發(fā)布時(shí)間：2020-07-17 20:58

【摘要】： 以比較優(yōu)勢(shì)理論為基礎(chǔ)的國(guó)際貿(mào)易純理論經(jīng)歷了三個(gè)不同發(fā)展階段,即傳統(tǒng)貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論到新新貿(mào)易理論。不同的理論基于不同的假定前提,傳統(tǒng)貿(mào)易理論模型建立在一系列的嚴(yán)格假定之上,新貿(mào)易理論將部分假定予以放松,討論的是在規(guī)模收益遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,而新新貿(mào)易理論則是將假定條件進(jìn)一步放松,研究的是在貿(mào)易成本不為零的條件下的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,尤其是在出現(xiàn)外包情況下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的福利效應(yīng)。顯然,國(guó)際貿(mào)易理論的不斷發(fā)展使貿(mào)易模型對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的描述呈現(xiàn)逐漸逼近的過(guò)程。 然而,國(guó)際貿(mào)易理論的研究始終存在著一個(gè)無(wú)法逾越的鴻溝,那就是貿(mào)易的實(shí)物面研究(即貿(mào)易純理論)和貿(mào)易的貨幣面研究(即國(guó)際貨幣理論)仍然是兩個(gè)平行發(fā)展、相互沒(méi)有聯(lián)系的獨(dú)立部分。作為國(guó)家間開(kāi)展貿(mào)易不可缺少的交換媒介——不同貨幣之間比價(jià)的匯率,無(wú)法作為一個(gè)變量納入到國(guó)際貿(mào)易模型中。盡管在過(guò)去的幾十年,國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家都在致力于尋找兩者間的趨同點(diǎn),但至今尚未取得令人滿意的研究進(jìn)展。要想跨越橫亙?cè)趦蓚�(gè)學(xué)科中的理論隔斷不僅需要建立兩個(gè)學(xué)科的聯(lián)系,更重要的是要有全新的方法論與新的理論框架。因此,建立一個(gè)包含貿(mào)易實(shí)物面和貨幣面的統(tǒng)一的理論框架至關(guān)重要。本文的研究目的就是通過(guò)一種理論構(gòu)造的方式,自洽地把匯率納入國(guó)際貿(mào)易理論框架,使其成為一個(gè)系統(tǒng)變量。 本文的研究任務(wù)在于通過(guò)研究貿(mào)易、匯率與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力之間的關(guān)系,將國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略作為一種無(wú)形的要素稟賦放進(jìn)傳統(tǒng)的貿(mào)易模型中,并為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略提供政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架。 本文基于戰(zhàn)略管理的結(jié)構(gòu)學(xué)派觀點(diǎn),把國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略看作是具體的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變過(guò)程。首先從國(guó)際貿(mào)易的實(shí)物面開(kāi)始,討論兩個(gè)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)所產(chǎn)生的沖突及其原因,再將理論分析擴(kuò)展到國(guó)際貿(mào)易的貨幣面,把匯率系統(tǒng)作為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的工具,從系統(tǒng)沖突到系統(tǒng)修正兩種機(jī)制角度,闡明了作為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略工具的匯率系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)非均衡穩(wěn)定的基本條件。 本項(xiàng)研究的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境界定為貿(mào)易自由化。貿(mào)易自由化不是自由貿(mào)易,貿(mào)易自由化是經(jīng)濟(jì)全球化的產(chǎn)物,是逐步降低關(guān)稅的一種過(guò)程,在這樣的過(guò)程中,全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式產(chǎn)生了變化,導(dǎo)致了生產(chǎn)范式的改變和國(guó)際分工新格局的出現(xiàn),這樣界定的直接理論效應(yīng)是,貿(mào)易產(chǎn)生了多重均衡。 本文從兩國(guó)多商品的貿(mào)易形態(tài)入手,證明了兩國(guó)由于保留產(chǎn)業(yè)的存在而產(chǎn)生的多重均衡,導(dǎo)致了兩國(guó)間的貿(mào)易不再是雙贏的結(jié)果,國(guó)際貿(mào)易引發(fā)的國(guó)家間利益沖突,形成了零和結(jié)構(gòu)。國(guó)家利益沖突促使貿(mào)易各國(guó)通過(guò)制定和執(zhí)行國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略以獲得國(guó)家利益最大化。 在H—O理論框架的基礎(chǔ)上,通過(guò)將要素稟賦概念進(jìn)行拓展,有形要素稟賦擴(kuò)展到無(wú)形要素稟賦。再將國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略視為一種無(wú)形要素稟賦,匯率作為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的工具,則經(jīng)常以匯率作為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的國(guó)家,具有比較優(yōu)勢(shì),可以比有形要素稟賦豐裕的國(guó)家獲得包括國(guó)際鑄幣稅在內(nèi)的更多的要素報(bào)酬。這樣的理論處理就把國(guó)際貿(mào)易的貨幣面研究和實(shí)物面研究在新的理論框架下統(tǒng)一起來(lái),匯率成為了貿(mào)易系統(tǒng)的內(nèi)生變量。 顯然,匯率作為在國(guó)際市場(chǎng)失靈情況下國(guó)家的一種戰(zhàn)略工具,僅僅是國(guó)家行為的一種表象,而它所蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵卻比傳統(tǒng)的匯率理論的內(nèi)容豐富得多。匯率的本性是偏離均衡狀態(tài)的,一國(guó)政府就是利用這種偏離,將匯率作為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的工具,用以實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)。