【摘要】： 產業(yè)集聚是當前國際經濟發(fā)展的一個新趨勢，經濟的全球化和生產要素的專業(yè)化分工和協(xié)作，國際間的競爭與合作，各國之間的經濟交往加強等因素促進了產業(yè)的集聚形成。產業(yè)集聚加劇了全球的產業(yè)競爭，許多技術發(fā)達國家調整技術發(fā)展戰(zhàn)略，增加對技術創(chuàng)新活動的投資，來適應全球化的市場競爭，促進了全球新一輪的技術創(chuàng)新活動。在當今經濟全球化和劇烈的技術變革時代，正確制定產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和技術創(chuàng)新戰(zhàn)略是中國追趕世界和提高國際競爭力的重要前提。從產業(yè)結構上分析，中國面臨著產業(yè)結構的轉換和產業(yè)升級，如何選擇適合中國經濟特點的主導產業(yè)，進行重點發(fā)展，形成有國際競爭力的產業(yè)，對經濟發(fā)展非常重要。在技術創(chuàng)新方面，技術創(chuàng)新體系條塊分割的現(xiàn)象還很嚴重，全國還沒有建立系統(tǒng)的國家和區(qū)域的技術創(chuàng)新體系，地方政府各自為政，在技術創(chuàng)新方面缺少協(xié)作和聯(lián)合，大型的科研成果很少。中國建立的國家級高新技術開發(fā)區(qū)，在地理位置上過于分散，與高校和科研機構的聯(lián)系不密切，開發(fā)區(qū)之間也缺少技術合作和聯(lián)系，各個開發(fā)區(qū)之間相互隔離，沒有形成集聚優(yōu)勢。因此探索產業(yè)集聚的規(guī)律以及與技術創(chuàng)新的關系，對于促進產業(yè)組織理論、企業(yè)的市場行為研究和產業(yè)技術創(chuàng)新都會有重要的學術價值，對于改變中國的產業(yè)狀況，提高技術創(chuàng)新水平也能產生指導作用。 文章選取中國上海作為產業(yè)集聚與技術創(chuàng)新的研究對象，并且選擇制造業(yè)為研究的主要產業(yè)，通過分析發(fā)現(xiàn)上海在產業(yè)發(fā)展和技術創(chuàng)新兩個方面都存在集聚現(xiàn)象。文章的研究方法主要是運用計量經濟模型分析方法和博弈分析方法，運用的主要數據來源于《上海統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》等。 文章的研究框架是，以產業(yè)集聚與技術創(chuàng)新的關系為中心主線，通過三個方面展開，主要內容包括產業(yè)集聚中的技術溢出與技術創(chuàng)新，產業(yè)集聚中的合作與技術創(chuàng)新，產業(yè)集聚績效與技術創(chuàng)新。全文共分成5章，，第一章為引言部分，主要介紹文章的研究背景，產業(yè)集聚與技術創(chuàng)新的有關理論及其進展、中國產業(yè)集聚的現(xiàn)狀等。第二章是產業(yè)集聚、技術溢出對技術創(chuàng)新的影響，主要通過理論模型分析產業(yè)集聚中技術溢出與技術創(chuàng)新的關系，并通過實證分析技術溢出對技術創(chuàng)新的影響與測度。第三章是產業(yè)集聚、技術貿易、合作與技術創(chuàng)新，主要分析產業(yè)集聚、技術貿易對技術創(chuàng)新的影響及產業(yè)集聚、技術合作與技術創(chuàng)新的關系，并對產業(yè)集聚條件下技術創(chuàng)新的投入模型進行分析，同時利用上海市的時間序列數據對合作技術創(chuàng)新進行實證分析。第四章主要分析產業(yè)集聚、經濟績效與技術創(chuàng)新的關系，并利用上海市的數據資料，分析在產業(yè)集聚條件下，經濟績效、技術創(chuàng)新的變化關系，并選擇了傳統(tǒng)產業(yè)和現(xiàn)代產業(yè)對兩者之間的關系進行分析。