韓中兩國政府把金融產業(yè)看作為一個未來的重要產業(yè),在金融產業(yè)當中資產管理業(yè)（本文的主要對象為證券投資基金）的發(fā)展空間很大,而且已成為了居民的專門性理財工具。對韓國資本市場來講,以《資本市場統(tǒng)合法》為契機,開始改革韓國資本市場的制度、法律等的框架,尤其是資產管理業(yè)的影響很大。其法律允許金融資產行業(yè)之間的兼營、可投資對象的擴大、加強投資者保護制度等,但是目前是在本法律實行的初期,從而還是存在一些要改善的問題,需要有關金融企業(yè)的適應期間。 對中國資本市場來講,雖然證券投資基金行業(yè)的歷史只是十幾年的,但是其發(fā)展的成果很大,而且得到規(guī)范化、國家化的發(fā)展。但與韓國資本市場一樣,還需要法律、制度上的改革,放寬制度上的約束。 通過兩國證券基金的發(fā)展因素的實證分析,得到結果為:存在法律框架的差異,從而發(fā)生個人和機構投資者的比率上差異,金融產品和投資者的投資傾向的差異。同時建議如下內容:中國《基金法》需要改善、修訂,對于營造有競爭性的市場環(huán)境,加強監(jiān)管體系,放寬一些法律、制度上的約束。 

【文章頁數(shù)】：75 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
緒論
    第一節(jié) 本文選題背景和意義
    第二節(jié) 文獻綜述
    第三節(jié) 研究對象及研究思路
第一章 韓國資產管理業(yè)
    第一節(jié) 介紹《資本市場統(tǒng)合法》
        一、制定背景
        二、指定之前的限定
        三、《資本市場統(tǒng)合法》的內容
    第二節(jié) 韓國資產管理業(yè)的現(xiàn)狀
        一、現(xiàn)狀
        二、基金投資者類型比重和家境資產的基金投資
        三、《資本市場統(tǒng)合法》對資產管理業(yè)的影響
第二章 中國資產管理業(yè)
    第一節(jié) 中國證券投資基金行業(yè)發(fā)展過程
        一、1997年:立法規(guī)范
        二、1998～1999年:封閉式基金黃金時代
        三、2001年:開放式基金元年
        四、2002～2007年:開放式基金跨越式發(fā)展
    第二節(jié) 中國資產管理業(yè)的現(xiàn)狀
    第三節(jié) 證券投資基金的市場化改革以及機構投資者的發(fā)展
        一、背景
        二、改革和發(fā)展過程
    第四節(jié) 中國資產管理業(yè)的問題以及建議
        一、中國資產管理業(yè)的問題
        二、建議
第三章 韓中資產管理業(yè)比較
    第一節(jié) 韓中資產管理行業(yè)比較
    第二節(jié) 實證分析
        一、研究變量
        二、中國公募基金市場規(guī)模的回歸分析及結果
        三、韓國公募基金市場規(guī)模的回歸分析及結果
第四章 研究結論以及建議
    第一節(jié) 研究結論
    第二節(jié) 建議
    第三節(jié) 金融危機與《資本市場同合法》
參考文獻
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]證券投資基金利益沖突交易的法律規(guī)制[J]. 湯潔琴.  社科縱橫. 2008(08)
[2]《證券投資基金法》修訂與市場監(jiān)管理念的轉變[J]. 黃韜,周雅菲.  石家莊經濟學院學報. 2008(03)
[3]淺論《證券投資基金法》之修改[J]. 高峰,楊曉騰.  全國商情(經濟理論研究). 2008(09)
[4]試論我國證券投資基金存在的問題與對應策略[J]. 楊靖.  現(xiàn)代商業(yè). 2008(12)
[5]《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》評價與建議[J]. 陳肖瀟.  財會通訊(綜合版). 2008(02)
[6]中國證券投資基金的發(fā)展、問題及對策建議[J]. 唐海峰.  湖北經濟學院學報(人文社會科學版). 2008(01)
[7]金融監(jiān)管模式的變革及資本市場統(tǒng)合法的誕生——以金融衍生產品監(jiān)管為視角[J]. 許凌艷.  社會科學. 2008(01)



本文編號：3709194