發(fā)布時(shí)間：2020-10-17 21:37

　　 2006年年底以來(lái),中國(guó)進(jìn)入了“后WTO過(guò)渡期”,開(kāi)始全面開(kāi)放包括金融服務(wù)在內(nèi)的服務(wù)市場(chǎng)。包括中國(guó)在內(nèi)的世界各國(guó)加入金融服務(wù)貿(mào)易自由化的經(jīng)濟(jì)依據(jù)是什么?通過(guò)探討金融服務(wù)貿(mào)易自由化影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑和機(jī)制,本文從特定角度為上述疑問(wèn)提供了有說(shuō)服力的解答。本文所指的金融服務(wù)貿(mào)易包括商業(yè)銀行服務(wù)、投資銀行服務(wù)以及保險(xiǎn)公司服務(wù)的跨境交易和直接投資,但不包括資本項(xiàng)目交易。 本文按如下程序展開(kāi):首先,從制度的角度考察金融服務(wù)貿(mào)易自由化的法律背景;其次,用邏輯演繹的方法分析金融服務(wù)貿(mào)易自由化影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)制;再次,接著用一組跨國(guó)數(shù)據(jù)對(duì)理論假說(shuō)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證;最后,最后簡(jiǎn)單地引申出相應(yīng)的政策含義和建議。在經(jīng)驗(yàn)研究中,本文使用的數(shù)據(jù)主要來(lái)自Eschenbach、Francois與Nitzsche(2004)提供的跨國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù),它跨越整個(gè)九十年代,包括130多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的樣本。本文首先用普通最小二乘法對(duì)簡(jiǎn)單的基準(zhǔn)模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)和統(tǒng)計(jì)推斷,然后,通過(guò)擴(kuò)大模型的規(guī)模或者應(yīng)用工具變量估計(jì),對(duì)初始的估計(jì)結(jié)果和統(tǒng)計(jì)推斷進(jìn)行敏感性分析。 通過(guò)系統(tǒng)的理論分析,本文詳細(xì)地闡明了如下因果鏈:銀行業(yè)、股票市場(chǎng)和保險(xiǎn)部門(mén)的開(kāi)放促進(jìn)金融部門(mén)的發(fā)展,而金融部門(mén)的發(fā)展又依次促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在經(jīng)驗(yàn)研究上,本文規(guī)范地考察了上述理論因果鏈的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)并發(fā)現(xiàn)了如下經(jīng)驗(yàn)結(jié)果:首先,金融服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)金融發(fā)展的積極影響在統(tǒng)計(jì)上具有顯著性,在經(jīng)濟(jì)上具有重要性;其次,金融服務(wù)貿(mào)易自由化通過(guò)影響金融發(fā)展而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),并且,這種關(guān)系在統(tǒng)計(jì)上具有顯著性、在經(jīng)濟(jì)上具有重要性;再次,金融服務(wù)貿(mào)易自由化與法律-秩序的傳統(tǒng)存在某種替代性,即在那些具有較差的法律-秩序傳統(tǒng)的國(guó)家,金融服務(wù)市場(chǎng)的開(kāi)放對(duì)于金融發(fā)展來(lái)說(shuō)顯得尤其重要;最后,上述經(jīng)驗(yàn)結(jié)果具有統(tǒng)計(jì)上的穩(wěn)健性。 總之,本文在制度上明確了金融服務(wù)貿(mào)易自由化的背景、在理論上廓清了金融服務(wù)貿(mào)易自由化影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制、在經(jīng)驗(yàn)上顯示了金融服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)金融發(fā)展從而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著而重要的影響。本文的政策建議是,各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家在改革和鞏固國(guó)內(nèi)金融體系的同時(shí),應(yīng)該積極地參與到當(dāng)前的金融服務(wù)貿(mào)易自由化之中,以便有效地利用金融全球化和一體化所帶來(lái)的機(jī)會(huì)。
【學(xué)位單位】：廈門(mén)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2008
【中圖分類】：F224;F832.2;F124
【文章目錄】：
摘要
Abstract
1. 導(dǎo)論
    1.1 金融全球化的新階段及其增長(zhǎng)含義
        1.1.1 金融全球化的新階段—金融服務(wù)貿(mào)易自由化
        1.1.2 金融服務(wù)貿(mào)易自由化的增長(zhǎng)效應(yīng)與機(jī)制
    1.2 研究思路和預(yù)期創(chuàng)新
        1.2.1 現(xiàn)有研究存在的問(wèn)題
        1.2.2 本文的研究思路
        1.2.3 本文的預(yù)期創(chuàng)新
    1.3 文章結(jié)構(gòu)與研究方法
        1.3.1 文章結(jié)構(gòu)與方法論
        1.3.2 研究假設(shè)
2. 文獻(xiàn)述評(píng)
    2.1 問(wèn)題的由來(lái)和簡(jiǎn)要?dú)v史
    2.2 金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng):早期文獻(xiàn)
        2.2.1 金融與增長(zhǎng)的理論先驅(qū)
        2.2.2 McKinnon-Shaw學(xué)派
        2.2.3 Mckinnon-Shaw假說(shuō)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)
        2.2.4 對(duì)金融自由化政策的批評(píng)
    2.3 金融發(fā)展與內(nèi)生增長(zhǎng)
        2.3.1 金融中介機(jī)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
        2.3.2 股票市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
