【摘要】： 作為一種高收益投資工具,證券信用交易受到了世界上各個國家及地區(qū)廣大投資者的追捧。2005年,新修訂的《證券法》賦予了證券信用交易在我國的合法地位,隨著一些列相關(guān)規(guī)定的出臺,初步建立了我國證券信用交易制度的總體框架,目前我國證券信用交易即將開始試點(diǎn)。然而,這僅僅是萬里長征的第一步�；谖覈胁怀墒斓淖C券市場環(huán)境,證券信用交易的風(fēng)險(xiǎn)倍增效應(yīng),將使投資者面臨著更大的威脅,在確認(rèn)證券信用交易合法地位之后,如何圍繞證券信用交易可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行完善的法律控制,以避免及控制證券信用交易風(fēng)險(xiǎn),是擺在立法者面前更為嚴(yán)竣的現(xiàn)實(shí)問題。本論文從證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)的法律控制角度出發(fā),主要運(yùn)用比較分析方法,通過借鑒成熟證券市場國家和地區(qū)證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)的法律控制實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),對我國證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)的法律控制問題進(jìn)行了探討及研究,對構(gòu)建及完善我國證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)法律控制體系提出一些微薄建議,以期對我國證券市場投資者保護(hù)及證券市場的完善提供支持及貢獻(xiàn)綿薄之力。 除了引言和結(jié)語外,正文部分共分為四章: 第一章“證券信用交易必要性及其風(fēng)險(xiǎn)分析”。首先,從證券信用交易的內(nèi)涵及外延入手,對證券信用交易制度進(jìn)行了概括介紹。然后,闡述了實(shí)行證券信用交易的必要性。接著,分析了證券信用交易的風(fēng)險(xiǎn)及其成因,并論述了風(fēng)險(xiǎn)控制的意義和方法,為全文設(shè)定研究基點(diǎn)。 第二章“我國證券信用交易制度準(zhǔn)備及其不足”。介紹了我國證券信用交易的制度變遷,從對現(xiàn)階段的制度準(zhǔn)備做了基本敘述,并指出我國證券信用交易制度準(zhǔn)備的不足及環(huán)境欠缺。 第三章“證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)法律控制的主要模式”。從比較法角度介紹了美國、日本及我國臺灣地區(qū)有關(guān)證券信用交易的法律制度,通過對上述國家及地區(qū)所代表的三種典型模式成功運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的借鑒,闡述了其對我國證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)的法律控制機(jī)制設(shè)計(jì)的啟示及總體思路。 第四章“我國證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)的法律控制之完善”。在前文論述的基礎(chǔ)之上,提出了包括立法指導(dǎo)思想、模式選擇、準(zhǔn)入規(guī)則、監(jiān)管體系、實(shí)時監(jiān)控及法律責(zé)任等在內(nèi)的完善建議,試圖構(gòu)建起符合我國實(shí)際的,涵蓋事前、事中、事后三方面的證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)的防范、監(jiān)控、監(jiān)管法律控制機(jī)制。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號】：F832.51;D922.287

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前1條

1 耿超;;金融工具對我國證券市場的影響[J];時代金融;2011年15期

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前5條

1 陳獻(xiàn)茗;論我國證券信用交易監(jiān)管法律制度構(gòu)建[D];華東政法大學(xué);2010年

2 陳亮亮;我國融資融券擔(dān)保制度之法律分析[D];華東政法大學(xué);2011年

3 穆詠梅;證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制研究[D];山東大學(xué);2011年

4 趙璐璐;我國融資融券交易的擔(dān)保機(jī)制研究[D];暨南大學(xué);2010年

5 柳真真;我國融資融券交易法律制度完善問題研究[D];湖南大學(xué);2012年

本文編號：2716249