私募基金作為非正式金融制度創(chuàng)新結(jié)果,在全球尤其是我國迎來了爆發(fā)式增長的新高潮。這是我國國民經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展及國民財富積累的必然要求,對現(xiàn)有的金融體系及經(jīng)濟運行都將產(chǎn)生深刻影響。發(fā)展私募基金既可以提高社會資金的供給,同時也可以滿足不同層次的投資需求。目前,我國的私募基金已經(jīng)具備一定的規(guī)模,國家進一步發(fā)展私募基金使其公開化、合法化、規(guī)范化,將改變目前證券市場以個人投資者為主要參與主體的格局,提高市場理性投資的成分,推動市場的長期健康發(fā)展。讓私募基金規(guī)范化、合法化,將會使基金業(yè)的競爭加劇,從而可以創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境,對促進行業(yè)的健康發(fā)展有著重要的意義。本文正是從國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展、金融市場發(fā)展實際和經(jīng)濟、金融全球化的背景出發(fā),來觀察和研究私募基金在我國的規(guī)范發(fā)展中一些帶有根本性的問題,從私募基金在我國發(fā)展的必要性、私募基金目前存在的制度風險以及合適的監(jiān)管體系設(shè)計等方面對我國的私募基金進行了探討。提出在監(jiān)管體系設(shè)計方面,盡可能采取相互協(xié)調(diào)的措施,吸取國際、國內(nèi)相關(guān)經(jīng)驗教訓,構(gòu)建良好的運作機制,使私募基金在我國得到順利發(fā)展。為促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和資本市場健康發(fā)展,滿足大眾投資需求,發(fā)揮其積極作用,以實現(xiàn)發(fā)展... 

【文章來源】：吉林大學吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：49 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
內(nèi)容提要
前言
第1章 私募基金的一般理論
    1.1 私募基金理論概述
        1.1.1 私募基金的定義
        1.1.2 私募基金的類型
        1.1.3 私募基金的組織形式
    1.2 私募基金的主要特點
        1.2.1 私募基金的募集方式
        1.2.2 私募基金的募集對象
        1.2.3 私募基金的法律性質(zhì)
    1.3 我國發(fā)展私募基金及監(jiān)管的意義
        1.3.1 我國發(fā)展私募基金的現(xiàn)實意義
        1.3.2 我國發(fā)展私募基金的必然性分析
        1.3.3 建立我國私募基金監(jiān)管體系的必要性
第2章 國外私募基金的發(fā)展及監(jiān)管考察
    2.1 美國私募基金的運作特點及其監(jiān)管方式
    2.2 日本私募基金的發(fā)展及監(jiān)管
    2.3 英國私募基金的發(fā)展及監(jiān)管
    2.4 國外私募基金運營監(jiān)管模式對我國的借鑒意義
第3章 我國私募基金發(fā)展與監(jiān)管現(xiàn)狀分析
    3.1 我國私募基金發(fā)展歷程
        3.1.1 我國私募基金產(chǎn)生的背景
        3.1.2 我國私募基金的發(fā)展過程
    3.2 我國發(fā)展私募基金存在的問題
        3.2.1 我國私募基金的發(fā)展特點
        3.2.2 我國私募基金的特殊性及原因分析
    3.3 我國對私募基金的監(jiān)管現(xiàn)狀及問題分析
        3.3.1 我國對私募基金的監(jiān)管現(xiàn)狀
        3.3.2 我國私募基金監(jiān)管過程中存在的問題及原因分析
第4章 發(fā)展我國私募基金的政策性建議
    4.1 確立我國私募基金的合法地位
        4.1.1 從法律上明確私募基金的定義及范疇
        4.1.2 確定私募基金的合法化地位，確保私募基金的良性發(fā)展
    4.2 組織形式的法律性安排
        4.2.1 在法律上確定私募基金的組織形式
        4.2.2 鼓勵發(fā)展私募基金的有限合伙制
    4.3 從政策方面促進私募基金的健康發(fā)展
        4.3.1 發(fā)揮宏觀調(diào)控作用鼓勵私募基金發(fā)展
        4.3.2 構(gòu)建多層次的資本市場
        4.3.3 建立柜臺交易市場，創(chuàng)造私募基金的退出機制
第5章 建立我國私募基金監(jiān)管體系的政策性建議
    5.1 對私募基金的發(fā)起和設(shè)立的監(jiān)管
        5.1.1 加強對私募基金發(fā)行者的主體資格審查
        5.1.2 限定投資者的資格及人數(shù)
        5.1.3 限定私募基金的發(fā)行和募集方式
    5.2 對私募基金的操作者加強監(jiān)管，制定相應(yīng)的規(guī)范條例
        5.2.1 規(guī)定上市公司的資金不得委托私募的證券投資基金代為理財
        5.2.2 嚴禁私募基金保底收益
        5.2.3 加強投資者風險教育
        5.2.4 加強執(zhí)法力度, 打擊內(nèi)幕交易和操縱股價行為
    5.3 對私募基金交易過程的監(jiān)管
        5.3.1 明確私募基金的投資范圍和投資方向
        5.3.2 嚴格私募基金的信息披露和風險揭示
    5.4 對私募基金的運作實施審慎性的監(jiān)管，建立適度的監(jiān)管制度
        5.4.1 以間接監(jiān)管為主，強調(diào)外部監(jiān)管與內(nèi)部監(jiān)管的有機結(jié)合
        5.4.2 健全監(jiān)管措施，增加風險預(yù)警機制
        5.4.3 確定統(tǒng)一的行政監(jiān)管體系
結(jié)論
注釋
參考文獻
中文摘要
Abstract
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]發(fā)展我國私募股權(quán)投資基金的思考[J]. 中國人民銀行天津分行課題組,蘇東海.  中國金融. 2007(21)
[2]全球私募基金的發(fā)展趨勢及在中國的前景[J]. 樊志剛,趙新杰.  金融論壇. 2007(10)
[3]境外私募基金的規(guī)范框架及對我國私募基金監(jiān)管的啟示[J]. 毛小云.  海南金融. 2007(09)
[4]發(fā)展私募股權(quán)基金需要研究的幾個問題[J]. 吳曉靈.  中國企業(yè)家. 2007(05)
[5]中國私募股權(quán)市場逐漸活躍[J]. 王麗紅.  中國科技投資. 2007(02)
[6]開放條件下私募基金的功能與風險控制[J]. 洪淵.  財經(jīng)科學. 2007(02)
[7]新生銀行如何“新生”[J]. 丁偉.  中國企業(yè)家. 2006(17)
[8]多層次金融市場與金融脫媒[J]. 唐旭.  中國金融. 2006(14)
[9]中國私募基金監(jiān)管制度研究[J]. 耿志民.  上海金融. 2006(03)
[10]我國私募基金:威脅、出路與前景[J]. 田曉林.  經(jīng)濟研究參考. 2006(13)

碩士論文
[1]中國私募基金發(fā)展前景及問題研究[D]. 李朝暉.對外經(jīng)濟貿(mào)易大學 2007



本文編號：3335528