第五章是主要結論和政策建議，通過對問題的分析，提出促進產業(yè)集聚、技術創(chuàng)新的政策建議，指出政府在技術創(chuàng)新活動中應發(fā)揮的作用，并結合中國的實際情況，提出建立國家技術創(chuàng)新體系，以大城市為中心建立技術創(chuàng)新中心的設想。 通過以上研究，文章的主要發(fā)現(xiàn)包括下列幾個方面：產業(yè)集聚與產業(yè)的技術創(chuàng)新存在一定的相關性，并且保持著相對穩(wěn)定的趨勢。產業(yè)集聚是一個動態(tài)的變化過程，當產業(yè)集聚在演變過程中時，它的變化影響到市場結構，也影響到對技術創(chuàng)新的投入。當產業(yè)集聚處于相對穩(wěn)定時，產業(yè)內技術溢出的強度是影響技術創(chuàng)新行為的主要因素。產業(yè)集聚能加速產業(yè)的技術貿易、產業(yè)內和產業(yè)間的技術合作和技術聯(lián)盟，產業(yè)集聚能增加企業(yè)的網絡聯(lián)系和技術創(chuàng)新方面的合作，減少技術創(chuàng)新的成本，分散技術創(chuàng)新的風險，使產業(yè)的技術創(chuàng)新活動更加活躍。通過實證分析還發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新產出的集聚與技術創(chuàng)新的投入集聚變化關系是一致的，產業(yè)集聚與產業(yè)技術創(chuàng)新關系在不同的產業(yè)間存在著差異。產業(yè)的利潤和主營業(yè)收入集聚現(xiàn)象發(fā)生在少數的產業(yè)中，并且這種集聚相對比較穩(wěn)定，隨著時間的變化，在產業(yè)中集聚的趨勢沒有改變。通過對技術創(chuàng)新的集聚情況分析，發(fā)現(xiàn)新產品的銷售收入存在產業(yè)集聚現(xiàn)象，并且表現(xiàn)出一定的穩(wěn)定性，這種現(xiàn)象只是發(fā)生在少數的幾個產業(yè)中，對于大多數的產業(yè)，新產品銷售收入隨時間的變化不明顯。產業(yè)績效與技術創(chuàng)新之間的關系也存在著產業(yè)間的差異。 文章的創(chuàng)新在于：在產業(yè)組織理論方面，在集聚產業(yè)中，市場結構的變化與企業(yè)行為的變化之間沒有必然的聯(lián)系，技術溢出的程度對企業(yè)的技術創(chuàng)新行為有很大的影響。傳統(tǒng)的產業(yè)組織理論認為，市場績效影響到企業(yè)的行為，或者企業(yè)的市場行為會影響到市場績效，兩者存在著密切的關系。文章通過分析發(fā)現(xiàn)在不同的產業(yè)，產業(yè)績效有很大的變化，而企業(yè)的技術創(chuàng)新行為并沒有太大的變化。為此文章提出了市場行為變化的狀態(tài)函數，把市場結構作為一個變量來進行分析，把產業(yè)集聚作為一個動態(tài)的變化過程，當產業(yè)集聚還沒有穩(wěn)定時，它的市場結構和市場績效是在變化的，這時的市場結構變化會影響到企業(yè)的行為和市場績效。當產業(yè)集聚已經形成，并且相對穩(wěn)定的時候，這時的市場結構是相對固定的，企業(yè)行為的變化與市場績效的變化跟市場結構沒有關系，通過增加這個狀態(tài)變量就可以解釋企業(yè)行為、市場績效與市場結構變化沒有關系的原因，這是文章的理論創(chuàng)新之處。 在研究方法方面的創(chuàng)新表現(xiàn)在對技術溢出指標的設定上，對于這一指標的研究一直是一個國際性的難題，很難對這類指標進行量化分析，文章設計了衡量產業(yè)技術溢出的分析指標，對于這類指標的設定和衡量是一種創(chuàng)新，文章通過計量模型分析和假設檢驗，發(fā)現(xiàn)這個指標有解釋力，用中國的數據資料和計量模型能說明現(xiàn)實中的問題。文章還擴展了在產業(yè)集聚條件下企業(yè)合作創(chuàng)新的博弈模型，在模型分析中增加了產業(yè)集聚變量和需求變量，模型的分析結果表明產品需求彈性對合作創(chuàng)新有一定的影響，這個結論比較符合中國的實際情況。