本文關(guān)鍵詞：我國(guó)證券投資基金發(fā)展的問題與對(duì)策研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：上世紀(jì)九十年代,伴隨著我國(guó)改革開放步伐的穩(wěn)步邁進(jìn),金融市場(chǎng)不斷地?cái)U(kuò)大與完善,傳統(tǒng)的上交所、深交所場(chǎng)內(nèi)股票市場(chǎng)及場(chǎng)外的國(guó)債柜臺(tái)市場(chǎng)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足普通投資者的投資需求,在此大背景下以證券投資基金為代表的新興市場(chǎng)孕育而生。而進(jìn)入二十一世紀(jì)以來(lái),我國(guó)證券投資基金業(yè)迎來(lái)跨越式飛速發(fā)展,基金產(chǎn)品種類日漸豐富,投資范圍日趨多元化,基金管理人和托管人更加專業(yè)化,因此證券投資基金在我國(guó)被越來(lái)越多的投資者所青睞。我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展對(duì)于改善我國(guó)證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)、促進(jìn)上市公司法人治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、加快儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化、繁榮資本市場(chǎng)等方面起到了重要的作用。縱觀證券投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀,發(fā)達(dá)國(guó)家證券投資基金發(fā)展迅猛、勢(shì)頭強(qiáng)勁,其基金業(yè)已經(jīng)成為與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)的金融體系的四大支柱產(chǎn)業(yè)之一。與此同時(shí),我國(guó)證券投資基金業(yè)也進(jìn)入了全面發(fā)展時(shí)期,基金規(guī)�？焖僭鲩L(zhǎng)、基金品種日趨多樣化、以外資銀行為主體的海外金融資本全面進(jìn)入中國(guó)基金市場(chǎng),中外合資的基金公司與日俱增。然而伴隨著證券投資基金行業(yè)的不斷發(fā)展,其存在的問題也日漸凸顯出來(lái),揭示證券投資基金行業(yè)所存在的問題并采取措施予以有效的解決不僅關(guān)系到該行業(yè)未來(lái)的發(fā)展,還對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定起著至關(guān)重要的作用。本文通過理論分析與實(shí)證研究對(duì)證券投資基金行業(yè)發(fā)展所面臨的問題進(jìn)行深入探討,著重指出證券市場(chǎng)不成熟、基金公司內(nèi)部控制混亂、政策等相關(guān)法律不健全、監(jiān)管力度不夠是影響我國(guó)證券投資基金發(fā)展的主要問題。然而從市場(chǎng)的發(fā)展前景來(lái)看,我國(guó)證券投資基金市場(chǎng)作為資本市場(chǎng)中重要的組成部分依然有著相對(duì)廣闊的空間,在金融改革浪潮中持續(xù)完善證券投資基金管理要從改善證券市場(chǎng)環(huán)境,完善法律法規(guī)體系,加強(qiáng)基金托管人的監(jiān)督工作、強(qiáng)化基金公司的激勵(lì)和約束機(jī)制、加強(qiáng)基金公司內(nèi)部控制、加大證券投資基金行業(yè)監(jiān)管力度等方面及時(shí)采取措施,以推動(dòng)我國(guó)證券投資基金行業(yè)的健康發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】：證券投資基金 內(nèi)部控制 監(jiān)管
【學(xué)位授予單位】：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F832.51
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-10
• 第1章 引言10-11
• 1.1 研究的背景與目的10
• 1.2 研究?jī)?nèi)容10
• 1.3 研究方法10-11
• 第2章 證券投資基金行業(yè)概況11-16
• 2.1 證券投資基金概述11-12
• 2.1.1 證券投資基金含義11
• 2.1.2 證券投資基金類型11
• 2.1.3 證券投資基金的功能11-12
• 2.2 證券投資基金的發(fā)展歷程回顧12-14
• 2.2.1 證券投資基金的啟蒙時(shí)期12-13
• 2.2.2 證券投資基金的產(chǎn)生時(shí)期13-14
• 2.2.3 證券投資基金全面發(fā)展時(shí)期14
• 2.3 我國(guó)證券投資基金的研究綜述14-16
• 第3章 我國(guó)證券投資基金的作用及面臨的問題16-20
• 3.1 我國(guó)證券投資基金發(fā)展的作用16-17
• 3.1.1 發(fā)展證券投資基金有利于社會(huì)融資結(jié)構(gòu)的優(yōu)化16
• 3.1.2 發(fā)展證券投資基金有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)16
• 3.1.3 發(fā)展證券投資基金有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展16-17
• 3.1.4 發(fā)展證券投資基金有利于完善金融與社會(huì)保障體系17
• 3.2 我國(guó)證券投資基金發(fā)展的主要問題17-20
• 3.2.1 國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)環(huán)境制約行業(yè)的發(fā)展17-18
• 3.2.2 基金管理公司內(nèi)部控制存在隱患18-19
• 3.2.3 證券投資基金法律法規(guī)和監(jiān)管制度不健全19-20
• 第4章 我國(guó)證券投資基金發(fā)展的對(duì)策建議20-25
• 4.1 改善證券市場(chǎng)環(huán)境20-21
• 4.1.1 提升上市公司質(zhì)量水平20
• 4.1.2 引導(dǎo)基金投資者樹立理性的投資觀念20
• 4.1.3 完善證券投資基金市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施和條件20-21
• 4.2 加強(qiáng)基金管理公司內(nèi)部控制21-23
• 4.2.1 完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)21-22
• 4.2.2 完善內(nèi)部監(jiān)管制度22-23
• 4.2.3 強(qiáng)化激勵(lì)約束機(jī)制23
• 4.3 健全基金監(jiān)管體系23-25
• 4.3.1 探求監(jiān)管思路的市場(chǎng)化23
• 4.3.2 加強(qiáng)基金托管人的監(jiān)督23-24
• 4.3.3 完善監(jiān)管法律體制24-25
• 第5章 案例分析25-31
• 5.1 案例背景25
• 5.2 案例問題25-27
• 5.3 案例解析27-31
• 第6章 結(jié)論31-32
• 參考文獻(xiàn)32-33
• 致謝33-34
• 個(gè)人簡(jiǎn)歷 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果34-35

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：279937