【摘要】：隨著“十三五”規(guī)劃的推進,為了拓展社會整體基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)空間,以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為主要產(chǎn)出的BT項目的建設(shè)模式越來越受到政府和社會企業(yè)的廣泛關(guān)注。BT建設(shè)模式不僅可以緩解政府財政收入緊張問題,還有助于拓展社會企業(yè)發(fā)展規(guī)模,因而具有極為巨大的發(fā)展機遇。但在BT項目管理過程中,普遍存在著大小不一、性質(zhì)不同的諸多的風險,如何對這些風險進行合理有效的分擔是BT項目管理中的關(guān)鍵問題,因此,對BT項目中的風險分擔問題進行研究和探討將成為本文的研究重點,其具有重要的現(xiàn)實意義和理論價值。然而,現(xiàn)有的對BT項目的建設(shè)模式中的風險研究主要集中風險因素的梳理及評估,對風險分擔的研究相對不多且不夠深入,其中涉及到風險分配的研究大部分是通過問卷、訪談等方式進行的定性研究,而量化分析研究則較為有限。因此,如何量化分析風險分擔問題,對BT項目的風險分擔研究具有重要的實際意義和理論價值。本文將采用定性及定量分析相結(jié)合、理論分析與實證相結(jié)合的方式對BT項目風險分擔問題進行研究,主要研究內(nèi)容及結(jié)論如下:(1)運用RBS-WBS矩陣識別風險,識別出我國BT項目的51個風險因素;根據(jù)風險因素是否具有不可抗逆性屬性對其進行界定歸類,將其分為系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險,51個風險因素中有15個系統(tǒng)性風險和36個非系統(tǒng)性風險;詳細分析了 BT項目風險因素的發(fā)生起源和相應(yīng)的歸責對象,若BT項目系統(tǒng)性風險因素屬于不可抗力風險,其產(chǎn)生來源主要是項目外在環(huán)境,沒有與項目參與者直接相關(guān)的歸責對象;而項目非系統(tǒng)性風險因素屬于可抗力風險,其產(chǎn)生于項目運作流程中,其的歸責對象主要是與BT項目具體建設(shè)程序相關(guān)的具體負責人如項目投資方、項目公司及相關(guān)建設(shè)方等。因此,在實際探討B(tài)T項目風險分擔時,應(yīng)該重點探討項目系統(tǒng)性風險因素。(2)采用物元可拓法進行風險評價,首先構(gòu)建BT項目風險評價指標體系進行優(yōu)劣對比分析,結(jié)合BT項目風險評價指標的不確定性和模糊性,根據(jù)物元可拓可拓理論和關(guān)聯(lián)度函數(shù),使用集值統(tǒng)計對風險進行量化,建立了基于物元可拓模型的風險評價模型;然后進行實證分析,確定了 BT項目系統(tǒng)性風險的等級水平和各風險指標等級水平,驗證了物元可拓模型在BT項目中的實用性和合理性,并且評價結(jié)果對BT項目各參與利益主體的風險控制與風險分擔有使用價值。(3)構(gòu)建了在完全信息條件下具有不同風險態(tài)度的參與方(政府和投資公司)的風險分擔博弈模型,首先分析了政府和投資公司之間關(guān)于風險分擔的討價還價過程,并得到在無限期討價還價的情況下雙方最優(yōu)風險分擔比例;接下來對政府和投資公司的風險態(tài)度進行刻畫,通過選擇風險厭惡系數(shù)來構(gòu)造雙方的合適的效用函數(shù),并使用確定性等價原理解出期望效用;然后,對建立的模型進行求解,并進行實際的算例分析,得到了政府和投資公司的風險態(tài)度和其風險分擔比例之間的關(guān)系。(4)構(gòu)建了在不完全信息條件下具有不同風險態(tài)度的參與方(政府和投資公司)風險分擔博弈模型,首先分析在不完全信息條件下,政府和投資公司之間的討價還價過程,得到在無限期討價還價博弈中的最優(yōu)風險分擔比例,同時選擇合適的效用函數(shù)刻畫政府和投資公司的風險態(tài)度,求解不完全信息下的風險分擔博弈模型,可以得到風險分擔比例與參與方風險態(tài)度之間的關(guān)系。(5)分析了具有有限理性的BT項目參與方(政府和投資公司)風險分擔的博弈過程,討論了在不完全信息條件下,參與雙方的貼現(xiàn)因子、政府部門的嫉妒心理、內(nèi)疚心理對共擔風險分配比例的影響,并結(jié)合實際案例帶入數(shù)值進行分析驗證。本文通過對BT項目中的風險因素進行識別、界定和分析,運用物元可拓法構(gòu)建風險評估模型,結(jié)合討價還價博弈理論和風險偏好因素及有限理性思想,分別構(gòu)建了在完全信息條件下和不完全信息條件下的BT項目分擔模型,為BT項目風險分擔理論研究提供了新的思路,具有一定的理論價值;同時理論結(jié)合實際,本文對構(gòu)建的模型進行了實證分析,為解決實際BT項目中的風險分擔問題提供了參考和借鑒,具有一定的現(xiàn)實意義。
【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號】：F283;F224.32
【圖文】：

隨著現(xiàn)代化施工技術(shù)，項目管理，組織運營的不斷突破創(chuàng)新，ＢＴ項目在各方的競爭不斷加劇，ＢＴ項目現(xiàn)有的技術(shù)設(shè)備、風險分擔機制是否能在競爭的洪中站穩(wěn)腳跟確是個未知數(shù)，這是挑戰(zhàn)。ＢＴ項目的前進之路充滿機遇與挑戰(zhàn)，切需要健全一套公平合理的風險分擔機制，未雨綢繆。逡逑１．１．１邋ＢＴ項目發(fā)展背景逡逑ＢＴ項目（Ｂｕｉｌｄ邋Ｔｒａｎｓｆｅｒ邋Ｐｒｏｊｅｃｔ）是一類全部或部分采用ＢＴ模式進行共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的特許項目，主要包括三個階段：融資（引進社會資本）階段、逡逑建設(shè)施工階段和移交回購階段。ＢＴ模式是指政府有關(guān)機構(gòu)引入社會資本，與實力的投資方簽訂特定契約，成立項目管理公司，委托其總承包后，融資進項目建設(shè)。建設(shè)完工后，在約定期限內(nèi)完整地再將項目轉(zhuǎn)交給政府部門，政部門依據(jù)特定契約內(nèi)容一次性或分期向投資方支付建設(shè)費用及投資利潤。ＢＴ式是Ｂ０Ｔ模式建設(shè)－經(jīng)營－移交的特殊變換，也屬于ＰＰＰ模式，是一種為公共礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供服務(wù)的新型投融資途徑與項目管理方式。逡逑

圖１－２近年ＢＴ項目相關(guān)論文發(fā)表數(shù)量統(tǒng)計圖逡逑

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本文編號：2725772