近年來,隨著我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的持續(xù)推進(jìn),資本市場改革的深化,尤其是創(chuàng)業(yè)板的推出,私募股權(quán)投資基金在我國取得迅速發(fā)展,其對宏觀經(jīng)濟(jì)與金融活動的影響日益增強(qiáng),在推動技術(shù)創(chuàng)新、助推中小企業(yè)發(fā)展、促進(jìn)就業(yè)等方面都發(fā)揮了積極作用。在私募股權(quán)投資行業(yè)迅速發(fā)展的同時,也出現(xiàn)了一些問題,如個別不法分子假借私募股權(quán)投資的名義進(jìn)行非法集資,令投資者血本無歸；少數(shù)私募股權(quán)投資基金運(yùn)作不規(guī)范、風(fēng)控不到位,涉嫌利益輸送,擾亂了經(jīng)濟(jì)和金融秩序等。這些問題的出現(xiàn),客觀上需要對私募股權(quán)投資基金行業(yè)進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)管。但由于私募股權(quán)投資基金在我國的發(fā)展時間還較短,對其認(rèn)識和研究還有待深化,對其要不要監(jiān)管、該如何進(jìn)行監(jiān)管等問題,還存在爭議和疑慮,對私募股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管原則、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管體系等方面的理論研究尚缺乏系統(tǒng)研究。本文從我國私募股權(quán)投資基金發(fā)展中存在的問題入手,分別運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和法學(xué)理論對私募股權(quán)投資基金監(jiān)管問題進(jìn)行了理論分析,同時在參考其他國家及地區(qū)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管制度建設(shè)的基礎(chǔ)上,提出了建立完善符合我國國情的私募股權(quán)投資基金監(jiān)管制度若干建議。全文共分為六個章節(jié)。第一章導(dǎo)論。在對私募股權(quán)投... 

