【摘要】： 融資融券制度作為現(xiàn)代證券市場中的重要交易制度,對完善整個市場的資源配置功能起著不可或缺的作用。2006年6月,中國證監(jiān)會正式頒布了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》,融資融券的推出被提上日程。由于融資融券交易蘊(yùn)含著較大風(fēng)險,我國對融資融券交易的各個環(huán)節(jié)作了嚴(yán)格的規(guī)定,并采取了在證券行業(yè)中“先試點,后推開”的實施步驟。 本文首先闡述了研究融資融券交易風(fēng)險的意義,然后分析了融資融券業(yè)務(wù)在我國開展的背景和目前資本市場的現(xiàn)狀,并結(jié)合我國具體的法律環(huán)境、市場環(huán)境和信用環(huán)境,介紹了目前我國在試點期間階段中即將推出的業(yè)務(wù)模式,并將該模式與美國和日本的業(yè)務(wù)模式、風(fēng)險控制模式進(jìn)行了比較分析;接下來是文章的主題部分,主要通過定性分析和趨勢分析的方法,提出了了我國的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)中可能存在的內(nèi)控風(fēng)險、行業(yè)風(fēng)險、市場風(fēng)險以及體制風(fēng)險,并對風(fēng)險的成因進(jìn)行了分析,最后對證券公司應(yīng)如何建立風(fēng)險防范體系進(jìn)行了闡述。
【學(xué)位授予單位】：大連理工大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號】：F832.51

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