【摘要】： 隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快和信息技術(shù)(Information Technology, IT)的飛速發(fā)展,人類社會(huì)在經(jīng)歷了工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代以后,已經(jīng)跨入了信息時(shí)代和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。信息技術(shù)作為一種廣泛利用的資源,已經(jīng)深入到人類社會(huì)和生活的各個(gè)方面,成為當(dāng)代企業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中迎接挑戰(zhàn)、實(shí)現(xiàn)管理變革、獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的強(qiáng)有力的工具和戰(zhàn)略手段。 目前,我國(guó)開(kāi)始將信息化建設(shè)的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到建設(shè)有效益的信息化上來(lái)�！靶畔⒒瘞�(dòng)工業(yè)化、工業(yè)化促進(jìn)信息化”的戰(zhàn)略已日益深入人心,而同時(shí)如何提高信息資源的有效利用已經(jīng)成為現(xiàn)在的熱點(diǎn),被提到了貫徹以人為本的科學(xué)發(fā)展觀、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式根本轉(zhuǎn)變的高度。企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)IT戰(zhàn)略與企業(yè)戰(zhàn)略相融合；如何從IT投資中獲得滿意的回報(bào)；如何對(duì)企業(yè)信息化做出制度安排；如何利用信息化最佳實(shí)踐加快行業(yè)和企業(yè)的信息化推進(jìn)工作。這些都是IT治理的問(wèn)題。IT治理是公司治理的重要組成部分,公司治理的發(fā)展直接促進(jìn)了IT治理的形成。IT治理是為了使IT的應(yīng)用能夠完成組織賦予它的使命,構(gòu)建明確的決策權(quán)歸屬和責(zé)任承擔(dān)的框架,從而合理利用資源,最大程度地降低風(fēng)險(xiǎn)。 在中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程中,信息技術(shù)發(fā)揮了重要的作用,有力地推動(dòng)了多層次證券市場(chǎng)的快速發(fā)展。但是由于IT治理工作的缺失,隨著證券公司信息化的不斷深入,大量的IT技術(shù)、管理問(wèn)題逐漸制約了證券公司IT建設(shè)的有效性,直接影響了業(yè)務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。IT治理是證券行業(yè)信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)性建設(shè),其主要目的是解決在高度信息化的時(shí)代,如何將企業(yè)的IT資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的重要戰(zhàn)略資產(chǎn),通過(guò)設(shè)計(jì)和實(shí)施IT決策權(quán)系統(tǒng),妥善處理好企業(yè)的IT決策內(nèi)容、IT決策部門和責(zé)任人以及如何制定和監(jiān)控這些IT決策的問(wèn)題。IT能力是證券公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力之一,有效的IT治理可以持續(xù)鞏固和提升IT能力。在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的市場(chǎng)環(huán)境下,證券公司應(yīng)通過(guò)IT治理工作,增強(qiáng)駕馭IT的能力,合理利用IT資源,有效管理IT風(fēng)險(xiǎn),確保信息系統(tǒng)的建設(shè)和運(yùn)行安全、高效、穩(wěn)定。 基于此,本文以證券行業(yè)為研究對(duì)象,立足于證券公司的IT治理這一主題,探討了如何建立證券公司IT治理架構(gòu)的相關(guān)問(wèn)題,目的在于探索適用于證券公司的IT治理模式,從而構(gòu)筑必要的核心競(jìng)爭(zhēng)力。本文的研究工作概括為以下幾個(gè)方面： (1)界定了IT治理概念,歸納了IT治理基礎(chǔ)理論,簡(jiǎn)要介紹了國(guó)際主要的IT治理標(biāo)準(zhǔn),并做出比較。 (2)研究了證券行業(yè)信息化現(xiàn)狀、開(kāi)展IT治理的情況以及存在的不足。 (3)在應(yīng)用IT治理理論,借鑒優(yōu)秀公司治理實(shí)踐基礎(chǔ)上,結(jié)合證券公司實(shí)際情況,構(gòu)建出適合在我國(guó)證券公司應(yīng)用的IT治理架構(gòu)。 (4)以國(guó)元證券個(gè)案為重點(diǎn)研究對(duì)象,介紹公司IT治理內(nèi)容以及治理機(jī)制,并且設(shè)計(jì)了一套對(duì)其IT治理績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。
【學(xué)位授予單位】：安徽大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號(hào)】：F830.91
【圖文】：

