創(chuàng)新能力這一中介變量,著重探討影響新興產(chǎn)業(yè)集群績(jī)效的區(qū)域環(huán)境構(gòu)成,并剖析這些環(huán)境要素和新興產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系;區(qū)域環(huán)境和產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的關(guān)系;集群創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系;區(qū)域環(huán)境、產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效間整體關(guān)系。本文的研究?jī)?nèi)容主要通過(guò)以下部分展開:(1)探索性案例研究。在文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)上,對(duì)四個(gè)地方新興產(chǎn)業(yè)集群的12家企業(yè)進(jìn)行深入的探索性案例研究。經(jīng)過(guò)理論預(yù)設(shè)、案例選擇、數(shù)據(jù)收集、案例內(nèi)分析和多案例間的比較研究,推導(dǎo)出基于“區(qū)域環(huán)境一集群創(chuàng)新能力一產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效”關(guān)系的十一個(gè)初始研究命題,為后續(xù)研究提供源于實(shí)踐的假設(shè)。(2)理論模型與實(shí)證檢驗(yàn)。在探索性案例研究基礎(chǔ)上,結(jié)合已有相關(guān)研究進(jìn)行更深層次的理論探討,提出區(qū)域環(huán)境對(duì)新興產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效作用機(jī)制的細(xì)化假設(shè)和概念模型。并基于268家新興產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)的調(diào)查問(wèn)卷,運(yùn)用因子分析、多元回歸分析以及結(jié)構(gòu)方程模型等方法對(duì)所提出的概念模型進(jìn)行檢驗(yàn)與修正,深入剖析區(qū)域環(huán)境通過(guò)作用于產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力,進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制。論文在以上研究的基礎(chǔ)上還通過(guò)方差分析的方法對(duì)新興產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力和集群創(chuàng)新績(jī)效在不同發(fā)展階段的動(dòng)態(tài)演化規(guī)律進(jìn)行了探討。通過(guò)以上分析和論證,文章得出以下主要結(jié)論:第一,通過(guò)實(shí)證分析,驗(yàn)證了四類關(guān)鍵性區(qū)域環(huán)境,即創(chuàng)新要素環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、區(qū)域政策環(huán)境和集群氛圍環(huán)境對(duì)新興產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新績(jī)效都會(huì)產(chǎn)生顯著的直接或間接影響。其中,社會(huì)文化環(huán)境是直接影響于集群創(chuàng)新績(jī)效,而其它關(guān)鍵性區(qū)域環(huán)境則是間接影響于集群創(chuàng)新績(jī)效。第二,集群創(chuàng)新能力包括集群內(nèi)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新能力和企業(yè)間合作創(chuàng)新能力,它們均會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生顯著的積極影響。第三,多數(shù)區(qū)域環(huán)境是通過(guò)影響集群創(chuàng)新能力而作用于集群創(chuàng)新績(jī)效。具體而言,創(chuàng)新要素環(huán)境、區(qū)域政策環(huán)境通過(guò)正向影響集群創(chuàng)新能力,從而影響集群創(chuàng)新績(jī)效;集群氛圍環(huán)境通過(guò)對(duì)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新能力的倒U型影響關(guān)系而對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生倒U型影響;集群氛圍環(huán)境通過(guò)正向影響企業(yè)間合作創(chuàng)新能力而對(duì)集群創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向影響。第四,形成時(shí)間在10年內(nèi)的新興產(chǎn)業(yè)集群,集群內(nèi)部企業(yè)間的合作創(chuàng)新能力和集群的創(chuàng)新績(jī)效會(huì)因集群形成時(shí)間的長(zhǎng)短表現(xiàn)出顯著的差異性;形成時(shí)間超過(guò)10年以上的新興產(chǎn)業(yè)集群,則逐漸實(shí)現(xiàn)了一種均衡狀態(tài);從實(shí)證研究的結(jié)果來(lái)看,形成時(shí)間在4-6年左右的產(chǎn)業(yè)集群表現(xiàn)出了最為理想的創(chuàng)新績(jī)效。
【學(xué)位單位】：南京航空航天大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2013
【中圖分類】：F276.44
【部分圖文】：

