證券投資基金是證券市場縱深發(fā)展的產(chǎn)物,是現(xiàn)代資金有效配置的重要手段。面臨失去對基金財產(chǎn)日常處分和控制能力的投資者,即使在已有的民事法律制度保護下也難以保障自己的合法權利,特別在日益復雜化的基金操作過程中,利益沖突現(xiàn)象日益嚴重且更加隱蔽,因此對基金管理過程中潛在的利益沖突的監(jiān)管成為必然。監(jiān)管不僅是事后補救,更重要的是事前預防,徹底的根除利益沖突產(chǎn)生的動機。我國現(xiàn)有的監(jiān)管沒有發(fā)揮應有的功能,監(jiān)管重點不突出、目標不夠明確。本文基于國外基金監(jiān)管的經(jīng)驗和我國的監(jiān)管現(xiàn)狀,從監(jiān)管法與基礎性民事法律關系的角度出發(fā),以信托制度中的忠實義務為理論基礎分析利益沖突防范的措施,力圖為監(jiān)管資源的有效分配提供理論和實踐支持。
【學位單位】：蘇州大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2010
【中圖分類】：D922.287;F832.51
【文章目錄】：
中文提要
Abstract
序言
第一章 證券投資基金的定義和法律結構
    一、證券投資基金的定義
    二、證券投資基金法律形式
    三、證券投資基金的結構
        （一） 信托原理
        （二） 我國證券投資基金中的主體及其法律關系
第二章 證券投資基金監(jiān)管的理論基礎
    一、監(jiān)管的經(jīng)濟學分析
        （一） 亞當斯密的“經(jīng)濟人”假設
        （二） 市場缺陷和“市場失靈”
    二、監(jiān)管的法學分析
        （一） 監(jiān)管法與基礎民事法律的比較
        （二） 監(jiān)管在證券投資基金領域的特殊性
第三章 證券投資基金的利益沖突及其表現(xiàn)形式
    一、利益沖突的內(nèi)涵
    二、利益沖突的表現(xiàn)形式
        （一） 受托人自身利益與基金受益人利益的沖突
        （二） 不同受益人利益間的沖突
第四章 證券投資基金利益沖突的監(jiān)管現(xiàn)狀
    一、內(nèi)控制度與獨立監(jiān)督制度
        （一） 內(nèi)控制度
        （二） 獨立監(jiān)督制度
    二、利益沖突的信息披露
    三、禁止、限制利益沖突行為的監(jiān)管
第五章 我國證券投資基金利益沖突監(jiān)管現(xiàn)狀和建議
    一、我國證券投資基金利益沖突監(jiān)管的現(xiàn)狀
        （一） 證券投資基金的定義及基礎法律關系
        （二） 內(nèi)控約束機制與獨立第三人監(jiān)督制度
        （三） 信息披露制度
        （四） 禁止性監(jiān)管規(guī)定
    二、我國證券投資基金利益沖突監(jiān)管的建議
        （一） 明確基金受托人的忠實義務
        （二） 改革利益沖突政策
        （三） 利益沖突交易類型化
        （四） 完善內(nèi)控機制
        （五） 完善利益沖突的信息披露
        （六） 完善獨立監(jiān)督主體制度
        （七） 完善救濟機制
結語
參考文獻
攻讀碩士學位期間發(fā)表的論文

【引證文獻】

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1 李玲玲;;論證券投資基金利益沖突及其解決途徑——兼論2011《中華人民共和國證券投資基金法(修訂草案)》征求意見稿[J];金融經(jīng)濟;2011年24期

本文編號：2884448