因此無(wú)論是匯率行為本身,還是它與其它經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系都是非線性的,同時(shí)因?yàn)閰R率對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易條件的變動(dòng)具有不同的績(jī)效,因此它還具有非中性的性質(zhì)。這種具有非中性、非線性和非均衡性的匯率系統(tǒng)是一種復(fù)雜性系統(tǒng),在這個(gè)意義下的匯率其實(shí)就是一種“策略”匯率。 本文構(gòu)建了策略匯率的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。模型展示的結(jié)論表明,策略匯率不僅是本國(guó)國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)博弈的結(jié)果,而且又是本國(guó)政府與其貿(mào)易伙伴國(guó)政府博弈的結(jié)果。 策略匯率作為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略是經(jīng)濟(jì)周期的相機(jī)變量,而且還是抵御系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有效戰(zhàn)略。 本文以中國(guó)為個(gè)案研究對(duì)象,通過(guò)中國(guó)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略從對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略到匯率戰(zhàn)略的演化過(guò)程,說(shuō)明匯率作為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略不僅是中國(guó)在全球化中的理性選擇,而且還是中國(guó)能否最終成為金融強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵因素。 國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略在某種條件下可以形成國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。波特從國(guó)與國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)層面進(jìn)行比較分析,提出鉆石結(jié)構(gòu)模型闡述了一個(gè)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成。但波特的方法不是標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)分析的方法。本項(xiàng)研究從國(guó)家層面上沿用經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)分析的理論方法,選擇國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平的最好綜合反映的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)變量——匯率,作為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的工具,闡明了匯率系統(tǒng)的理性國(guó)家決策(安排)在什么條件下形成國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這有利于保持國(guó)際貿(mào)易理論從亞當(dāng)·斯密(分工產(chǎn)生絕對(duì)優(yōu)勢(shì))、李嘉圖(交易產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì))到赫克歇爾—?dú)W林(要素稟賦決定貿(mào)易形態(tài))的分析傳統(tǒng)。在此,本文完成了把波特的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略形態(tài)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的思想納入到國(guó)際貿(mào)易理論框架下,匯率戰(zhàn)略視為理性國(guó)家行為函數(shù)的變量,尋找形成國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的系統(tǒng)條件,以達(dá)成最大的福利和穩(wěn)定的研究任務(wù)。 在論文的結(jié)構(gòu)安排上,本文采取系統(tǒng)演化方法,即按照理論(理論就是一個(gè)系統(tǒng))演化的自然(或歷史)過(guò)程安排論文的篇章結(jié)構(gòu)。本文從結(jié)構(gòu)上可以分為兩大部分,即理論系統(tǒng)和事實(shí)系統(tǒng),其中理論系統(tǒng)由理論進(jìn)化(第1-4章)和理論發(fā)展(第5-9章)構(gòu)成。事實(shí)系統(tǒng)(第10-12章)則是以中國(guó)作為國(guó)別研究的個(gè)案,以其國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的形成過(guò)程,為理論系統(tǒng)提供一個(gè)檢驗(yàn)的實(shí)例。這樣一來(lái),給定理論研究的初始條件(對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略作政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析),尋找理論研究的源頭(①貿(mào)易純理論及其潛在的研究?jī)r(jià)值分析;②波特的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略及其潛在的研究?jī)r(jià)值分析)與對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的理論抽象(全球化中國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的確定),然后將理論研究的源頭與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的理論抽象匯合,形成新的理論學(xué)說(shuō)(無(wú)形要素稟賦假說(shuō))。再進(jìn)一步拓廣理論邊界(貿(mào)易的實(shí)物面拓廣到貿(mào)易的貨幣面----匯率),遵循邏輯的軌跡,從戰(zhàn)略維角度重新審視匯率的基本假設(shè)(挖掘出非中性的內(nèi)涵)最終導(dǎo)出全新的理論結(jié)果(非中性的匯率決定成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的工具),并與前面的分析與抽象相對(duì)應(yīng),形成螺旋式上升的呼應(yīng)。然后用一個(gè)事實(shí)的系統(tǒng)對(duì)理論系統(tǒng)構(gòu)成鏡像(中國(guó)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的案例分析)。 第一章,筆者開(kāi)門(mén)見(jiàn)山闡明本文的研究?jī)A向,在新古典的福利經(jīng)濟(jì)分析與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析之間,尤其偏愛(ài)后者,特別是新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法。