        2.3.3 金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)
    2.4 資本項(xiàng)目自由化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
        2.4.1 支持資本項(xiàng)目自由化有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究
        2.4.2 否認(rèn)資本項(xiàng)目自由化促進(jìn)增長(zhǎng)的研究
    2.5 金融服務(wù)貿(mào)易自由化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
        2.5.1 服務(wù)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
        2.5.2 金融服務(wù)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
        2.5.3 外資銀行進(jìn)入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
3. 制度背景
    3.1 金融服務(wù)貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)
        3.1.1 國(guó)際金融服務(wù)貿(mào)易的障礙
        3.1.2 國(guó)際金融服務(wù)貿(mào)易的制度保障
    3.2 多邊的全球金融服務(wù)貿(mào)易自由化
        3.2.1 WTO驅(qū)動(dòng)的金融服務(wù)貿(mào)易自由化:簡(jiǎn)要?dú)v史
        3.2.2 GATS在金融服務(wù)貿(mào)易自由化中的作用
        3.2.3 在GATS中做出有約束力的承諾的重要性
    3.3 GATS金融服務(wù)協(xié)議
        3.3.1 金融服務(wù)的WTO規(guī)則
        3.3.2 GATS中的國(guó)內(nèi)規(guī)制和監(jiān)管
        3.3.3 中華人民共和國(guó)在金融服務(wù)上的承諾
    3.4 多哈回合下的金觸服務(wù)談判
        3.4.1 GATS框架的缺陷與多哈回合談判
        3.4.2 多哈回合的主要目標(biāo)和現(xiàn)有進(jìn)展
        3.4.3 超越傳統(tǒng)市場(chǎng)開(kāi)放:規(guī)制透明度
4. 理論分析
    4.1 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算和因果關(guān)系
        4.1.1 金融因素影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的渠道
        4.1.2 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分解與核算
        4.1.3 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉以及因果關(guān)系
    4.2 金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
        4.2.1 金融中介機(jī)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
        4.2.2 股票市場(chǎng)的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
        4.2.3 保險(xiǎn)部門(mén)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用
    4.3 金融服務(wù)貿(mào)易自由化與金融發(fā)展
        4.3.1 外資銀行進(jìn)入的收益
        4.3.2 外資銀行進(jìn)入的潛在成本
        4.3.3 股票市場(chǎng)開(kāi)放與金融發(fā)展
        4.3.4 保險(xiǎn)市場(chǎng)開(kāi)放與金融發(fā)展
    4.4 金融服務(wù)貿(mào)易、金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng):一個(gè)解析模型
        4.4.1 模型的基本結(jié)構(gòu)
        4.4.2 金融服務(wù)貿(mào)易與金融服務(wù)市場(chǎng)規(guī)模
        4.4.3 過(guò)渡的動(dòng)態(tài)學(xué)
5. 經(jīng)驗(yàn)研究
    5.1 變量描述與數(shù)據(jù)來(lái)源
        5.1.1 金融服務(wù)貿(mào)易自由化
        5.1.2 金融發(fā)展
        5.1.3 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
        5.1.4 其它變量
    5.2 模型設(shè)定與估計(jì)方法
        5.2.1 金融服務(wù)貿(mào)易-金融發(fā)展的基準(zhǔn)模型
        5.2.2 金融服務(wù)貿(mào)易-金融發(fā)展-經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的聯(lián)立方程基準(zhǔn)模型
        5.2.3 金融服務(wù)貿(mào)易-金融發(fā)展的擴(kuò)展模型
        5.2.4 金融服務(wù)貿(mào)易-金融發(fā)展-增長(zhǎng)的聯(lián)立方程擴(kuò)展模型
        5.2.5 工具變量模型與兩階段最小二乘估計(jì)
    5.3 經(jīng)驗(yàn)結(jié)果及其解釋
        5.3.1 金融服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)金融發(fā)展的影響
        5.3.2 金融服務(wù)貿(mào)易、金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因果鏈
    5.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)
        5.4.1 潛在的遺漏變量偏差的檢驗(yàn)
        5.4.2 潛在的內(nèi)生性偏差的檢驗(yàn)
6. 結(jié)語(yǔ)
    6.1 基本結(jié)論與政策啟示
    6.2 主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)
    6.3 存在的問(wèn)題和研究展望
附錄
參考文獻(xiàn)
后記

【參考文獻(xiàn)】

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