本文所指的“證券市場監(jiān)管的有效性”主要評價一個國家的立法機構(gòu)、行政機關(guān)、行業(yè)自律組織及公共媒體等主體的相互配合能否對證券市場產(chǎn)生有效的監(jiān)管結(jié)果,即降低證券市場的波動程度。 近年來,法與金融理論以及法律的不完備性理論的興起,進一步的拓展了金融監(jiān)管理論研究的深度和廣度,本文試圖依據(jù)這些新興的相關(guān)理論對中國證券市場監(jiān)管的有效性展開研究分析。 由于法律在許多領(lǐng)域具有內(nèi)在的不完備性,法律規(guī)則及司法機構(gòu)執(zhí)法不能充分有效的地緩解和矯正市場失靈和市場損害行為的發(fā)生,使得除了法律監(jiān)管之外,政府的行政監(jiān)管、市場自律性的監(jiān)管組織,以及媒體的監(jiān)督顯得尤為必要。這些不同形式的監(jiān)管都具有其特殊的功能和作用,同時它們相互之間又有其內(nèi)在的聯(lián)系,可以相互影響或相互制約,從而構(gòu)成了一種有效的證券市場監(jiān)管的總體框架和結(jié)構(gòu)。按照這種監(jiān)管結(jié)構(gòu)的劃分對我國證券市場的監(jiān)管效率進行考察,可以發(fā)現(xiàn),我國的證券有效監(jiān)管結(jié)構(gòu)正在經(jīng)歷著一個從無到有,從單一主體到多層次主體,從各主體定位模糊、職能不清到逐漸獨立、目標明確的走向成熟的過程。 此外,法與金融理論對從法律制度完善的角度解釋了監(jiān)管對資本市場有效性演進的重要意義。市場... 

【文章來源】：武漢大學湖北省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：60 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
引言
    一、選題意義
    二、國內(nèi)外文獻綜述
    三、本文的創(chuàng)新點
    四、研究思路與方法
第一章 證券市場監(jiān)管有效性的理論概況
    第一節(jié) 證券市場監(jiān)管有效性界定
        一、證券市場監(jiān)管有效性定義
        二、證券市場監(jiān)管的意義
    第二節(jié) 證券監(jiān)管有效性理論分析
        一、金融監(jiān)管理論概述
        二、證券市場監(jiān)管的基礎(chǔ)理論——公共利益論
        三、證券市場監(jiān)管理論的發(fā)展——法律的不完備性理論
第二章 我國證券市場有效監(jiān)管的結(jié)構(gòu)分析
    第一節(jié) 有效的證券監(jiān)管結(jié)構(gòu)的一般概念
        一、有效證券監(jiān)管結(jié)構(gòu)的定義
        二、有效證券監(jiān)管結(jié)構(gòu)的組成
    第二節(jié) 我國證券市場法律監(jiān)管的有效性分析
        一、法律監(jiān)管的特性
        二、法律監(jiān)管在證券市場監(jiān)管中的作用
        三、我國證券市場法律監(jiān)管進程
    第三節(jié) 我國證券市場行政監(jiān)管的有效性分析
        一、行政監(jiān)管的性質(zhì)
        二、我國證券市場行政監(jiān)管體制不斷完善
        三、我國證券市場行政監(jiān)管成效日益顯著
    第四節(jié) 我國證券市場自律監(jiān)管的有效性分析
        一、自律監(jiān)管的特點
        二、自律監(jiān)管的作用
        三、我國證券市場自律監(jiān)管進程
    第五節(jié) 我國證券市場媒體監(jiān)督的有效性分析
        一、媒體監(jiān)督的重要作用
        二、媒體監(jiān)督在證券市場監(jiān)管中的作用
        三、我國財經(jīng)媒體的監(jiān)督作用
第三章 我國證券市場監(jiān)管有效性的實證檢驗
    第一節(jié) 監(jiān)管與市場效率關(guān)系的研究現(xiàn)狀
    第二節(jié) 市場漸進有效的檢驗方法
        一、ADF單位根檢驗
        二、方差率(Variance Ratio)檢驗
        三、樣本選取與數(shù)據(jù)描述
    第三節(jié) 數(shù)據(jù)分析結(jié)果及結(jié)論
        一、ADF單位根檢驗結(jié)果
        二、方差率(Variance Ratio)檢驗結(jié)果
第四章 改進我國證券市場監(jiān)管有效性的探討
    第一節(jié) 我國證券市場監(jiān)管存在的問題
        一、法律法規(guī)不健全，違法違規(guī)行為較普遍
        二、行政監(jiān)管相對滯后，處罰過輕
        三、自律監(jiān)管作用未能充分發(fā)揮
        四、媒體監(jiān)督無法可依，相對片面
    第二節(jié) 證券市場有效監(jiān)管體系的設(shè)計
        一、有效監(jiān)管體系設(shè)計的出發(fā)點
        二、我國證券市場有效監(jiān)管體系的設(shè)計
    第三節(jié) 完善我國證券市場監(jiān)管體系的探討
        一、進一步完善我國的證券法律體系
        二、改進我國證券市場行政監(jiān)管模式
        三、加強證券市場自律監(jiān)管
        四、充分發(fā)揮媒體監(jiān)督作用
參考文獻:
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]中國股票市場的漸進有效性研究[J]. 張兵,李曉明.  經(jīng)濟研究. 2003(01)
[2]政策誘因與中國證券市場的內(nèi)在不穩(wěn)定性——轉(zhuǎn)軌過程中新興市場的特征[J]. 王開國.  經(jīng)濟研究. 2002(12)
[3]現(xiàn)代金融混業(yè)監(jiān)管的最新模式——英國的金融監(jiān)管實行重大改革[J].   國際金融研究. 2002(01)
[4]法律、執(zhí)法與金融監(jiān)管——介紹“法律的不完備性”理論[J]. 許成鋼.  經(jīng)濟社會體制比較. 2001(05)
[5]證券市場失敗的教訓:私有化、少數(shù)股東權(quán)利保護和投資者信心[J]. 小約翰·科菲,張華薇.  經(jīng)濟社會體制比較. 2001(02)
[6]市場與法治[J]. 錢穎一.  經(jīng)濟社會體制比較. 2000(03)



本文編號：3559811