‘‘幣)))過(guò)過(guò)’窄窄““內(nèi)內(nèi)明劃卜工圖2一2COBIT三維結(jié)構(gòu)(資料來(lái)源:ITGI，2006)T四個(gè)控制區(qū)域T模型下的1T治理就是利用各種控制方法，對(duì)每個(gè)IT過(guò)程控制目標(biāo)。最終合理調(diào)配企業(yè)的所有信息化相關(guān)資源來(lái)幫助實(shí)控制這一過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)。COBIT分別從規(guī)劃與組織、獲取與實(shí)施監(jiān)控等過(guò)程，進(jìn)行控制和管理IT資源。有關(guān)COBIT所構(gòu)建的的34項(xiàng)IT處理過(guò)程，如圖2一3所示:

策3:工T基礎(chǔ)設(shè)施工T基礎(chǔ)設(shè)施是企業(yè)信息化運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)，也是所有業(yè)務(wù)規(guī)劃實(shí)現(xiàn)能力的元證券IT基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)遵循可靠、安全、共享和可管理的原則，能提供支持和服務(wù)。IT基礎(chǔ)設(shè)施具有統(tǒng)一、安全、穩(wěn)定、靈活的特點(diǎn)，估IT基礎(chǔ)設(shè)施的容量和適應(yīng)能力。通過(guò)合理規(guī)劃和管理IT基礎(chǔ)設(shè)施適應(yīng)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)和創(chuàng)新的需要，使得業(yè)務(wù)擴(kuò)展和創(chuàng)新應(yīng)用的實(shí)施和部署效率更高。元證券的基礎(chǔ)設(shè)施占工T總投資的比例保持在65%左右，通過(guò)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、虛擬化技術(shù)、管理軟件以及安全、自動(dòng)化與節(jié)能技術(shù)，打造適應(yīng)施，并幫助公司建設(shè)真正的成長(zhǎng)型企業(yè)，推動(dòng)IT全面邁進(jìn)“適應(yīng)性”具有更加強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力，全面應(yīng)對(duì)變化。

部門的關(guān)系，明確遵循什么流程，各個(gè)部門在流程中的職責(zé)和作用是什么。按照IT服務(wù)生命周期的方法來(lái)闡述IT部門與其他業(yè)務(wù)部門、職能部門應(yīng)遵循的流程。圖5一 7IT服務(wù)生命周期示意圖1T服務(wù)生命周期包含多個(gè)階段，在每個(gè)階段的工作機(jī)制如下:(l)規(guī)劃:業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略目標(biāo)和發(fā)展需要決定了IT規(guī)劃項(xiàng)目的結(jié)果，由lT治理委員會(huì)做出決策;(2)需求調(diào)研:業(yè)務(wù)需求確定。包括需求確立流程，業(yè)務(wù)部門提出業(yè)務(wù)需求，配合IT部門做需求調(diào)研，確認(rèn)需求說(shuō)明書(shū);IT部門負(fù)責(zé)做調(diào)研分析，制定需求一說(shuō)明書(shū);(3)建設(shè):制定采購(gòu)計(jì)劃，采購(gòu)項(xiàng)目設(shè)備，進(jìn)行項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目設(shè)計(jì)和系統(tǒng)開(kāi)發(fā)等。關(guān)鍵流程包括采購(gòu)流程，IT部門負(fù)責(zé)采購(gòu)設(shè)備的技術(shù)因素談判和確認(rèn)

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2 何曉兵;;基于利益相關(guān)者理論的證券公司內(nèi)部控制研究[J];商業(yè)文化(上半月);2011年06期

3 楊鵬;李廣輝;;基于“超越預(yù)算”的證券公司財(cái)務(wù)管理[J];東方企業(yè)文化;2011年02期

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