一個(gè)社會(huì)中政治如何影響經(jīng)濟(jì)選擇,最理想的研究對(duì)象就是國(guó)家行為了。新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的規(guī)范技術(shù)工具來(lái)考察政治行為對(duì)經(jīng)濟(jì)決策過(guò)程以及經(jīng)濟(jì)結(jié)果的影響,它不僅運(yùn)用了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的常用數(shù)學(xué)方法,還運(yùn)用了諸如激勵(lì)和約束等概念來(lái)考察政治現(xiàn)象。 第二章,對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展演化作了歸納性評(píng)論,為理論創(chuàng)新尋找突破點(diǎn);第三章,設(shè)定行為假設(shè)。把國(guó)際貿(mào)易理論模型由小國(guó)假設(shè)變?yōu)榇髧?guó)假設(shè)時(shí),經(jīng)濟(jì)中就出現(xiàn)了保留產(chǎn)業(yè)、多重均衡與國(guó)家利益沖突。同時(shí)具體分析了美日貿(mào)易摩擦的原因、形式與本質(zhì);第四章,研究國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之間的區(qū)別與聯(lián)系,對(duì)波特的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略理論進(jìn)行批評(píng)式的回顧,認(rèn)為波特研究的是產(chǎn)業(yè)層次的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略而不是真正意義下的國(guó)家層次的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略; 第一章到第四章是理論進(jìn)化部分。第五章到第九章是理論發(fā)展部分,而且是本文的主體。在第五章,闡述全球化中貿(mào)易自由化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶引的流動(dòng)性、生產(chǎn)范式、貿(mào)易形態(tài)的變化,使得國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略必然成為貿(mào)易各國(guó)的策略選擇;第六章,討論由于全球化的出現(xiàn)使得要素稟賦的外延擴(kuò)展,從有形要素稟賦擴(kuò)展到無(wú)形要素稟賦。國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略作為無(wú)形要素稟賦對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論框架的創(chuàng)新。無(wú)形要素稟賦假說(shuō)已經(jīng)得到了事實(shí)系統(tǒng)的支持;第七章,研究匯率的基本性質(zhì)。在傳統(tǒng)的分析中,當(dāng)匯率作為政策目標(biāo)時(shí),呈現(xiàn)中性;當(dāng)匯率作為政策工具時(shí),則表現(xiàn)為非中性特征。在資本完全流動(dòng)的條件下,三位一體不兼容;在資本不完全流動(dòng)的條件下,三位一體兼容。所以在匯率中性時(shí),國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略可以實(shí)施的基本條件,就是在資本不完全流動(dòng)的情況下,三位一體不兼容。即匯率作為政策目標(biāo)時(shí),國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略也有實(shí)施的可能;第八章,研究非中性匯率----策略匯率。當(dāng)匯率作為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略工具時(shí),就是策略匯率。策略匯率使得我們可以在更大的理論范圍里使用國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略來(lái)研究問(wèn)題。例如,我們不但可以研究策略匯率的福利效應(yīng),也可以討論策略匯率的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題。本章構(gòu)造了一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型,詳細(xì)闡明了國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略是如何決定的。在第九章,研究國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系,當(dāng)經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí),對(duì)于核心經(jīng)濟(jì)體而言可以采用強(qiáng)勢(shì)貨幣的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),當(dāng)經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí),則采用弱勢(shì)貨幣的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)出現(xiàn)金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí),匯率戰(zhàn)略是最優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具。 本文的最后部分是關(guān)于事實(shí)系統(tǒng)的實(shí)證研究,以中國(guó)為對(duì)象,研究中國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略的形成過(guò)程,作為理論系統(tǒng)的鏡像。第十章,回顧中國(guó)成功實(shí)施從進(jìn)口替代戰(zhàn)略,出口導(dǎo)向戰(zhàn)略到追趕戰(zhàn)略,最終實(shí)現(xiàn)貿(mào)易大國(guó)之夢(mèng)的歷程;第十一章,研究中國(guó)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略從貿(mào)易戰(zhàn)略向匯率戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的理論問(wèn)題與現(xiàn)實(shí)困難,機(jī)遇與挑戰(zhàn)。建立靈活的人民幣匯率機(jī)制是轉(zhuǎn)型成功的標(biāo)志;第十二章,研究中國(guó)成為金融強(qiáng)國(guó)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略是什么樣的戰(zhàn)略,如何制定這樣的戰(zhàn)略,所制定的戰(zhàn)略的可行性以及如何執(zhí)行這樣的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。但這更多是一種對(duì)未來(lái)的構(gòu)想,而不是現(xiàn)實(shí),這需要智慧、想象力與國(guó)家集體行動(dòng)。
【學(xué)位授予單位】：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號(hào)】：F224;F740
【圖文】：

