本文第一部分首先對證券監(jiān)管權限的內(nèi)涵進行了闡釋,指出證券監(jiān)管權限主要包括以下三方面內(nèi)容:一是政府監(jiān)管權力范圍的明確性和法定性:二是政府監(jiān)管權力行使的程序性和透明性:三是政府監(jiān)管權力的監(jiān)督與制約。一方面,市場失靈和公共利益等經(jīng)濟學理論為政府對證券市場進行干預提供了合理依據(jù)。而保護信息不對稱情況下的弱勢群體利益,維護證券市場“公平、公開、公正”原則,則是政府監(jiān)管權力產(chǎn)生及存在的法理基礎�？梢哉f,市場失靈及證券市場有別于一般商品市場的交易特點產(chǎn)生了對政府監(jiān)管的需求,并對政府監(jiān)管權力存在的理由、政府監(jiān)管才能的權力范圍和監(jiān)管目標給出了合理的解釋。另一方面,對政府監(jiān)管內(nèi)在缺陷的分析表明,政府監(jiān)管并不必然導致證券業(yè)發(fā)展,過度的政府監(jiān)管甚至可能對證券市場產(chǎn)生反效果。因此在強調(diào)政府監(jiān)管必要性的同時,也有了對有限政府與責任政府的強烈呼吁。通過對政府監(jiān)管權力存在的合理性與局限性的分析,筆者給出了政府證券監(jiān)管權限的應然狀態(tài):第一,政府監(jiān)管權限應當受到市場化約束。第二,政府監(jiān)管權限應當受到其客觀能力的限制。第三,政府監(jiān)管權力應當受到監(jiān)督與制衡。 本文第二部分描述了我國證券監(jiān)管權限現(xiàn)狀并對其形成原因進行了簡要分析...

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【學位級別】：碩士

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中文摘要
Abstract
導論
    一、研究背景
    二、相關文獻綜述
    三、主要創(chuàng)新和意義
1. 證券監(jiān)管的理論依據(jù)及其缺陷
    1.1 政府證券監(jiān)管的理論依據(jù)及監(jiān)管局限性分析
        1.1.1 一般市場失靈理論
        1.1.2 證券市場失靈理論
    1.2 政府監(jiān)管證券市場的局限性分析
        1.2.1 對政府代表“公共利益”假設的質(zhì)疑
        1.2.2 政府監(jiān)管要受到有限理性的制約
        1.2.3 政府監(jiān)管要受到監(jiān)管成本的制約
        1.2.4 政府監(jiān)管的執(zhí)法剛性難以把握“平衡”
        1.2.5 政府監(jiān)管結(jié)果的不確定性
2. 證券行業(yè)監(jiān)管的模式考察
    2.1 政府監(jiān)管模式種類
        2.1.1 政府主導型監(jiān)管模式
        2.1.2 自律型監(jiān)管模式
        2.1.3 中間型監(jiān)管模式
    2.2 我國證券監(jiān)管權力配置的演變過程
        2.2.1 市場萌動期的分散監(jiān)管
        2.2.2 全國性統(tǒng)一市場的建立與多頭證券監(jiān)管體制的形成
        2.2.3 《證券法》的頒布與集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制的建立
        2.2.4 兩法的修訂與證券監(jiān)管權限的重新調(diào)整
    2.3 我國證券監(jiān)管權限存在的問題
        2.3.1 政府監(jiān)管權限
        2.3.1 政府對證券發(fā)行準入的監(jiān)管
        2.3.3 政府對證券市場資金準入的監(jiān)管
        2.3.4 政府對證券公司的監(jiān)管
    2.4 官辦之下的證券行業(yè)協(xié)會
3. 重構我國政府證券監(jiān)管制度
    3.1 證券市場政府監(jiān)管制度改革的基本思路
        3.1.1 政府監(jiān)管市場化
        3.1.2 政府監(jiān)管法治化
    3.2 重塑政府信用
結(jié)語
參考文獻
后記
致謝



本文編號：3931768