私募證券基金由于其較高的預(yù)期收益而日漸獲得國人的青睞,然而高收益總是伴隨著高風險出現(xiàn)的。其本質(zhì)特征在于“注冊豁免”,私募基金的投資者為了節(jié)約成本,情愿以其“流動性”換取“注冊豁免”。自由是私募基金的生命力,公權(quán)力本不應(yīng)對其過多的干涉,但是由于國內(nèi)市場經(jīng)濟狀況的特殊以及其本身所具有的危險性,對其進行監(jiān)管也是一種必然的趨勢。關(guān)于私募證券基金,國內(nèi)不同的法律法規(guī)中關(guān)于此的概念均不相同,有的將其定義為一個組織,有的將其定義為一種物,經(jīng)過分析,筆者認為,私募基金是指一種依據(jù)既定的投資目的,以非公開發(fā)行的方式向特定的對象募集的資金或資產(chǎn)的集合體,其基金財產(chǎn)交由基金管理人按照資產(chǎn)組合的方式進行保值增值管理,基金份額持有人按照其所持有的份額享受收益并承擔風險。私募證券基金即是投資于已上市的證券和權(quán)證的私募基金。私募證券基金的法律特征在于主體特定性、非公開性以及監(jiān)管的不可或缺性。私募證券基金由于其本身具有較高的風險,僅僅依靠市場機制或者依靠其自身的自治不能實現(xiàn)私募證券基金的健康發(fā)展,無論是公共利益、社會成本還是從市場失靈上來講,對其進行規(guī)制都是必不可少的,對其進行監(jiān)管,有利于防范和化解金融風險,維護金融... 

【文章來源】：鄭州大學(xué)河南省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：53 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
目錄
1 引言
    1.1 問題的背景和提出
    1.2 研究的目的和意義
    1.3 文獻綜述
    1.4 研究方法和結(jié)構(gòu)安排
2 私募證券投資基金的一般理論
    2.1 私募證券投資基金的概念
        2.1.1 投資基金的概念
        2.1.2 私募證券投資基金的概念
    2.2 私募證券投資基金的法律特征
        2.2.1 主體特定性
        2.2.2 非公開性
        2.2.3 監(jiān)管的不可或缺性
    2.3 私募證券投資基金與其他相關(guān)概念的區(qū)別
        2.3.1 私募證券投資基金與公募證券投資基金
        2.3.2 私募證券投資基金與私募股權(quán)投資基金
        2.3.3 私募證券投資基金與代客理財
    2.4 私募證券基金的發(fā)展歷程
3 私募證券基金監(jiān)管的基本理論
    3.1 私募證券基金監(jiān)管的概念
    3.2 私募證券基金面臨監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
        3.2.1 社會學(xué)基礎(chǔ):公共利益論
        3.2.2 法經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ):科斯定理—交易成本論
        3.2.3 法學(xué)基礎(chǔ):市場失靈論
    3.3 監(jiān)管的價值分析
        3.3.1 防范和化解代理風險
        3.3.2 穩(wěn)定投資關(guān)系
        3.3.3 保護投資者利益
        3.3.4 規(guī)范證券市場秩序
4 我國私募基金法律監(jiān)管的現(xiàn)狀及存在的問題
    4.1 我國現(xiàn)行私募基金相關(guān)立法沿革
        4.1.1 1995年—2004年
        4.1.2 2005年—2007年
        4.1.3 2008年—2009年
    4.2 我國目前立法中存在的問題
        4.2.1 實踐中存在的問題
        4.2.2 立法中存在的問題
5 國外及我國港臺地區(qū)私募基金監(jiān)管法律制度比較及啟示
    5.1 國外及我國港臺地區(qū)的私募基金監(jiān)管制度
        5.1.1 美國私募基金的法律規(guī)制
        5.1.2 英國私募基金的法律規(guī)制
        5.1.3 日本私募基金的法律監(jiān)管
        5.1.4 我國港臺地區(qū)對私募基金的法律監(jiān)管
    5.2 域外法律監(jiān)管的制度比較及對我國的啟示
        5.2.1 監(jiān)管模式以政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合
        5.2.2 監(jiān)管內(nèi)容側(cè)重于投資者和募集方式
        5.2.3 沒有專門的法律法規(guī)
6 構(gòu)建我國私募證券基金監(jiān)管的法律制度的具體方案
    6.1 私募證券基金監(jiān)管的原則
        6.1.1 適度監(jiān)管原則
        6.1.2 公平公正的原則
        6.1.3 自治原則
    6.2 私募證券基金的監(jiān)管體制
    6.3 私募證券基金的具體監(jiān)管制度
        6.3.1 私募基金的認定
        6.3.2 發(fā)行人、管理人的資格
        6.3.3 私募基金的組織形式
        6.3.4 加強私募證券基金風險防范的制度設(shè)計
7 結(jié)論
參考文獻
致謝
個人簡歷、在學(xué)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果


【參考文獻】：
期刊論文
[1]我國私募基金監(jiān)管體制初探[J]. 戴清.  湖南社會科學(xué). 2004(02)
[2]我國私募基金存在的六大問題及規(guī)范化建議[J]. 何孝星.  經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理. 2001(10)

博士論文
[1]創(chuàng)業(yè)投資基金組織形式法律制度研究[D]. 李偉.中國政法大學(xué) 2001

碩士論文
[1]私募股權(quán)基金監(jiān)管法律研究[D]. 聶志霞.北京交通大學(xué) 2009
[2]我國私募基金監(jiān)管法律問題研究[D]. 孫作山.復(fù)旦大學(xué) 2009
[3]有限合伙制私募股權(quán)基金法律制度研究[D]. 鐘海峰.西南政法大學(xué) 2009
[4]中國私募基金法律規(guī)制研究[D]. 張淳.湖南大學(xué) 2008
[5]我國私募證券投資基金的法律規(guī)制[D]. 余珺.四川省社會科學(xué)院 2008



本文編號：3607425