【摘要】：資產管理業(yè)務在發(fā)達國家是一種最為普遍和較為成熟的金融中介服務,其絕大多數金融投資活動都是通過資產管理的方式實現的。在我國,隨著證券市場的迅速發(fā)展,證券公司的資產管理業(yè)務規(guī)模也日益擴大。并且隨著我國加入WTO后證券市場國際化、市場化進程的加快,證券公司資產管理業(yè)務的規(guī)范發(fā)展將對促進資本市場發(fā)展、促進我國金融業(yè)向混業(yè)經營模式過渡、推動金融創(chuàng)新、豐富投資產品、增強金融企業(yè)的市場競爭力、疏導投資渠道有著十分重要的現實意義。由于我國證券公司資產管理業(yè)務屬新型業(yè)務,其法律法規(guī)尚不健全、業(yè)務操作尚不規(guī)范、運作機制尚不成熟,因此,研究證券公司資產管理業(yè)務的法規(guī)建設、運作模式及其風險防范就成為十分重要的課題。 本文通過對國內外證券公司資產管理業(yè)務產生的背景及發(fā)展歷程的比較,分析了目前我國證券公司資產管理業(yè)務面臨的發(fā)展環(huán)境及存在問題,提出了研究思路和主要研究內容。 本文首先在對發(fā)達國家資產管理業(yè)務的法律法規(guī)及監(jiān)管機制進行分析的基礎上,指出我國證券公司資產管理業(yè)務現行的法律制度的缺陷,提出完善該業(yè)務的法律制度及監(jiān)管機制的若干建議;其次,借鑒發(fā)達國家資產管理業(yè)務成熟的運作機制及嚴謹的業(yè)務流程,提出完善我國證券公司資產管理業(yè)務運作模式的建議及該業(yè)務組織結構創(chuàng)新思路----建立證券公司控股的資產管理子公司的可行性分析及其組織結構設計;第三,為增強資產管理業(yè)務透明度以促進該業(yè)務的規(guī)范化運作,本文還對建立證券公司資產管理業(yè)務綜合評價體系進行了探討;第四,筆者結合實際工作中的經驗及體會對證券公司資產管理業(yè)務相關環(huán)節(jié)的風險進行了分析并提出防范意見;最后,根據對中信證券的案例研究,探討我國今后資產管理業(yè)務的新動向和創(chuàng)新發(fā)展。
【學位授予單位】：天津大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2004
【分類號】：F832.39

【參考文獻】

相關期刊論文 前2條

1 徐海焱,周立峰,李小明;我國證券公司開展資產管理業(yè)務的方案構想[J];證券市場導報;1999年08期

2 王征;券商代客理財業(yè)務的當前定位與創(chuàng)新發(fā)展[J];證券市場導報;2001年05期

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本文編號：2703489