香港是國際公認的金融中心，香港是有意尋求在海外國際市場上市的內地企業(yè)的首選市場。中國內地企業(yè)要成功在香港上市，就必須完成企業(yè)重組、公司設立等工作，以符合香港上市規(guī)則和國內監(jiān)管部門的要求。 一、企業(yè)上市重組概述 對于擬上市企業(yè)，重組是圍繞順利發(fā)行新股并上市為目的，而按照境內外上市的有關法律和條例對被改組企業(yè)的生產力諸要素進行分拆、整合以及內部優(yōu)化組合的過程。 二、香港股票市場概述 香港股票市場是全球第十大區(qū)域性股票市場，在亞洲排名第二。香港市場相對穩(wěn)定、監(jiān)管制度健全，加之與大陸的緊密聯(lián)系，因此香港是有意尋求在海外國際市場上市的內地企業(yè)的首選市場。 三、企業(yè)上市重組的模式選擇 內地企業(yè)境外上市企業(yè)重組的模式大致有兩類：整體重組模式、分拆重組模式。 整體重組模式適用于資本結構較合理、效益較好的中型企業(yè)。分拆重組模式適用于較老的國有大型企業(yè)及企業(yè)集團重組。 四、企業(yè)上市重組的內容安排 公司上市前重組重點考慮的是股份公司的包裝定位、資產重組、同業(yè)競爭及關聯(lián)交易等問題。上市公司的包裝定位著重要考慮突出公司的核心業(yè)務以及反映公司的未來發(fā)展策略。資產重組重點確定哪些資產投入，哪些資產不投入上市公司。在重組過程中，最重要的是處理好同業(yè)競爭和關連交易這兩個問題，即避免同業(yè)競爭和減少關連交易。 五、香港上市國企重組實證分析 以北辰實業(yè)上市重組為例，闡述了資產重組、土地使用權處置、負債重組、股權結構、同業(yè)競爭等問題。 六、內地企業(yè)香港上市重組面臨的問題及建議 內地企業(yè)香港上市為企業(yè)創(chuàng)造了新的融資渠道。內地企業(yè)在香港上市可促進企業(yè)完善公司治理結構和激勵機制，有助于境外企業(yè)了解內地企業(yè)，為企業(yè)走向國際市場創(chuàng)造條件。
【學位單位】：對外經濟貿易大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2005
【中圖分類】：F832.51
【文章目錄】：
提 要
英文提要 ABSTRACT
一、 企業(yè)上市重組概述
    （一） 企業(yè)重組的概念
    （二） 企業(yè)上市重組的基本原則
    （三） 企業(yè)重組的必要性和意義
二、 香港股票市場概述
    （一） 市場概況
    （二） 香港交易所上市條件及上市規(guī)則
三、 企業(yè)上市重組的模式選擇
    （一） 整體重組模式
    （二） 分拆重組模式
四、 企業(yè)上市重組的內容安排
    （一） 上市公司的包裝定位
    （二） 資產重組
    （三） 同業(yè)競爭與關聯(lián)交易
五、 香港上市國企重組案例分析
    （一） 資產重組
    （二） 土地使用權的處置
    （三） 負債重組
    （四） 股權結構
    （五） 同業(yè)競爭
六、 國企香港上市重組面臨的問題及建議
    （一） 企業(yè)重組面臨的問題
    （二） 解決國企重組面臨問題的建議
結束語
參考文獻
致謝

【共引文獻】

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本文編號：2861823