府提供公共產(chǎn)品”作為集群創(chuàng)新能力的一部分；同時(shí)環(huán)系統(tǒng)的重要構(gòu)成，區(qū)域環(huán)境的質(zhì)量對(duì)集群創(chuàng)新能力有為集群學(xué)習(xí)能力受到知識(shí)資源、集群文化、社會(huì)資本和]。Bramwell&Nelles 等（2004）的研究表明，現(xiàn)代的企較高，企業(yè)集群的形成除了需要有眾多相關(guān)聯(lián)的企業(yè)集構(gòu)[130]。Maskell & Malmberg（1999）等人認(rèn)為企業(yè)在進(jìn)具備了有利于企業(yè)創(chuàng)新和學(xué)習(xí)能力提高的區(qū)域環(huán)境，區(qū)區(qū)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)程度、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、制度與區(qū)域環(huán)境就是區(qū)域創(chuàng)新能力的重要支撐[131]。Feldman（技術(shù)資源的供給高度相關(guān)，如大學(xué)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的密集生產(chǎn)者服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的完善程度，都能形成良好的創(chuàng)新環(huán)境2]。Porter 等利用 17 個(gè) OECD 國(guó)家 1973-1996 年的統(tǒng)計(jì)力進(jìn)行了研究，結(jié)果表明，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的完善程度對(duì)該研究也是間接的反映了環(huán)境因素對(duì)創(chuàng)新能力的影響

作創(chuàng)新能力的重要構(gòu)成。彭燦，楊玲（2009）認(rèn)為企業(yè)技術(shù)能力和創(chuàng)新績(jī)效相關(guān)關(guān)系[187]。張榮祥，伍滿桂（2010）設(shè)計(jì)了有關(guān)網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)能力、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)量表，并對(duì) 143 家創(chuàng)業(yè)型企業(yè)進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，研究的實(shí)證結(jié)果認(rèn)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量以及創(chuàng)新績(jī)效顯著正相關(guān)[141]。上述的這些研究對(duì)我們下文進(jìn)一步分析產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效之間的基礎(chǔ)，但是從現(xiàn)有的分析來(lái)看，一方面圍繞兩者之間關(guān)系的相關(guān)分析還不產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力還沒(méi)有比較一致的界定和測(cè)量工具，現(xiàn)有的一些定量分析業(yè)創(chuàng)新能力的測(cè)量，或者僅對(duì)網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)能力的測(cè)量，這和本文的研究概念還4、區(qū)域環(huán)境、集群創(chuàng)新能力和集群創(chuàng)新績(jī)效整體關(guān)系的研究從上面的相關(guān)綜述中可以注意到對(duì)上述兩個(gè)變量間關(guān)系進(jìn)行研究的文獻(xiàn)較者之間關(guān)系共同關(guān)注的較少。不過(guò)一些類似的研究也可以為本文提供借鑒。略研究小組（2003）在對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)中指出，由基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)業(yè)環(huán)融支持、創(chuàng)業(yè)精神、勞動(dòng)者素質(zhì)等要素構(gòu)成的創(chuàng)新環(huán)境是決定區(qū)域創(chuàng)新能力域創(chuàng)新能力又是宏觀經(jīng)濟(jì)績(jī)效提高的重要原因。

下進(jìn)行了錄音，并且根據(jù) Yin 的“24 小時(shí)規(guī)則”，在每次訪談結(jié)束后及時(shí)地將當(dāng)天的訪談內(nèi)容整理成文字資料。同時(shí)，我們還從公司網(wǎng)站、相關(guān)項(xiàng)目文件、數(shù)據(jù)庫(kù)文獻(xiàn)及其他互聯(lián)網(wǎng)渠道收集二手資料以進(jìn)一步充實(shí)案例寫作資料。根據(jù) Yin 的建議，本論文采用了多數(shù)據(jù)來(lái)源的方法來(lái)保證研究效度，并且遵循了三角檢驗(yàn)法原則。主要體現(xiàn)在以下 3 個(gè)方面：1、我們向多個(gè)受訪者對(duì)研究相關(guān)的問(wèn)題進(jìn)行詢問(wèn)，比照不同受訪者對(duì)此問(wèn)題回應(yīng)態(tài)度的異同性；2 將事后分析過(guò)程中收集的相關(guān)檔案文本形成資料，與訪談收集的一手?jǐn)?shù)據(jù)作比較驗(yàn)證，以減少受訪者主觀意見帶來(lái)的質(zhì)性數(shù)據(jù)誤差；3 將案例初稿反饋給訪談對(duì)象，請(qǐng)其進(jìn)行核實(shí)，并在此基礎(chǔ)上加以修正和完善，從而確保所獲得的資料的可靠性。3.2.3 研究過(guò)程本研究的過(guò)程設(shè)計(jì)采用的是交互式策略，就是說(shuō)在整個(gè)研究過(guò)程中，數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析理論比較和結(jié)論歸納等環(huán)節(jié)不斷地發(fā)生著相互作用。目前，在質(zhì)性研究中，交互式策略還沒(méi)有固定的一套標(biāo)準(zhǔn)研究流程可供遵循。但是多案例研究和扎根理論這兩種具體質(zhì)性研究方法卻具有相對(duì)成熟的過(guò)程模式，所以本文以其相對(duì)成熟的過(guò)程模式為中心，歸納出了一些概括性的步驟。這些步驟并非絕對(duì)遵循先后的線性順序。操作流程圖如下：

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