發(fā)布時間：2020-11-06 13:08

　　 科創(chuàng)板注冊制改革下,原本屬于證監(jiān)會的部分職能被重新分配,但相關立法未對各中介機構職責劃分、責任分擔、聲譽機制建立、處罰標準調整等問題做出回應。當下,證券市場一定程度存在"委托—代理"關系失衡、聲譽約束機制失靈和違法違規(guī)成本低廉等問題,證券市場中介機構IPO違法違規(guī)行為頻發(fā)。應明確科創(chuàng)板中介機構的職責邊界,基于明確的職責邊界,劃分不同專業(yè)中介機構應承擔的法律責任;改變既有的發(fā)行人委任模式,重構以證監(jiān)會為委任人的"委托—代理"關系;營造自由競爭的市場環(huán)境,形成市場化的投資者聲譽約束機制。
【文章目錄】：
一、保薦人責任分配模式的制度實踐及思考
    （一）中國香港地區(qū)“保薦人牽頭責任”模式的引入
    （二）美國法下“區(qū)分責任”模式
    （三）對我國保薦人責任制度的思考
二、保薦人責任重構的可行性
    （一）保薦人責任重構正當性：“委托—代理”下保薦人責任承擔桎梏
    （二）保薦人責任重構特殊性：以信息披露為核心的注冊制改革
    （三）保薦人責任重構可行性：中介機構職責的專業(yè)劃分
三、保薦機構責任重構的路徑選擇
    （一）明確區(qū)分責任下保薦人勤勉盡責標準
        1. 保薦人法定職責下特別注意義務
        2. 保薦人專業(yè)職責下的特別注意義務
    （二）明確有免責事由下保薦人連帶責任
        1. 依違反程度的輕重分配各中介機構責任
        2. 免責補充條款
    （三）健全保薦人民事責任追究責任承擔機制
        1. 完善“先償后追”下賠付責任人規(guī)則
        2. 健全證券集團訴訟制度
    （四）保薦人違反職責的行政處罰
四、結語

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本文編號：2873176