【摘要】： 全球金融一體化帶來了證券市場的全球化。世界各國都嘗試建立立體式的、全方位的監(jiān)管合作制度,區(qū)際、國際間的監(jiān)管合作機制也應運而生并獲得長足發(fā)展。中國證券市場作為一個新興加轉(zhuǎn)軌的發(fā)展中的市場,正在逐步融入國際金融、資本市場,也面臨著如何在開放之后對跨國證券進行監(jiān)管的歷史任務。 本文在概述證券市場全球化及跨境監(jiān)管基本情況的基礎上,分別對世界主要證券市場的境外合作機制、區(qū)域間證券監(jiān)管合作機制和全球證券監(jiān)管合作機制做了梳理,考察它們比較健全成功的經(jīng)驗。在總結(jié)三個層次經(jīng)驗和制度的基礎上結(jié)合我國的監(jiān)管現(xiàn)狀和需要,提出了建構(gòu)我國立體式監(jiān)管合作機制的建議。 除導言和結(jié)論以外,全文分為四章,依次為證券跨境監(jiān)管概述、證券跨境監(jiān)管的三維合作機制、我國證券跨境監(jiān)管的現(xiàn)狀分析和完善我國證券跨境監(jiān)管機制的建議。各部分主要內(nèi)容如下: 導言部分主要介紹了本文的寫作動因和寫作目的。 第一章從介紹證券市場的全球化現(xiàn)象入手,對證券跨境監(jiān)管的必要性做了分析,并簡要闡述了證券跨境監(jiān)管的現(xiàn)狀。 第二章從三個方面闡述了證券跨境監(jiān)管機制的三維機制,一是從與我國證券市場緊密相關(guān)的美國證券市場和香港證券市場的監(jiān)管體制出發(fā),對兩個市場跨境監(jiān)管的特色和成就做了匯總和簡要分析;二是以歐盟作為區(qū)際證券跨境監(jiān)管合作的典型,闡述了區(qū)際監(jiān)管合作機制產(chǎn)生的緣起、特點和可行性,并對監(jiān)管合作的框架組織和主要法令做了分析;三是圍繞國際證監(jiān)會組織,對全球證券跨境監(jiān)管機制的組織架構(gòu)、監(jiān)管機制做了分析。 第三章對我國證券跨境監(jiān)管合作的現(xiàn)狀作了闡述,在對比國外成熟市場和國際監(jiān)管組織的成熟做法的基礎上,指出我國存在的不足。 第四章在第二章、第三章內(nèi)容的基礎上,針對我國證券跨境監(jiān)管存在的問題,在借鑒其他市場和國際監(jiān)管合作經(jīng)驗的基礎上,提出應當從完善國內(nèi)立法、提高監(jiān)管機構(gòu)權(quán)限、建立大中華區(qū)際監(jiān)管合作機制、加強與毗鄰國家雙邊合作以及加深多邊國際合作等六個方面,完善我國證券跨境監(jiān)管合作機制。
【學位授予單位】：廈門大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2008
【分類號】：D922.28;F832.51

【引證文獻】

相關(guān)博士學位論文 前1條

1 林丁欽;兩岸MOU與ECFA簽署啟動大中華三地證券市場的整合趨勢研究[D];南開大學;2012年

相關(guān)碩士學位論文 前3條

1 鄭娟;證券監(jiān)管國際合作的法律問題研究[D];大連海事大學;2011年

2 高海燕;WTO框架下證券監(jiān)管國際合作法律機制研究[D];華東政法大學;2011年

3 王珍珍;泛北部灣地區(qū)證券市場合作研究[D];廣西大學;2011年

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本文編號：2668942