文章還構建了產業(yè)集聚與技術創(chuàng)新的空間模型，在技術創(chuàng)新的模型中增加了空間變量。許多以往的理論分析都假定空間變量是給定的、是同質的，在市場經濟過程中不發(fā)揮作用，但是在產業(yè)集聚情況下，這個假設是不成立的。文章通過對產業(yè)集聚分析，發(fā)現(xiàn)空間變量在經濟發(fā)展過程中是一個非常重要的影響因素，因此在技術創(chuàng)新模型中加入空間變量，建立了技術創(chuàng)新與技術溢出的空間擴散模型。 在選題方面的創(chuàng)新表現(xiàn)在，產業(yè)集聚影響到調整產業(yè)結構，技術創(chuàng)新影響經濟發(fā)展方式，對于二者之間的關系，在國內還沒有人做過系統(tǒng)的分析和研究，分析它們之間的關系，對我國的產業(yè)發(fā)展和技術創(chuàng)新都有重要的理論和現(xiàn)實意義。 在研究內容方面的創(chuàng)新表現(xiàn)在，文章以技術創(chuàng)新為研究主線，研究在產業(yè)集聚情況下，技術溢出與技術創(chuàng)新、技術合作和技術貿易與技術創(chuàng)新、產業(yè)集聚績效與技術創(chuàng)新的關系，形成了一個相對完整的理論體系和分析框架。在對多種關系分析的基礎上，文章最后提出了在產業(yè)集聚條件下促進技術創(chuàng)新的政策建議，文章整體的邏輯關系和結構比較完整。文章在理論模型分析的基礎上增加了實證分析，使研究的內容更豐富具體，結論也更具有合理性。 將來需要進一步研究的問題是，文章對產業(yè)集聚與技術創(chuàng)新關系的研究主要從溢出、要素流動和績效三個方面來進行，在產業(yè)集聚中還有其他的因素，如集聚中的競爭、集聚市場效應等對技術創(chuàng)新也會產生影響，可以進一步展開分析；在研究方法上，動態(tài)分析模型對研究集聚與技術創(chuàng)新的關系也很有幫助；在分析指標方面，限于數據的可獲得性，還有許多的變量沒有納入文章的分析模型；在研究對象方面，文章只是利用上海市的數據資料進行分析，沒有與其他區(qū)域的資料做對比，這些問題需要做進一步研究。
【圖文】：

一中等經濟發(fā)達地區(qū)技術成交額總量

創(chuàng)新的投入水平也高，技術創(chuàng)新的產出水平也高。產業(yè)集聚也會影響到合作創(chuàng)新的投入結構，不同的產業(yè)集聚程度不同，合作創(chuàng)新投入結構上也存在差異。對于產業(yè)的合作創(chuàng)新研究，Vonortas(1976)，Mowe汀.n(1989)，Katz.M(1990)，Becker.W，Dietz.J(2004)等人選擇科研課題量和企業(yè)間的技術聯(lián)盟作為合作創(chuàng)新的指標，科研課題通常是由多數人參加，相關單位的合作，群體或者是個體間的協(xié)作配合來完成的，因此以科研課題作為合作創(chuàng)新的指標有一定的解釋力，在本文中也選擇科研課題這個指標來分析不同產業(yè)集聚與合作創(chuàng)新的情況。衡量合作創(chuàng)新的指標是2000一2005年(缺2004年數據)不同產業(yè)科研課題的項目數，見圖3.4，圖中橫坐標為制造業(yè)內部細分的產業(yè)，縱坐標為不同年份科研課題的項目數，縱坐標中不同的柱狀圖代表不同年份的科研課題數。衡量產業(yè)技術創(chuàng)新的的指標是2000一2005年(缺2004年數據)不同產業(yè)新產品主營業(yè)銷售收入(萬億元)，見圖3.5。
【學位授予單位】：山東大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2007
【分類號】：F273.1;F224；F270

【引證文獻】

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本文編號：2703074