改革開放以來(lái),我國(guó)已經(jīng)成為世界上最有影響力的經(jīng)濟(jì)體之一。但是長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)利用外資的形式還是主要局限于外資直接投資,外資在資本市場(chǎng)的投資無(wú)論在形式上還是規(guī)模上都相當(dāng)不足。因此,我國(guó)自2002年起實(shí)施QFII制度,中國(guó)的資本市場(chǎng)開始有條件地向合格境外機(jī)構(gòu)投資者開放。QFII制度是一種有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場(chǎng)的過(guò)渡性制度,是一種金融創(chuàng)新。QFII制度的推出對(duì)加快我國(guó)資本市場(chǎng)開放、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)金融改革的進(jìn)一步深化有重要意義和積極影響。實(shí)現(xiàn)QFII制度的核心是鼓勵(lì)積極的中長(zhǎng)期投資,防止投機(jī)資本的沖擊,實(shí)行有條件的資本市場(chǎng)開放和貨幣兌換。因此,我國(guó)在引入QFII制度時(shí)對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資者的市場(chǎng)準(zhǔn)入、運(yùn)營(yíng)和退出等方面都作出了嚴(yán)格的規(guī)定,出臺(tái)了一系列的法律法規(guī),予以嚴(yán)格監(jiān)管,以維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定,避免游資沖擊。但是從實(shí)行QFII制度五年來(lái)看,這種金融創(chuàng)新對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管理念、證券市場(chǎng)信息披露、對(duì)多元化金融集團(tuán)的統(tǒng)一監(jiān)管和金融監(jiān)管權(quán)都提出了新的挑戰(zhàn)。而且由于我國(guó)對(duì)QFII制度的相關(guān)法律規(guī)定有很多缺陷,使得QFII沒(méi)有最大限度地發(fā)揮出它的作用。為了發(fā)揮QFII的積極作用,促進(jìn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,有必要對(duì)這些挑戰(zhàn)做出及... 