可以定義為是一種策略（policy），是為了擊敗反對(duì)者或競(jìng)爭(zhēng)者而采用的具有針對(duì)性的策略或計(jì)謀1。正如明茨伯格所指出的，戰(zhàn)略還應(yīng)該包括深思熟慮的戰(zhàn)略和應(yīng)急戰(zhàn)略（圖 0.4）。

軌跡為右圖中的 R。在兩國(guó)相互一致性的要求中：國(guó)家 1 所選擇的給定的國(guó)家 2 的關(guān)稅水平，同時(shí)，國(guó)家 2 所選決于給定的國(guó)家 1 的給定的關(guān)稅水平。滿足上最優(yōu)對(duì)應(yīng)關(guān)稅曲線的交點(diǎn)（t1n，t2n），（當(dāng)然，所謂的納什關(guān)稅均衡（t1n，t2n）。在這一點(diǎn)上，傾斜，而國(guó)家 2 的無(wú)差異曲線是垂直傾斜。1R2t

是移向發(fā)達(dá)的狀態(tài)，因?yàn)辄c(diǎn)，向左移動(dòng)的結(jié)果是好的；對(duì)英使其國(guó)民收入下降，P2點(diǎn)向左移動(dòng)其貿(mào)易伙伴法國(guó)的福利卻減少了。果在大部分產(chǎn)業(yè)中處于領(lǐng)先地位的經(jīng)濟(jì)、或通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群，或通過(guò)不快速變化的產(chǎn)業(yè)中具有更穩(wěn)定的地產(chǎn)業(yè)上逐步形成了保留性，具有“鎖相對(duì)不發(fā)達(dá)的國(guó)家通過(guò)追趕戰(zhàn)略，正如 Gomory 和 Baumol 所建議的，速變化的產(chǎn)業(yè)；發(fā)展中國(guó)家則應(yīng)當(dāng)。

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前1條

1 何瓊雋;;匯率的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——一種非合作博弈模型框架[J];中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題;2013年02期

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前1條

1 尹莉娟;江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力研究[D];江蘇大學(xué);2010年

本文編號(hào)：2759929