【摘要】： 20多年實施工程總承包項目的實踐,證明工程總承包相對于傳統(tǒng)的DBB模式具有各種優(yōu)勢,有利于項目總建設(shè)成本的降低、縮短建設(shè)周期。研究非綜合性工程總承包商內(nèi)部之間的利益分配問題、設(shè)計合理的利益分配機(jī)制,對促使項目相關(guān)方積極參與工程總承包項目的優(yōu)化設(shè)計具有重要意義。另一方面,從長期發(fā)展來看,對只具有設(shè)計或施工單一能力的工程總承包商而言,其是否實行縱向一體化也是其與分包商進(jìn)行長遠(yuǎn)利益分配的一種決策;同時,它要想?yún)⑴c國際工程總承包建筑市場的競爭、提高自身的競爭能力,也需要決策是該實行縱向一體化,還是應(yīng)進(jìn)行分包。 我國的工程企業(yè)大多只具有設(shè)計或施工單一能力,欲實施工程總承包,有兩種途徑,一種是由只具有單一能力的工程企業(yè)單獨作為工程總承包商,由總承包商將其不具備能力完成的那部分工作分包出去;另一種途徑是設(shè)計單位與施工企業(yè)組成聯(lián)合體工程總承包商,共同完成工程總承包項目。本文借鑒供應(yīng)鏈和聯(lián)盟收益分配的研究思路,利用博弈理論、契約理論、縱向一體化理論等方法和工具,對工程總承包商利益分配及基于收益的縱向一體化相關(guān)問題進(jìn)行了分析和研究。 對于設(shè)計單位或施工企業(yè)單獨作為工程總承包商的情況,總承包商為了激勵分包商參與項目優(yōu)化設(shè)計,需要將項目總承包收益的一部分分配給分包商。建立了總承包商與分包商的收益分配模型,求出了要使分包商參與項目優(yōu)化設(shè)計應(yīng)分配的項目總承包收益的范圍,得到了項目總承包收益在總承包商與分包商之間分配的最優(yōu)比例,以及施工企業(yè)和設(shè)計單位分別作為分包商的情況下各自應(yīng)采取進(jìn)行項目優(yōu)化設(shè)計的最優(yōu)努力程度。 除了單獨作為工程總承包商外,設(shè)計單位與施工企業(yè)也可以組成聯(lián)合體工程總承包商。在不考慮項目前期投標(biāo)費用且雙方只進(jìn)行一次性合作的情況下,研究了聯(lián)合體雙方成員之間的收益分配問題,得到了項目總承包收益在聯(lián)合體成員之間進(jìn)行分配的最優(yōu)比例,以及聯(lián)合體成員各自可采取的進(jìn)行項目優(yōu)化設(shè)計的最優(yōu)努力程度。接下來,將項目前期投標(biāo)費用納入聯(lián)合體的收益模型,發(fā)現(xiàn)項目前期投標(biāo)費用如何在聯(lián)合體成員間進(jìn)行分配不影響以后項目實施過程中項目優(yōu)化設(shè)計的實現(xiàn)程度、項目總承包收益在聯(lián)合體成員之間的最優(yōu)分配比例,以及聯(lián)合體成員各自可采取的進(jìn)行項目優(yōu)化設(shè)計的最優(yōu)努力程度;在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析,得到了前期投標(biāo)費用在聯(lián)合體雙方成員之間的合理分配比例。然后,應(yīng)用重復(fù)博弈理論和方法,對重復(fù)合作聯(lián)合體工程總承包商的利益分配問題進(jìn)行了研究。以“針鋒相對”觸發(fā)策略和“冷酷”觸發(fā)策略為例,分別討論了聯(lián)合體中設(shè)計單位和施工企業(yè)的策略選擇,分析了項目總承包收益在聯(lián)合體成員間的分配比例對成員臨界折現(xiàn)率的影響,得出了聯(lián)合體成員違約的臨界折現(xiàn)率;并對兩種觸發(fā)策略情況下,聯(lián)合體成員違約的可能性大小進(jìn)行了比較分析。 從長遠(yuǎn)發(fā)展來看,只具有設(shè)計或施工單一能力的工程總承包商,是該培育自己所欠缺的另一種能力、實行縱向一體化,還是一直將自身不具備能力完成的那部分工作分包出去呢?論文根據(jù)建筑業(yè)上下游企業(yè)之間的關(guān)系,建立了一體化和非一體化兩種情況下行業(yè)和總承包商的成本模型,得出了行業(yè)和總承包商進(jìn)行縱向一體化的影響因素和條件,并重點分析了分包建筑市場競爭激烈程度對總承包商縱向一體化決策的影響。
【學(xué)位授予單位】：西南交通大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號】：F284

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