本文關(guān)鍵詞：私募基金監(jiān)管的國(guó)際比較及對(duì)中國(guó)的啟示，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：隨著經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)以及中國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展，私募基金已成為我國(guó)資本市場(chǎng)上不可忽略的重要組成部分。我國(guó)私募基金歷經(jīng)20年的發(fā)展，已成為金融市場(chǎng)上備受關(guān)注的投資品種。然而，由于我國(guó)私募基金相比與西方發(fā)達(dá)國(guó)家起步較晚，發(fā)展水平相對(duì)較低，總的來(lái)說(shuō)，我國(guó)國(guó)內(nèi)私募基金仍處于發(fā)展的初級(jí)階段，投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)承受力都相對(duì)有限，投資者盲目投資等行為以及基金管理人和一些投資顧問(wèn)違規(guī)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，這些缺陷一直存在于市場(chǎng)中，構(gòu)成市場(chǎng)的不穩(wěn)定因素，另外，我國(guó)現(xiàn)今監(jiān)管體系也還沒(méi)有得到系統(tǒng)構(gòu)建，，且監(jiān)管能力尚有待提高。迄今為止，中國(guó)私募基金仍沒(méi)有明確法律地位，私募基金一直處于政府法律監(jiān)管之外。這些問(wèn)題很有可能使我國(guó)私募基金成為資本市場(chǎng)潛在的不穩(wěn)定因素和危機(jī)，會(huì)加劇投資者投資風(fēng)險(xiǎn)甚至整個(gè)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，當(dāng)務(wù)之急需要監(jiān)管部門出臺(tái)相關(guān)的法律，以引導(dǎo)私募基金在中國(guó)市場(chǎng)上向健康有序的方向發(fā)展。文章在比較研究了國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)對(duì)私募基金監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上結(jié)合我國(guó)具體的實(shí)際情況對(duì)中國(guó)私募基金監(jiān)管做出分析，并提出相關(guān)立法構(gòu)想。 本論文共五部分，第一部分是緒論。主要涉及文章的選題背景和意義、文章的主要思路和內(nèi)容、國(guó)內(nèi)外研究成果和主要研究方法及創(chuàng)新點(diǎn)。第二部分是介紹私募基金及介紹私募基金監(jiān)管，包括所涉及的相關(guān)名詞概念、主要類別及其特點(diǎn)。第三部分分析國(guó)外一些國(guó)家和地區(qū)關(guān)于私募基金監(jiān)管的模式、制度以及具體的法律內(nèi)容。第四部分是根據(jù)有關(guān)我國(guó)私募基金現(xiàn)有法律和私募基金監(jiān)管現(xiàn)狀進(jìn)行分析，同時(shí)指出潛在的風(fēng)險(xiǎn)。第五部分是依據(jù)前章國(guó)外經(jīng)驗(yàn)分析的基礎(chǔ)上并結(jié)合中國(guó)私募基金監(jiān)管存在的問(wèn)題對(duì)中國(guó)私募基金監(jiān)管制度的提出建議和對(duì)策。
【關(guān)鍵詞】：私募基金 私募基金監(jiān)管 國(guó)外經(jīng)驗(yàn) 法律制度
【學(xué)位授予單位】：遼寧大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：F831.5;F832.51
【目錄】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-9
• 緒論9-12
• 0.1 選題背景和意義9
• 0.2 文獻(xiàn)綜述9-10
• 0.3 研究的思路與內(nèi)容10-11
• 0.4 研究方法與創(chuàng)新點(diǎn)11-12
• 0.4.1 研究方法11
• 0.4.2 創(chuàng)新點(diǎn)11-12
• 1 私募基金及其監(jiān)管概述12-16
• 1.1 私募基金12-14
• 1.1.1 私募基金的含義12
• 1.1.2 私募基金的分類12
• 1.1.3 私募基金的特點(diǎn)12-13
• 1.1.4 私募基金的組織形式13-14
• 1.2 私募基金的監(jiān)管14-16
• 1.2.1 私募基金監(jiān)管14
• 1.2.2 私募基金監(jiān)管特點(diǎn)14
• 1.2.3 私募基金監(jiān)管模式14-16
• 2 主要發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)私募基金監(jiān)管比較分析16-29
• 2.1 發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的監(jiān)管的比較16-26
• 2.1.1 監(jiān)管模式的比較16-17
• 2.1.2 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的比較17-18
• 2.1.3 法律制度的比較18-20
• 2.1.4 主要內(nèi)容的比較20-26
• 2.2 比較結(jié)論及對(duì)我國(guó)借鑒26-29
• 2.2.1 比較結(jié)論26-27
• 2.2.2 對(duì)我國(guó)的借鑒意義27-29
• 3 中國(guó)私募基金監(jiān)管現(xiàn)狀分析29-35
• 3.1 我國(guó)私募基金發(fā)展現(xiàn)狀29-30
• 3.1.1 私募股權(quán)投資基金發(fā)展現(xiàn)狀29
• 3.1.2 私募證券投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀29-30
• 3.2 我國(guó)私募基金監(jiān)管現(xiàn)狀及存在問(wèn)題30-35
• 3.2.1 我國(guó)私募基金的監(jiān)管現(xiàn)狀30-32
• 3.2.2 我國(guó)私募基金監(jiān)管存在的問(wèn)題32-35
• 4 中國(guó)私募基金監(jiān)管的對(duì)策和建議35-39
• 4.1 對(duì)我國(guó)私募基金監(jiān)管模式的建議35
• 4.2 對(duì)我國(guó)私募基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建議35-36
• 4.3 對(duì)我國(guó)私募基金監(jiān)管內(nèi)容的建議36-39
• 4.3.1 對(duì)私募基金市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理36
• 4.3.2 對(duì)私募基金管理人的管理36
• 4.3.3 完善基金托管法律制度36-37
• 4.3.4 對(duì)私募基金投資人的管理37
• 4.3.5 私募基金組織形式的規(guī)范37
• 4.3.6 私募基金募集方式的管理37
• 4.3.7 對(duì)私募基金內(nèi)部治理的管理37-38
• 4.3.8 對(duì)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)控制38
• 4.3.9 設(shè)立的私募基金備案制度38-39
• 參考文獻(xiàn)39-41
• 致謝41-42

【參考文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前5條

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2 吳士君,張永強(qiáng);透視我國(guó)私募基金的產(chǎn)生與發(fā)展——一個(gè)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋[J];上海經(jīng)濟(jì)研究;2002年06期

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中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前1條

1 呂錦\

本文編號(hào)：376733