【摘要】： 中國(guó)的國(guó)債期貨交易是1992年12月28日在上海證券交易所首先推出的,由于當(dāng)時(shí)不具備開(kāi)展國(guó)債期貨交易的條件,風(fēng)波不斷,于1995年5月17日被迫關(guān)閉。事隔15年后的今天,在中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革日益深化以及加入WTO的新形勢(shì)下,我國(guó)金融體制改革取得了重大進(jìn)展,宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境也發(fā)生了較大變化,期貨市場(chǎng)經(jīng)清理整頓后規(guī)范化程度大有提高,恢復(fù)國(guó)債期貨交易的條件已逐步成熟。2006年9月,中國(guó)金融期貨交易所的成立為我國(guó)重新開(kāi)展金融期貨交易奠定了基礎(chǔ),我國(guó)的股指期貨交易已經(jīng)在籌備之中。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,金融體制改革的不斷推進(jìn),投資者對(duì)國(guó)債期貨的需求也越來(lái)越迫切,因此適時(shí)推出國(guó)債期貨不但可以滿足廣大投資群體的要求,也同時(shí)能夠推進(jìn)利率市場(chǎng)化,深化金融體制改革。然而國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)不容忽視,12年前我國(guó)國(guó)債期貨交易試點(diǎn)失敗的主要原因就是缺少一套以相關(guān)法律法規(guī)為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)控制體系,由于當(dāng)時(shí)相關(guān)法律法規(guī)在立法層次、調(diào)整范圍、控制手段上的缺陷導(dǎo)致了一系列交易風(fēng)波,最終導(dǎo)致了我國(guó)國(guó)債期貨交易的暫停。目前隨著我國(guó)法治環(huán)境的逐步改善,法制體系的逐步健全,在重新開(kāi)展國(guó)債期貨交易之前,制定一套完整的風(fēng)險(xiǎn)控制法律制度,通過(guò)運(yùn)用法律手段來(lái)控制國(guó)債期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn),保障國(guó)債期貨交易的順利進(jìn)行,正是本文所要論述的目的所在�？上驳氖俏覈�(guó)《期貨交易條例》已于2007年2月7日國(guó)務(wù)院第168次常務(wù)會(huì)議通過(guò),并于2007年4月15日施行,新出臺(tái)的《期貨交易條例》已經(jīng)在其內(nèi)容上加入的對(duì)金融期貨控制的相關(guān)條款,已經(jīng)走出了“先挖渠、后放水”的第一步。 本文試圖通過(guò)對(duì)國(guó)債期貨理論的研究進(jìn)而提出國(guó)債期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)因素,通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的分析指出我國(guó)目前在控制期貨交易風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域相關(guān)法律法規(guī)的缺陷,最后提出解決這些缺陷的具體措施。全文分5章,約3萬(wàn)4千字,沿著理論分析——國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的借鑒——我國(guó)目前相關(guān)法律法規(guī)現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題分析——提出解決存在問(wèn)題的具體方法的思路展開(kāi)論述,將落腳點(diǎn)放在解決問(wèn)題的具體方法上。 第1部分國(guó)債期貨交易基本理論。本章闡明了國(guó)債期貨交易的概念與自身特征,將國(guó)債期貨交易與國(guó)債現(xiàn)貨交易、國(guó)債遠(yuǎn)期合約交易、國(guó)債期權(quán)交易以及商品期貨交易分別進(jìn)行了比較。 第2部分國(guó)債期貨交易風(fēng)險(xiǎn)因素分析。通過(guò)對(duì)基本理論的分析指出我國(guó)開(kāi)展國(guó)債期貨交易將要面臨的風(fēng)險(xiǎn)。 第3部分美國(guó)國(guó)債期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制的法律規(guī)制。通過(guò)對(duì)美國(guó)國(guó)債期貨風(fēng)險(xiǎn)控制法律體系基本情況的研究找出值得我國(guó)借鑒的經(jīng)驗(yàn)。 第4部分我國(guó)國(guó)債期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制的法律法規(guī)體系現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)我國(guó)目前國(guó)債期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制法律體系的研究找出我國(guó)在風(fēng)險(xiǎn)控制法律體系上的缺陷。 第5部分建立我國(guó)國(guó)債期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制法律體系的構(gòu)想。針對(duì)上文提出的問(wèn)題提出解決這些問(wèn)題的具體措施。
【學(xué)位授予單位】：山西財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類(lèi)號(hào)】：F832.5;D922.287

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2679236