【文章來源】：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)北京市

【文章頁數(shù)】：133 頁

【學(xué)位級別】：博士

【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
Abstract
1 導(dǎo)論
    1.1 研究對象
    1.2 研究背景
    1.3 國內(nèi)外文獻(xiàn)述評
    1.4 論文的內(nèi)容和框架
    1.5 研究方法
    1.6 本文的創(chuàng)新點(diǎn)與不足及進(jìn)一步研究方向
2 我國私募股權(quán)投資基金監(jiān)管現(xiàn)狀研究
    2.1 私募股權(quán)投資基金發(fā)展現(xiàn)狀及問題
        2.1.1 發(fā)展現(xiàn)狀
        2.1.2 存在的主要問題
        2.1.3 原因分析
    2.2 監(jiān)管現(xiàn)狀
        2.2.1 監(jiān)管制度現(xiàn)狀
        2.2.2 監(jiān)管體制現(xiàn)狀
        2.2.3 監(jiān)管現(xiàn)狀分析
        2.2.4 監(jiān)管現(xiàn)狀的原因分析
    2.3 本章小結(jié)
3 私募股權(quán)投資基金監(jiān)管理論研究
    3.1 私募股權(quán)投資基金的特征分析
        3.1.1 具備較為典型的金融中介特征
        3.1.2 存在較高的信息不對稱風(fēng)險
        3.1.3 存在較高的潛在系統(tǒng)性風(fēng)險
    3.2 私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的價值研究
        3.2.1 監(jiān)管的理論分析
        3.2.2 私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的效率分析
        3.2.3 私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的公平分析
    3.3 私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的尺度研究
        3.3.1 假設(shè)前提
        3.3.2 對稱信息條件下基金管理者的努力程度
        3.3.3 不對稱信息條件下基金管理者的努力程度
        3.3.4 不對稱信息條件下的政府監(jiān)管程度
    3.4 本章小結(jié)
4 私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的比較研究
    4.1 美國：適時調(diào)整的寬松“行政監(jiān)管”模式
        4.1.1 美國私募股權(quán)投資基金的發(fā)展歷程
        4.1.2 美國私募股權(quán)投資基金監(jiān)管制度變遷
        4.1.3 美國私募股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的主要內(nèi)容
        4.1.4 美國私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征分析
    4.2 英國：自律加信息披露的“自律監(jiān)管”模式
        4.2.1 英國私募股權(quán)投資基金的發(fā)展情況
        4.2.2 英國私募股權(quán)投資基金監(jiān)管制度主要內(nèi)容
        4.2.3 英國私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征分析
    4.3 我國香港地區(qū)：較為寬松的“牌照模式”
        4.3.1 香港私募股權(quán)投資基金監(jiān)管制度主要內(nèi)容
        4.3.2 香港私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征分析
    4.4 日本：較為嚴(yán)苛的“行政監(jiān)管”模式
        4.4.1 日本私募股權(quán)投資基金的發(fā)展情況
        4.4.2 日本私募股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的主要內(nèi)容
        4.4.3 日本私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征分析
    4.5 境外私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的比較分析
        4.5.1 相關(guān)監(jiān)管模式的比較分析
        4.5.2 相關(guān)監(jiān)管背景的比較分析
        4.5.2 相關(guān)監(jiān)管效果的比較分析
    4.6 境外私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的啟示
    4.7 本章小結(jié)
5 我國私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的制度設(shè)計
    5.1 監(jiān)管目標(biāo)
        5.1.1 保護(hù)投資者合法利益
        5.1.2 營造良性競爭的市場環(huán)境
        5.1.3 防范私募股權(quán)投資行業(yè)的系統(tǒng)性風(fēng)險
    5.2 監(jiān)管原則
        5.2.1 適度監(jiān)管原則
        5.2.2 柔性監(jiān)管原則
        5.2.3 自律監(jiān)管原則
        5.2.4 分類監(jiān)管原則
        5.2.5 協(xié)作監(jiān)管原則
    5.3 監(jiān)管內(nèi)容
        5.3.1 市場準(zhǔn)入監(jiān)管
        5.3.2 基金募集監(jiān)管
        5.3.3 基金托管監(jiān)管
        5.3.4 信息披露監(jiān)管
        5.3.5 基金運(yùn)作監(jiān)管
    5.4 監(jiān)管體系
        5.4.1 監(jiān)管主體
        5.4.2 監(jiān)管措施
    5.5 自律監(jiān)管
    5.6 本章小結(jié)
6 我國私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的路徑分析
    6.1 構(gòu)建私募股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的建議
    6.2 構(gòu)建私募股權(quán)投資基金監(jiān)管體系的建議
    6.3 構(gòu)建私募股權(quán)投資基金自律監(jiān)管體系的建議
參考文獻(xiàn)
致謝
攻讀學(xué)位期間公開發(fā)表論文


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]美國私募股權(quán)基金監(jiān)管制度改革及對我國的借鑒[J]. 劉燊.  證券法苑. 2010(02)
[2]論私募股權(quán)基金與我國金融體系效率的改善[J]. 薛大東.  經(jīng)濟(jì)論壇. 2008(06)
[3]我國發(fā)展私募基金的有關(guān)討論[J]. 胡笳珂.  現(xiàn)代商業(yè). 2008(02)
[4]監(jiān)管失靈與市場監(jiān)管權(quán)的重構(gòu)[J]. 盛學(xué)軍.  現(xiàn)代法學(xué). 2006(01)
[5]契約型投資基金法律關(guān)系評析[J]. 盧映西.  南京經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報. 2003(02)
[6]透視我國私募基金的產(chǎn)生與發(fā)展——一個制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋[J]. 吳士君,張永強(qiáng).  上海經(jīng)濟(jì)研究. 2002(06)
[7]從委托—代理角度看私募基金[J]. 謝科范,周黎,潘紀(jì)剛.  科技進(jìn)步與對策. 2002(03)
[8]金融中介理論發(fā)展述評[J]. 張杰.  中國社會科學(xué). 2001(06)
[9]中國“私募基金”報告[J]. 夏 斌.  金融研究. 2001(08)
[10]美國證券發(fā)行注冊豁免制度研究[J]. 周曉剛.  證券市場導(dǎo)報. 2001(04)

博士論文
[1]中國私募股權(quán)基金發(fā)展論[D]. 朱奇峰.廈門大學(xué) 2009



本文編號：3346105