【摘要】： 證券投資基金作為一種新型金融創(chuàng)新制度和金融工具，在現(xiàn)代經(jīng)濟社會中發(fā)揮著重要的作用。我國的投資基金業(yè)始于1991年，先后經(jīng)過兩個發(fā)展階段，取得了巨大成就，尤其是近些年來，在超常規(guī)發(fā)展機構(gòu)投資者的政策思路下，更是得到了空前的發(fā)展。然而，在我國基金業(yè)的發(fā)展過程中，卻出現(xiàn)了諸多的問題，對證券市場的發(fā)展造成了負面的影響，也違背了政府發(fā)展基金的初衷。 我國的基金業(yè)有其進一步發(fā)展壯大的必要性，基金業(yè)的作用還有很大的發(fā)揮空間等待發(fā)掘。但要保證基金業(yè)的健康、快速發(fā)展，就必須對基金業(yè)進行有效的監(jiān)管。英國、美國和日本的基金業(yè)的發(fā)展已較為發(fā)達，這離不開其完善有效的監(jiān)管體系。對這三個國家基金監(jiān)管的經(jīng)驗進行研究，，對于我國基金監(jiān)管具有重要的借鑒意義。但各個國家由于經(jīng)濟發(fā)展、歷史背景不同，監(jiān)管體制與模式也并不完全相同。 中國證券投資基金的監(jiān)管體制，應(yīng)在借鑒他國經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，根據(jù)本國國情，從制度結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)兩個方面分析，構(gòu)建出一種以法律為制度中心的動態(tài)化集中型綜合監(jiān)管體制，從多個層次對基金業(yè)進行協(xié)調(diào)管理。同時，要針對當(dāng)前基金業(yè)中的一切亟待解決的關(guān)鍵問題，進行具體問題具體分析。這包括基金治理結(jié)構(gòu)、信息披露、評價體系等問題。 本文首先對基金監(jiān)管理論和我國證券投資基金發(fā)展與監(jiān)管進行了討論，對英國、美國和日本的證券投資基金也的監(jiān)管模式、內(nèi)容等進行了比較研究。在此基礎(chǔ)之上，提出了我國基金監(jiān)管的目標(biāo)以及構(gòu)建我國基金監(jiān)管體系的原則，并對我國現(xiàn)行的基金監(jiān)管體系進行了優(yōu)化設(shè)計。最后就我國當(dāng)前基金監(jiān)管中的一些關(guān)鍵問題進行了分析，并尋找解決的途徑和措施。
【圖文】：

圖1一11998一2003年基金管理公司與基金數(shù)目變動圖表l一21998一2003年中國封閉式基金和開放式基金的發(fā)展1111199888199999200000200111200222200333

基基金管理公司數(shù)目目555100010001444l7772555基基金數(shù)目目5552OOO33335111711111000圖1一11998一2003年基金管理公司與基金數(shù)目變動圖表l一21998一2003年中國封閉式基金和開放式基金的發(fā)展1111199888199999200000200111200222200333封封閉式基金數(shù)目目55520003333488854445444開開放式基金數(shù)目目000000000333177756
【學(xué)位授予單位】：武漢理工大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2004
【分類號】：F832.5

【參考文獻】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 王玉霞,李杉杉;關(guān)于我國證券投資基金發(fā)展問題的探討[J];財經(jīng)問題研究;2001年10期

2 劉月珍,楊義群;中國證券投資基金評價體系研究[J];財貿(mào)經(jīng)濟;2002年02期

3 喻國平,鄒達川;投資基金監(jiān)管的國際比較與借鑒[J];當(dāng)代財經(jīng);2000年02期

4 陸成來,彭文兵;投資基金業(yè)績評價的方法研究[J];當(dāng)代財經(jīng);2000年12期

5 肖賢輝;證券監(jiān)管博弈分析及政策建議[J];湖南財經(jīng)高等專科學(xué)校學(xué)報;2002年06期

6 范大路;投資基金之國際比較[J];河南金融管理干部學(xué)院學(xué)報;2002年03期

7 姚鳳閣,陳柳欽;我國投資基金市場體系的構(gòu)建與完善[J];經(jīng)濟研究參考;2004年05期

8 任曉嵐;建立健全的證券投資基金監(jiān)管體系[J];經(jīng)濟師;2002年08期

9 劉朝暉;英美證券投資基金內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的比較及啟示[J];江西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報;2002年02期

10 鄧金堂,趙毅峰;美國經(jīng)驗與推動我國投資基金市場的跨越式發(fā)展[J];軟科學(xué);2002年03期

本文編號：2674960