【文章來(lái)源】：湖南大學(xué)湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：49 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
插圖索引
第1章 緒論
    1.1 選題背景和意義
    1.2 文獻(xiàn)綜述
        1.2.1 國(guó)外研究綜述
        1.2.2 國(guó)內(nèi)研究綜述
    1.3 研究方法和主要內(nèi)容
        1.3.1 研究方法
        1.3.2 主要內(nèi)容
第2章 QFII 制度基本理論分析
    2.1 QFII 制度的含義及其原理
        2.1.1 QFII 制度的含義
        2.1.2 QFII 制度的原理及流程
    2.2 QFII 基本法律問(wèn)題及比較優(yōu)勢(shì)
        2.2.1 QFII 制度所涉法律關(guān)系
        2.2.2 QFII 制度比較優(yōu)勢(shì)分析
第3章 相關(guān)國(guó)家和地區(qū)QFII 監(jiān)管制度比較借鑒
    3.1 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)
        3.1.1 QFII 資格監(jiān)管
        3.1.2 境內(nèi)投資活動(dòng)的監(jiān)管
        3.1.3 資金的匯入與匯出監(jiān)控
    3.2 韓國(guó)
        3.2.1 境外投資者構(gòu)成
        3.2.2 主要投資類型
    3.3 印度
        3.3.1 投資登記監(jiān)管
        3.3.2 投資范圍和投資額度監(jiān)管
        3.3.3 資金的匯入與匯出管制
    3.4 對(duì)我國(guó)啟示
第4章 我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)QFII 的法律監(jiān)管
    4.1 QFII 準(zhǔn)入監(jiān)管
        4.1.1 資格監(jiān)管
        4.1.2 申請(qǐng)程序監(jiān)管
    4.2 QFII 運(yùn)營(yíng)監(jiān)管
        4.2.1 投資額度監(jiān)管
        4.2.2 投資行業(yè)和比例監(jiān)管
        4.2.3 證券賬戶監(jiān)管
        4.2.4 投資程序監(jiān)管
        4.2.5 資金匯入與匯出監(jiān)管
    4.3 QFII 退出監(jiān)管
        4.3.1 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定
        4.3.2 民商法的相關(guān)規(guī)定
    4.4 本章小結(jié)
第5章 QFII 對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管制度的挑戰(zhàn)
    5.1 QFII 制度對(duì)證券監(jiān)管理念的挑戰(zhàn)
        5.1.1 我國(guó)監(jiān)管理念
        5.1.2 相關(guān)國(guó)家和地區(qū)監(jiān)管理念
    5.2 QFII 引發(fā)市場(chǎng)信息披露監(jiān)管的挑戰(zhàn)
        5.2.1 準(zhǔn)入信息的真實(shí)性披露
        5.2.2 動(dòng)態(tài)信息披露規(guī)定不夠嚴(yán)格
        5.2.3 “假外資”問(wèn)題
    5.3 QFII 引發(fā)多元化金融集團(tuán)的統(tǒng)一監(jiān)管挑戰(zhàn)
        5.3.1 對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管模式的挑戰(zhàn)
        5.3.2 操縱股價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
        5.3.3 引發(fā)內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)
    5.4 QFII 跨國(guó)活動(dòng)對(duì)金融管轄權(quán)的挑戰(zhàn)
        5.4.1 監(jiān)管QFII 域外活動(dòng)的挑戰(zhàn)
        5.4.2 不同訴訟管轄權(quán)的沖突
        5.4.3 不同監(jiān)管實(shí)體法、法律適用的沖突
    5.5 本章小結(jié)
第6章 完善我國(guó)證券監(jiān)管制度的建議
    6.1 證券市場(chǎng)監(jiān)管理念之創(chuàng)新
        6.1.1 突出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管理念
        6.1.2 加強(qiáng)效率監(jiān)管理念
        6.1.3 樹立行業(yè)自律理念
    6.2 信息披露監(jiān)管機(jī)制之完善
        6.2.1 信息披露體系之思考
        6.2.2 證券信用評(píng)級(jí)制度之構(gòu)建
        6.2.3 信息交流合作機(jī)制之構(gòu)建
        6.2.4 證券法民事?lián)p害賠償制度之完善
    6.3 統(tǒng)一監(jiān)管之構(gòu)建
        6.3.1 監(jiān)管模式一元化
        6.3.2 監(jiān)管手段多元化
        6.3.3 監(jiān)管層次科技化
    6.4 證券監(jiān)管的國(guó)際合作
        6.4.1 證券監(jiān)管的雙邊國(guó)際合作
        6.4.2 證券監(jiān)管的區(qū)域性國(guó)際合作
        6.4.3 證券監(jiān)管的全球性國(guó)際合作
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]我國(guó)QFII制度的研究與思考[J]. 郭壽康,張雨澤.  海南大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版). 2006(03)
[2]證券市場(chǎng)國(guó)際監(jiān)管評(píng)析[J]. 陳岱松.  法學(xué)雜志. 2006(02)
[3]我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管困境與對(duì)策[J]. 張細(xì)移.  科技創(chuàng)業(yè)月刊. 2006(01)
[4]引入QFII制度對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的影響[J]. 王新強(qiáng).  當(dāng)代經(jīng)濟(jì). 2005(12)
[5]海峽兩岸QFII制度的比較研究[J]. 朱孟楠,姜占英.  福建金融. 2005(11)
[6]QFII的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒及中國(guó)化問(wèn)題初探[J]. 盧莉婭.  湘潭師范學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2005(05)
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[10]中國(guó)QFⅡ的制度安排及對(duì)資本市場(chǎng)的影響[J]. 方芳,李紀(jì)明.  浙江金融. 2004(04)

碩士論文
[1]QFII法律制度研究[D]. 張俊波.大連海事大學(xué) 2006



本文編號(hào)：2984402