證券業(yè)是證券供給主體、經(jīng)營主體和需求主體三位一體的主體行為的統(tǒng)一。證券業(yè)是金融業(yè)中的重要產(chǎn)業(yè)。它的發(fā)展對整個經(jīng)濟的發(fā)展具有重要的意義。其其他任何經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)一樣,證券業(yè)的健康發(fā)展離不開國家監(jiān)管,但更重要卻還是其內(nèi)部的自律。自律具有價值品格和意義。國家機關(guān)的監(jiān)管和自律組織的自律管理共同構(gòu)成了證券業(yè)的監(jiān)管體系,兩者相輔相成,互相補充。 自律管理制度是自律管理的一套系統(tǒng),其核心是自律管理權(quán)的配置和運行。自律管理權(quán)在性質(zhì)上是一種公私混合的權(quán)力,其來源有法律設(shè)定、政府委托和契約讓予。自律管理權(quán)的內(nèi)容包括規(guī)范制定權(quán)、自律監(jiān)管權(quán)、懲罰權(quán)和糾紛解決權(quán)。自律管理制度具有經(jīng)濟學(xué)依據(jù)、社會學(xué)依據(jù)和法學(xué)依據(jù)。自律管理權(quán)的發(fā)展還受到國家、社會和文化等方面的制約。 目前世界上主要資本主義國家的證券業(yè)自律管理模式可以分為三類:美國自律管理模式、英國自律管理模式和德、法自律管理模式。無論哪種模式都十分重視自律在證券業(yè)監(jiān)管中的地位和作用。每種模式都是各有優(yōu)劣,相對而言,美國模式更值得我們借鑒。 我國的證券業(yè)自律管理制度存在很多問題:法律賦予國家監(jiān)管機關(guān)權(quán)力過大;自律管理組織自治性不足;自律管理組織治理機制不健全;自律人才經(jīng)...

【文章頁數(shù)】：63 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第1章 緒論
    1.1 選題背景
    1.2 文獻(xiàn)綜述
    1.3 研究內(nèi)容和方法
        1.3.1 研究內(nèi)容
        1.3.2 研究方法
第2章 證券業(yè)自律管理制度的依據(jù)及制約因素
    2.1 證券業(yè)自律管理制度相關(guān)概念的界定
        2.1.1 證券業(yè)
        2.1.2 自律
        2.1.3 證券業(yè)自律管理制度的含義
    2.2 證券業(yè)自律管理制度的依據(jù)
        2.2.1 證券業(yè)自律管理制度的經(jīng)濟學(xué)依據(jù)
        2.2.2 證券業(yè)自律管理制度的社會學(xué)依據(jù)
        2.2.3 證券業(yè)自律管理制度的法學(xué)依據(jù)
    2.3 證券業(yè)自律管理制度的制約因素
        2.3.1 國家對證券業(yè)自律管理制度的制約
        2.3.2 社會對證券業(yè)自律管理制度的制約
        2.3.3 文化對證券業(yè)自律管理制度的制約
第3章 世界上主要證券業(yè)自律管理模式分析
    3.1 美國自律管理模式
        3.1.1 美國自律管理模式概況
        3.1.2 對美國自律管理模式的評價
    3.2 英國自律管理模式
        3.2.1 英國自律管理模式概況
        3.2.2 對英國自律管理模式的評價
    3.3 德、法自律管理模式及對其評價
    3.4 小結(jié)
第4章 我國證券業(yè)自律管理制度的問題分析
    4.1 國家監(jiān)管機關(guān)不當(dāng)干預(yù)證券業(yè)自律管理制度
        4.1.1 國家監(jiān)管機關(guān)權(quán)力過大且運行呈任意性
        4.1.2 國家監(jiān)管權(quán)對自律管理權(quán)的不當(dāng)干預(yù)
    4.2 自律管理組織存在的問題
        4.2.1 自律管理組織地位缺乏獨立性
        4.2.2 自律管理組織治理機制不健全
        4.2.3 自律人才匱乏，經(jīng)費來源單一
    4.3 我國證券業(yè)自律管理制度缺乏文化支撐
        4.3.1 政府缺乏自律管理意識
        4.3.2 社會缺乏自治文化
第5章 我國證券業(yè)自律管理制度的完善
    5.1 建立有效的證券業(yè)自律管理體系的基本標(biāo)志
    5.2 我國證券業(yè)自律管理制度的完善
        5.2.1 完善監(jiān)管權(quán)與自律管理權(quán)的分權(quán)制度
        5.2.2 完善證券業(yè)自律治理機制
        5.2.3 完善自律組織經(jīng)費和人才供給制度
        5.2.4 完善自律管理文化制度
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
附錄A 攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的論文目錄
致謝



本文編號：3748727