發(fā)布時間：2020-06-15 04:00

【摘要】： 本文首先簡要介紹世界發(fā)達國家的證券交易制度，而后重點介紹香港與內(nèi)地證券交易制度的特點，并將其進行比較，分析其異同點，指出在中國內(nèi)地證券市場國際化的過程中，香港作為國際金融中心之一，具有橋梁和紐帶作用。香港不僅擁有成熟的資本市場、健全的證券監(jiān)管體制、全面的金融服務，還擁有靈通的信息、優(yōu)良的基礎設施、極具深度的金融市場管理技能，這是內(nèi)地證券市場所不具備的；同時香港還具有與內(nèi)地相近的文化背景和社會觀念，使兩地證券交易制度更具可比性。 本文在此基礎上分析了中國內(nèi)地證券交易制度存在的問題及形成原因：單一的交易體系和集中競價制度以及單一的證券交易種類造成內(nèi)地證券交易制度的單一性現(xiàn)狀；中國特殊歷史原因造成的股權(quán)分割、AB股交易制度異化；證券市場投資者結(jié)構(gòu)不合理，機構(gòu)投資者為數(shù)過少，束縛了中國證券市場的健康發(fā)展；上市公司的持續(xù)性責任觀念淡薄和監(jiān)管部門執(zhí)法不力使內(nèi)地證券交易不適應證券監(jiān)管國際化的要求。 接下來本文論述了建立和完善我國多層次、全方位的證券交易制度體系的必要性，并提出了建立與國際接軌、能更好地適應中國證券市場國際化要求的多重與完善的證券交易制度的對策與構(gòu)想：改革集中競價制度，積極推進大宗交易制度；發(fā)展金融衍生產(chǎn)品，引入賣空交易機制，降低證券市場系統(tǒng)風險；完善協(xié)議轉(zhuǎn)讓和要約收購制度；改革國有股流通和AB股交易制度，推進證券市場國際化；加強證券交易中的持續(xù)性責任，實現(xiàn)證券監(jiān)管國際化。 加入WTO之后，中國內(nèi)地證券市場將最終融入全球證券市場。學習和借鑒香港成熟證券市場經(jīng)驗，建立完善的多層次證券交易制度，使市場按照國際慣例進行運作，將加快中國金融機構(gòu)、金融業(yè)務國際化的步伐，最終將中國建設成為一個金融大國。
【學位授予單位】：湖南大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2003
【分類號】：F832.5

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本文編號：2713861