本文關(guān)鍵詞：現(xiàn)階段地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)警研究

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【摘要】：近年來,尤其是2008年金融危機(jī)以后,地方政府債務(wù)規(guī)模加速上漲,地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問題成為現(xiàn)階段眾多學(xué)者專家追蹤的焦點(diǎn)。據(jù)最新官方統(tǒng)計(jì),截止2013年6月,我國(guó)地方債務(wù)額已達(dá)17.89萬億,其實(shí)金融危機(jī)之前地方債總量并不是很多,也就是說債務(wù)的增長(zhǎng)主要集中在09年我國(guó)實(shí)行的4萬億刺激經(jīng)濟(jì)措施之后的階段。業(yè)內(nèi)人士稱,地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)成為我國(guó)2015年面臨的3D(通貨緊縮Deflation、貨幣貶值Devaluation、債務(wù)違約Default)困局之頭號(hào)“灰天鵝”。2014年10月新出臺(tái)的43號(hào)文件指出,中央政府明確與地方政府債務(wù)劃清界限,實(shí)行不救助原則,不再為地方債背書,這無疑加大地方政府的壓力。因此,為防范可能轉(zhuǎn)變的債務(wù)危機(jī),現(xiàn)階段科學(xué)地預(yù)警和化解地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是我們要研究的重大課題。本文首先從界定我國(guó)地方政府債務(wù)中地方政府層級(jí)和對(duì)法定債務(wù)的含義出發(fā),對(duì)地方政府的整體債務(wù)的內(nèi)涵給予重新定義;同時(shí)介紹國(guó)際上比較認(rèn)可的漢娜對(duì)地方債的分類,即由直接與或有、顯性與隱性四種債務(wù)構(gòu)成的組合矩陣,以及我國(guó)權(quán)威機(jī)構(gòu)之前確認(rèn)的政府債務(wù)類別;然后結(jié)合財(cái)政風(fēng)險(xiǎn),定義地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn),闡明其特征和轉(zhuǎn)嫁方式。接著采用最新數(shù)據(jù),從我國(guó)2010年和2013年地方政府債務(wù)總體規(guī)模、層級(jí)分布、區(qū)域分布、借債主體、資金的來源和使用方面綜合分析,了解到現(xiàn)階段我國(guó)具體狀況,發(fā)現(xiàn)地方政府債務(wù)存在的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn),包括收支風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),還有來自于不可控的外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),并明確指出形成風(fēng)險(xiǎn)的原因,諸如債務(wù)本身不確定性,我國(guó)財(cái)稅體制缺陷,城市化進(jìn)程加快引起資金需求加大,政府行為短期化和地方政府的盲目自信等。之后在說明有必要且有可能構(gòu)建地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的基礎(chǔ)上,對(duì)預(yù)警流程進(jìn)行整體設(shè)計(jì),指出預(yù)警方法和指標(biāo)體系是測(cè)定和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的核心,其中指標(biāo)集從內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)建,對(duì)于預(yù)警方法,本文先是介紹目前該領(lǐng)域常用的主要方法,再闡述本文選擇用的因子分析法建立地方政府預(yù)警系統(tǒng)模型的基本原理。以S省為研究對(duì)象,通過多元統(tǒng)計(jì)中的聚類分析對(duì)S省2007年至2012年的反映地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的108個(gè)數(shù)據(jù)進(jìn)行約減,再運(yùn)用因子分析法降維,借助SPSS 18.0提取出了3個(gè)主因子,得出因子綜合得分值,結(jié)論是S省現(xiàn)階段債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間,而且通過其中一個(gè)主因子的解釋可以看出,控制S省政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)是降低債務(wù)總量和或有債務(wù)占比,從而達(dá)到降低結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)和整體風(fēng)險(xiǎn)的目的。在文章的結(jié)尾章,筆者從財(cái)政體制的完善、監(jiān)管機(jī)制的建立和新型政績(jī)考核評(píng)價(jià)機(jī)制的引入這三個(gè)角度給出防范地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的對(duì)策與建議。
【關(guān)鍵詞】：地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 聚類分析 因子分析
【學(xué)位授予單位】：河南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F812.5
【目錄】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-10
• 1 緒論10-18
• 1.1 研究背景10-11
• 1.2 研究意義11-12
• 1.3 文獻(xiàn)綜述12-16
• 1.3.1 國(guó)外文獻(xiàn)綜述12-14
• 1.3.2 國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述14-16
• 1.3.3 文獻(xiàn)述評(píng)16
• 1.4 研究主要內(nèi)容、研究方法及技術(shù)路線圖16-18
• 1.4.1 主要內(nèi)容16-17
• 1.4.2 研究方法17
• 1.4.3 技術(shù)路線圖17-18
• 2 地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)理論概述18-24
• 2.1 地方政府債務(wù)概述18-20
• 2.1.1 地方政府債務(wù)的內(nèi)涵18
• 2.1.2 地方政府債務(wù)的分類18-20
• 2.2 地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)概述20-24
• 2.2.1 地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的涵義20
• 2.2.2 地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征20-21
• 2.2.3 地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)嫁途徑21-24
• 3 現(xiàn)階段我國(guó)地方政府債務(wù)及其風(fēng)險(xiǎn)24-38
• 3.1 我國(guó)地方政府債務(wù)現(xiàn)狀及特點(diǎn)24-29
• 3.2 地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成分析29-33
• 3.3 地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)成因分析33-38
• 3.3.1 財(cái)政分稅制的弊端是地方自治能力不足的根源33-35
• 3.3.2 快速的城市化進(jìn)程促成大量公益性債務(wù)資金的需要35-36
• 3.3.3 地方政府盲目的增長(zhǎng)預(yù)期和政府行為短期化縱容風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大36-38
• 4 地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)設(shè)計(jì)38-50
• 4.1 預(yù)警系統(tǒng)構(gòu)建的必要性和可能性38-39
• 4.2 地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)設(shè)計(jì)思路39-41
• 4.3 地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)指標(biāo)體系的確定41-44
• 4.4 地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法的選擇44-50
• 4.4.1 常見的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法簡(jiǎn)介44-46
• 4.4.2 本文預(yù)警方法選擇46-50
• 5 基于S省地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模擬分析50-62
• 5.1 S省基本情況介紹50-51
• 5.2 數(shù)據(jù)信息的來源51
• 5.3 預(yù)警指標(biāo)體系的形成51-54
• 5.3.1 數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理51-52
• 5.3.2 預(yù)警指標(biāo)的篩選52-54
• 5.4 實(shí)證分析54-62
• 6 防范當(dāng)前地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策及建議62-68
• 6.1 完善現(xiàn)有財(cái)政體制62-63
• 6.1.1 合理界定政府之間事權(quán)與支出的分配關(guān)系62
• 6.1.2 進(jìn)一步規(guī)范轉(zhuǎn)移支付62
• 6.1.3 完善地方收入分配機(jī)制62-63
• 6.2 建立地方政府債務(wù)監(jiān)管機(jī)制63-65
• 6.2.1 中央政府事前監(jiān)督地方政府債務(wù)63-64
• 6.2.2 內(nèi)外部事中監(jiān)控地方政府債務(wù)64-65
• 6.2.3 事后反饋地方政府債務(wù)狀況65
• 6.3 引入新型政績(jī)考核評(píng)價(jià)機(jī)制65-68
• 參考文獻(xiàn)68-71
• 致謝71-72

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