發(fā)布時間：2025-01-14 15:42

　　我國證券投資咨詢監(jiān)管法律制度建立于上個世紀90年代,在規(guī)范證券投資咨詢服務、促進行業(yè)健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。但是,隨著該行業(yè)的發(fā)展,其違法違規(guī)行為方式愈發(fā)多樣、手段愈發(fā)隱蔽,大案要案頻發(fā),逐漸暴露出我國證券投資咨詢監(jiān)管法律制度所存在的各種問題與不足。而且,隨著我國股權(quán)分置改革的基本完成,建立多層次證券市場目標的確立以及金融服務國際化的趨勢,我國證券投資咨詢行業(yè)將迎來新的歷史發(fā)展期,這也對我國現(xiàn)有的咨詢監(jiān)管法律制度提出了新的課題。因此,本文將圍繞我國證券投資咨詢監(jiān)管法律制度所存在的問題,從理論與實踐兩個角度,適當借鑒國外立法經(jīng)驗,有針對性地提出相關(guān)法律建議。 引言部分,啟以兩個具體案例,引出本文所要分析的問題“我國證券投資咨詢監(jiān)管法律問題與不足”,并對現(xiàn)有相關(guān)文獻作必要的綜述,指出現(xiàn)有研究的特點,從而明確本文的研究思路與方法。 第一章,主要是對證券投資咨詢概念及其監(jiān)管理論進行分析。該章指出證券投資咨詢的監(jiān)管理論基礎(chǔ)在于“市場失靈”與“政府失靈”,明確證券投資咨詢監(jiān)管目標、監(jiān)管主體、監(jiān)管手段等監(jiān)管要素,并從理論角度討論了“后股改”因素對咨詢監(jiān)管的影響。 第二章,從比較...

【文章頁數(shù)】：48 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
前言
    (一) 問題的提出
    (二) 研究現(xiàn)狀及評價
    (三) 研究意義及思路
一、證券投資咨詢及其監(jiān)管理論
    (一) 證券投資咨詢概念
    (二) 證券投資咨詢監(jiān)管基礎(chǔ)理論
        1. "市場失靈"與證券咨詢監(jiān)管
        2. "政府失靈"與證券咨詢監(jiān)管
    (三) 證券投資咨詢監(jiān)管要素
        1. 監(jiān)管目標
        2. 監(jiān)管主體
        3. 監(jiān)管手段
    (四) "后股改"因素對證券咨詢監(jiān)管理論的挑戰(zhàn)
二、證券投資咨詢監(jiān)管法律制度的國際比較
    (一) 樣本選擇與比較范圍
    (二) 比較分析
        1. 咨詢定義
        2. 市場準入
        3. 信息披露
        4. 信息隔離
        5. 責任追究
    (三) 比較結(jié)論
三、我國證券咨詢監(jiān)管法律制度的現(xiàn)狀與問題
    (一) 我國證券咨詢監(jiān)管法律制度的現(xiàn)狀
    (二) 我國證券咨詢監(jiān)管法律制度存在的問題
        1. 立法理念滯后
        2. 立法技術(shù)不成熟
        3. 具體法律制度不健全
四、我國證券投資咨詢監(jiān)管法律制度的完善
    (一) 清理現(xiàn)有法律法規(guī),適時制定《證券投資咨詢監(jiān)管法》
    (二) 強化信息披露,健全"隔離墻"制度
        1. 明確適用范圍
        2. 強化信息披露
        3. 借鑒SOX法案,強化獨立性
        4. 完善關(guān)聯(lián)賬戶報備,試行特別賬戶制度
    (三) 完善"風險準備金"制度
        1. 明確"風險準備金"適用范圍
        2. "風險準備金"的具體計提要求
        3. "風險準備金"的使用
結(jié)論
參考文獻
致謝



本文編號：4026832