20世紀(jì)70年代以來,國(guó)際金融領(lǐng)域中金融衍生產(chǎn)品得到迅速發(fā)展,在其不斷發(fā)展創(chuàng)新的同時(shí),也給傳統(tǒng)金融監(jiān)管帶來了極大的沖擊,監(jiān)管方式和手段都發(fā)生了巨大的變化。與此同時(shí)我國(guó)工商企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)對(duì)金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)的參與程度正日益加深,因此探討金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)的監(jiān)管非常必要,本文正是在這一背景下對(duì)我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管中的相關(guān)問題進(jìn)行了深入研究,并提出相應(yīng)建議。 文章首先全面介紹了金融衍生品及金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的基本概念,分析了加強(qiáng)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的必要性,并從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度揭示了對(duì)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的原因。然后結(jié)合我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)的發(fā)展歷程,從政府監(jiān)管、行業(yè)自律、參與金融衍生品交易的主體以及跨境監(jiān)管和國(guó)際合作監(jiān)管等四個(gè)方面剖析了我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制,全面的分析了我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管中存在的問題,并通過對(duì)金融衍生品市場(chǎng)比較發(fā)達(dá)、監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)比較豐富的美英兩國(guó)監(jiān)管模式的研究,從中歸納出一些具有共性的地方,總結(jié)出可供我國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局借鑒的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和啟示。最后從前文分析的基礎(chǔ)上出發(fā),就如何完善中國(guó)金融衍生品市場(chǎng)的監(jiān)管提出了相應(yīng)對(duì)策和建議包括選擇有效的監(jiān)管模式、建立健全金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管法律體系、強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、加強(qiáng)跨境監(jiān)管和國(guó)際監(jiān)管合作等。
【學(xué)位單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2009
【中圖分類】：F832.5
【文章目錄】：
中文摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    1.1 研究背景和意義
    1.2 文獻(xiàn)綜述
        1.2.1 國(guó)際組織對(duì)金融衍生品交易監(jiān)管的協(xié)調(diào)規(guī)則
        1.2.2 金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的研究文獻(xiàn)
    1.3 研究途徑和方法
    1.4 論文結(jié)構(gòu)
第二章 金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管概述
    2.1 金融衍生品基本概念
        2.1.1 金融衍生品的定義考察
        2.1.2 金融衍生品類型
        2.1.3 金融衍生品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析
    2.2 金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的理論基礎(chǔ)
        2.2.1 金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的概念與目標(biāo)
        2.2.2 金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
        2.2.3 金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的特殊根源
        2.2.4 金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管必要性
    2.3 金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的成本—收益分析
        2.3.1 金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的收益與成本
        2.3.2 金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的成本—收益分析
第三章 我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)發(fā)展與監(jiān)管現(xiàn)狀
    3.1 我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)的發(fā)展
        3.1.1 我國(guó)金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展
        3.1.2 金融機(jī)構(gòu)參與金融衍生品交易的發(fā)展歷程
    3.2 我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)狀
        3.2.1 政府監(jiān)管現(xiàn)狀
        3.2.2 行業(yè)自律現(xiàn)狀
        3.2.3 金融衍生品交易主體的內(nèi)部控制制度
        3.2.4 跨境監(jiān)管和國(guó)際合作監(jiān)管現(xiàn)狀
第四章 我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管中存在問題分析
    4.1 政府監(jiān)管的有效性不高
    4.2 行業(yè)自律水平比較低
    4.3 市場(chǎng)交易主體的內(nèi)控制度不完善
        4.3.1 市場(chǎng)主體內(nèi)控制度不完善
        4.3.2 “中航油事件”分析
    4.4 跨境監(jiān)管和國(guó)際監(jiān)管合作有待加強(qiáng)
第五章 國(guó)際金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管模式的評(píng)述
    5.1 金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管模式的選擇
    5.2 美國(guó)政府主導(dǎo)下的多頭監(jiān)管模式
    5.3 英國(guó)自律主導(dǎo)型的單一監(jiān)管模式
    5.4 國(guó)外監(jiān)管模式的共同特征及其對(duì)我國(guó)的啟示
第六章 完善我國(guó)金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)監(jiān)管的政策建議
    6.1 構(gòu)建有效的金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管模式
        6.1.1 我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)有效監(jiān)管模式選擇依據(jù)
        6.1.2 我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)管模式的選擇和構(gòu)建
    6.2 建立健全金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的法律法規(guī)
    6.3 強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會(huì)和交易所的自律監(jiān)管
    6.4 強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制
    6.5 加強(qiáng)跨境監(jiān)管和國(guó)際監(jiān)管合作
結(jié)束語
注釋
參考文獻(xiàn)
后記

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前1條

1 王亮;;淺析衍生金融工具風(fēng)險(xiǎn)及其控制[J];經(jīng)營(yíng)管理者;2010年23期

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前4條

1 劉吉堂;金融衍生品法律監(jiān)管問題研究[D];中國(guó)政法大學(xué);2011年

2 趙悠霖;金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及我國(guó)的制度完善[D];暨南大學(xué);2011年

3 翟立榮;我國(guó)金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)展研究[D];首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2010年

4 肖夏冰;我國(guó)金融衍生品的法律監(jiān)管研究[D];中南大學(xué);2012年

本文編號(hào)：2853571