隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展,證券交易過(guò)程中的糾紛日益增多。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,涉及到的交易主體一般包括投資者和證券公司。證券公司不同于一般的交易者,設(shè)立具有嚴(yán)格的法定條件和程序。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)也不同于代理、行紀(jì)、居間等,有自身的特點(diǎn)。因此,證券公司在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,需要盡到的注意義務(wù)是不同于其他的交易者和證券公司的其他業(yè)務(wù)的。證券公司在證券經(jīng)紀(jì)中的注意義務(wù)主要包括審查、保管、保密、勤謹(jǐn)、告知義務(wù)。證券公司沒(méi)有盡到這些注意義務(wù),就需要承擔(dān)損害賠償責(zé)任。在司法實(shí)踐中,如何將這些注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化,使得司法者能夠適用標(biāo)準(zhǔn)判斷證券公司是否違反注意義務(wù)是一個(gè)很重要的問(wèn)題。在我國(guó)司法實(shí)踐中,法院各種做法并不能統(tǒng)一。原因是沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),因此,在原則的指引下,制訂統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)勢(shì)在必行。證券公司在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,需要遵循公開(kāi)和效率兩個(gè)原則。這兩個(gè)原則既是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的高度概括也是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充。在兩大原則的統(tǒng)領(lǐng)下,司法者判斷的標(biāo)準(zhǔn)就是以形式審查和審核義務(wù)為主,實(shí)質(zhì)審查和謹(jǐn)管義務(wù)為輔。禁止全權(quán)代理和保底條款。 

【文章來(lái)源】：湘潭大學(xué)湖南省

【文章頁(yè)數(shù)】：40 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
第1章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司注意義務(wù)的含義和特點(diǎn)
    1.1 證券經(jīng)紀(jì)、證券公司的含義和要素
    1.2 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
        1.2.1 主體的特定性
        1.2.2 客體的多元化
        1.2.3 交易行為的保密性
    1.3 證券經(jīng)紀(jì)和相關(guān)概念的比較
        1.3.1 證券經(jīng)紀(jì)與代理
        1.3.2 證券經(jīng)紀(jì)與行紀(jì)
        1.3.3 證券經(jīng)紀(jì)與居間
    1.4 證券公司在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中應(yīng)負(fù)注意義務(wù)的理論前提
        1.4.1 注意義務(wù)的一般理論
        1.4.2 注意義務(wù)在證券經(jīng)紀(jì)中的重要作用
第2章 證券公司在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的注意義務(wù)的內(nèi)容以及履行方式
    2.1 證券公司在證券經(jīng)紀(jì)中的注意義務(wù)的內(nèi)容
        2.1.1 高度勤謹(jǐn)義務(wù)
        2.1.2 開(kāi)戶(hù)時(shí)的審查義務(wù)
        2.1.3 交易過(guò)程中的保密義務(wù)
        2.1.4 交易過(guò)程中的告知義務(wù)
        2.1.5 證券交易后的保管義務(wù)
    2.2 證券公司在證券經(jīng)紀(jì)中注意義務(wù)履行的主要方式
        2.2.1 審核
        2.2.2 保管
        2.2.3 交易
第3章 違反注意義務(wù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)
    3.1 我國(guó)司法實(shí)踐中的判斷標(biāo)準(zhǔn)
        3.1.1 開(kāi)戶(hù)
        3.1.2 保管過(guò)程中的資金安全
        3.1.3 保管過(guò)程中的審核
        3.1.4 交易過(guò)程中的安全保障
        3.1.5 交易過(guò)程中的謹(jǐn)慎管理
        3.1.6 交易過(guò)程中的表見(jiàn)代理
        3.1.7 交易過(guò)程中的說(shuō)明
        3.1.8 交易過(guò)程中的借貸
    3.2 法院應(yīng)遵循的原則和標(biāo)準(zhǔn)
        3.2.1 法院審理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)案件的原則
        3.2.2 法院在審理證券經(jīng)紀(jì)案件中應(yīng)采用的標(biāo)準(zhǔn)
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
致謝
個(gè)人簡(jiǎn)歷、在學(xué)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文及研究成果



本文編號(hào)：3139351