發(fā)布時(shí)間：2021-05-14 21:37

　　經(jīng)濟(jì)全球一體化的趨勢使我國的資本市場與國際金融市場的聯(lián)系更加密切,國際金融環(huán)境的動蕩使我國的證券公司處于較高的風(fēng)險(xiǎn)之中。金融作為現(xiàn)代國家經(jīng)濟(jì)的命脈和核心,是國家的“經(jīng)濟(jì)國防”,一旦出現(xiàn)金融風(fēng)險(xiǎn),必將影響國家經(jīng)濟(jì)全局的穩(wěn)定和發(fā)展。與國際上的證券公司巨頭相比,我國的證券公司經(jīng)營規(guī)模小、品種單一、抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱,因此,如何建立國內(nèi)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)識別和防范體系顯得尤為迫切和必要。證券公司經(jīng)營的是金融資產(chǎn),具有高風(fēng)險(xiǎn)特征。證券業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和收益是并存的,完全避免風(fēng)險(xiǎn)難以實(shí)現(xiàn),但是可以通過分析、歸納證券行業(yè)在經(jīng)營過程中面臨的各類風(fēng)險(xiǎn),制定相應(yīng)的措施對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范和控制。在實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營目標(biāo)的前提下,減少失敗可能性,將影響公司績效的不確定性因素降為最低。本論文從經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理概念理論出發(fā),通過分析在我國證券公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)中的對收入影響較大的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),剖析兩類風(fēng)險(xiǎn)的形成原因,并借鑒國外證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),進(jìn)而提出現(xiàn)階段國內(nèi)券商的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理策略和具體建議,并以甲乙證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和承銷業(yè)務(wù)中存在的問題為研究對象,提出具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,為國內(nèi)證券公司防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)提供借鑒。本論文結(jié)合我... 

【文章來源】：合肥工業(yè)大學(xué)安徽省 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：61 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
致謝
第一章 緒論
    1.1 選題的意義
    1.2 研究思路和方法
        1.2.1 研究思路
        1.2.2 研究方法
    1.3 研究內(nèi)容及主要創(chuàng)新
        1.3.1 研究內(nèi)容
        1.3.2 論文的創(chuàng)新
    1.4 研究范圍的界定
        1.4.1 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
        1.4.2 承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
第二章 研究文獻(xiàn)綜述
    2.1 研究現(xiàn)狀
        2.1.1 理論研究方面
        2.1.2 風(fēng)險(xiǎn)案例分析
    2.2 當(dāng)前研究中存在的問題
第三章 我國證券公司經(jīng)紀(jì)和承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)因素
    3.1 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素
        3.1.1 業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)
        3.1.2 IT系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)
        3.1.3 客戶資金挪用風(fēng)險(xiǎn)
        3.1.4 資金調(diào)度延誤風(fēng)險(xiǎn)
    3.2 承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素
        3.2.1 政策風(fēng)險(xiǎn)
        3.2.2 發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)
        3.2.3 項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
        3.2.4 流動性風(fēng)險(xiǎn)
第四章 我國證券公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)成因分析
    4.1 政策因素
        4.1.1 證券公司收入高度依賴經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易傭金
        4.1.2 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入、承銷業(yè)務(wù)收入與國家政策高度相關(guān)
        4.1.3 長期“靠政策吃飯”的券商被迫從事高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)
    4.2 監(jiān)管機(jī)制
        4.2.1 制度缺乏規(guī)范性，對券商收入造成很大限制
        4.2.2 法律體制不完善，懲罰力度較弱
        4.2.3 自律機(jī)制欠缺，自律組織監(jiān)管有名無實(shí)
    4.3 法人治理結(jié)構(gòu)缺陷
        4.3.1 股權(quán)過度集中，股權(quán)結(jié)構(gòu)有待改進(jìn)
        4.3.2 董事會虛設(shè)，內(nèi)部人控制現(xiàn)象嚴(yán)重
    4.4 競爭風(fēng)險(xiǎn)
        4.4.1 產(chǎn)業(yè)集中度較低，競爭激烈
        4.4.2 來自國外同行的競爭
        4.4.3 來自國內(nèi)同行的惡性競爭
第五章 國外證券風(fēng)險(xiǎn)管理模式的比較及對我國的啟示
    5.1 美國證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理模式
        5.1.1 美林集團(tuán)
        5.1.2 高盛集團(tuán)
    5.2 日本證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理模式
        5.2.1 野村證券的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
        5.2.2 野村證券的內(nèi)部控制措施
    5.3 各國證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理模式的選擇與借鑒
        5.3.1 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃
        5.3.2 風(fēng)險(xiǎn)管理的理念
        5.3.3 風(fēng)險(xiǎn)管理方法的選擇
        5.3.4 風(fēng)險(xiǎn)管理體系的借鑒
第六章 規(guī)避我國證券公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)策略和建議
    6.1 證券公司整體經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)策略
        6.1.1 樹立全面風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略思想
        6.1.2 建立以價(jià)值創(chuàng)造為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
        6.1.3 建立適應(yīng)全方位風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)
        6.1.4 建立風(fēng)險(xiǎn)管理的信息系統(tǒng)
    6.2 規(guī)避政策風(fēng)險(xiǎn)策略
        6.2.1 積極開拓多類創(chuàng)新業(yè)務(wù)，擴(kuò)展收入來源
        6.2.2 重視固定收益投資，確保資產(chǎn)穩(wěn)步增長
    6.3 防范我國券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的具體建議
        6.3.1 對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施大集中管理控制
        6.3.2 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場拓展建議
        6.3.3 拓寬經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入來源建議
    6.4 防范我國券商承銷業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的具體建議
        6.4.1 形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，開拓承銷市場
        6.4.2 拓展多元化融資渠道，降低承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
第七章 案例分析:甲乙證券經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)原因及建議
    7.1 甲乙證券背景介紹
    7.2 甲乙證券經(jīng)紀(jì)及承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及存在的問題
        7.2.1 分支機(jī)構(gòu)多，但單網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)低
        7.2.2 分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則不統(tǒng)一，管理成本高
        7.2.3 承銷收入有待提高，承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制流程有待建立
    7.3 甲乙證券經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避建議
        7.3.1 識別營業(yè)部業(yè)績質(zhì)量，變革激勵機(jī)制，打造精品營業(yè)部
        7.3.2 建立集中化經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)解決方案，降低經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
        7.3.3 重視IT系統(tǒng)規(guī)劃，防患系統(tǒng)宕機(jī)風(fēng)險(xiǎn)
        7.3.4 建立承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控組織架構(gòu)
        7.3.5 建立承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制流程
        7.3.6 建立戰(zhàn)略聯(lián)盟、加強(qiáng)考核激勵，擴(kuò)大承銷項(xiàng)目來源
第八章 結(jié)論與展望
參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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本文編號：3186374