證券投資基金是現(xiàn)代資本市場的重要力量之一。我國的契約型證券投資基金迅猛發(fā)展、為中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)揮著重要作用,但同時也暴露出了很多問題。由于缺乏完善的保護(hù)機(jī)制,基金持有人的合法利益,很容易受到來自基金管理人等的損害。 本文圍繞基金持有人的法律保護(hù)展開論述。本文首先對契約型證券投資基金的基本法理進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述,對契約型證券投資基金的概念、特征、法律關(guān)系等進(jìn)行了界定,進(jìn)而指出了持有人利益受損的四個原因,包括代理鏈條、信息擁有量、法律關(guān)系以及投資心理四個方面的原因。在這一基礎(chǔ)上,本文從內(nèi)部手段和外部手段兩個角度,針對我國證券投資基金治理結(jié)構(gòu)和訴訟救濟(jì)中存在的問題,提出了制度上的改善思路和完善建議:在內(nèi)部保護(hù)手段上,創(chuàng)建受托委員會,提高托管人獨(dú)立性,并完善基金管理公司的獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事等制度;在外部救濟(jì)手段上,改良德國的團(tuán)體訴訟制度,借鑒美國集團(tuán)訴訟中的有益元素,對持有人的訴訟機(jī)制進(jìn)行改進(jìn),以此保障基金持有人行使其訴權(quán)。

【文章頁數(shù)】：53 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
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目錄
前言
1 契約型證券投資基金及持有人保護(hù)的基本法理
    1.1 契約型證券投資基金的基本概念和特征
    1.2 契約型證券投資基金的法律關(guān)系
    1.3 契約型證券投資基金持有人利益保護(hù)的意義
2 我國證券投資基金持有人保護(hù)現(xiàn)狀及利益受損原因
    2.1 我國證券投資基金持有人保護(hù)現(xiàn)狀
    2.2 證券投資基金持有人利益受損的原因
3 契約型證券投資基金中持有人內(nèi)部保護(hù)機(jī)制:基于治理結(jié)構(gòu)的角度
    3.1 基金治理結(jié)構(gòu)和基金公司治理結(jié)構(gòu)
    3.2 我國基金治理和基金公司治理結(jié)構(gòu)上存在的問題
    3.3 基金內(nèi)部保護(hù)機(jī)制的完善:基于治理結(jié)構(gòu)的角度
4 契約型證券投資基金持有人外部保護(hù)機(jī)制:基于訴訟救濟(jì)的角度
    4.1 我國基金持有人訴訟機(jī)制的缺陷
    4.2 基金持有人訴訟的請求權(quán)基礎(chǔ)
    4.3 持有人群體訴訟模式選擇
    4.4 持有人權(quán)益受損案件歸責(zé)原則以及責(zé)任實(shí)現(xiàn)
結(jié)語
注釋
參考文獻(xiàn)
致謝



本文編號：4046557