【摘要】： 隨著入世的來臨，中國證券市場的壓力正在逐步加大，我們必須認真把握入世對國內(nèi)證券業(yè)的影響，重新審視行業(yè)環(huán)境，準確評估自我價值，調(diào)整經(jīng)營理念，改變經(jīng)營戰(zhàn)略，正確定位市場。 我國證券經(jīng)營機構(gòu)的發(fā)展經(jīng)歷了三個階段：萌芽階段、發(fā)展階段和調(diào)整階段。1990年之前是我國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展的萌芽時期，1990年至1996年是證券經(jīng)營機構(gòu)快速發(fā)展階段，1997年至今是證券經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整階段。 我國證券公司的特點主要體現(xiàn)在證券經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)規(guī)模偏小、資金實力較弱；業(yè)務(wù)品種單一，經(jīng)營缺乏特色；自律意識不強，行為有待規(guī)范；市場競爭激烈，風險控制不佳；業(yè)務(wù)人才極度缺乏。我國證券經(jīng)營機構(gòu)在國民經(jīng)濟中的地位的作用表現(xiàn)在以下幾個方面：實現(xiàn)社會融資方式的轉(zhuǎn)變，促進了經(jīng)濟體制的改革；積極推動資本市場的發(fā)展，加速了資本流動，提高了資本使用效率；推動了社會存量資產(chǎn)的流動與重組，實現(xiàn)社會資源的優(yōu)化配置；活躍和平衡證券市場，維護投資者利益；拓展國際業(yè)務(wù)，促進國內(nèi)資本市場對外開放。 從對我國證券市場和券商經(jīng)營環(huán)境的影響兩方面分析入世的影響，發(fā)現(xiàn)機遇和挑戰(zhàn)并存。雖然按對等原則，我國證券業(yè)也可以進入其他締約國金融市場并享受該國資本的同等待遇，但與境外券商相比，境內(nèi)券商無論是在資產(chǎn)規(guī)模、資金實力、管理機制、經(jīng)營效率，還是人才素質(zhì)上，都無法與之抗衡。加入WTO后，證券市場終將全面開放，國外證券公司在熟悉中國證券市場的操作后，將對國內(nèi)券商的業(yè)務(wù)構(gòu)成嚴重的威脅，以往國內(nèi)券商發(fā)展業(yè)務(wù)的許多手段都將很快失靈，從而對券商的經(jīng)營思路和發(fā)展戰(zhàn)略產(chǎn)生深刻的影響。然而，加入WTO也使我國證券業(yè)獲得了更多新的發(fā)展機遇：將使國內(nèi)券商的生存發(fā)展空間進一步拓展到國際資本市場的大舞臺；將從外部促使中國證券業(yè)向著市場化、規(guī)范化和多功能化的國際證券業(yè)發(fā)展趨勢快速推進，從而使證券業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境得以改善；將促使我國券商更新管理體制，提高管理水平，改進和創(chuàng)新技術(shù)手段、業(yè)務(wù)方式和服務(wù)品種，提升競爭層次；此外，加入WTO還將推動我國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、資源優(yōu)化配置和企業(yè)經(jīng)營機制轉(zhuǎn)換，為券商開拓業(yè)務(wù)和進行各種創(chuàng)新活動提供了了廣闊的空間。 加入WTO后國內(nèi)證券公司今后發(fā)展趨勢主要表現(xiàn)在：投行業(yè)務(wù)將成為券商業(yè)務(wù)的主要突破口；經(jīng)紀業(yè)務(wù)競爭更趨激烈；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)將成為券商新的利潤增長點。 有人說，加入WTO是中國的第三次革命，這次革命是與世界經(jīng)濟融為一體的革命，國內(nèi)市場國際化、外資國民待遇化，外生變量復雜化。 我國證券公司面對入世首先通過充分學習和利用《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》的相關(guān)規(guī)定和例外條款，應(yīng)轉(zhuǎn)變思路，要培育出一種敢于和國外證券公司競爭的精神和勇氣，改變一些傳統(tǒng)的經(jīng)營觀念與思路：實行券商的戰(zhàn)略重組和重新定位，培育中國的巨型券商；改變經(jīng)營模式，采用金融控股集團形式；培育核心能力，降低經(jīng)營成本和風險；開展國際業(yè)務(wù)，拓展國際 加入WTO后中國證券公司的發(fā)展策略及對策分析 化道路；加強人才隊伍建設(shè)，培養(yǎng)職業(yè)水準和職業(yè)道德。同時進行配套改革，制定出對外 開放證券市場的基本策略，制定并完善證券法規(guī)建設(shè)，規(guī)范證券市場，實現(xiàn)逐步開放，實 現(xiàn)證券公司規(guī)�；l(fā)展，證券投資者多樣化、合理化，證券投資品種多樣化，努力提高上 市公司質(zhì)量，減少政府干預，并實行國際化發(fā)展戰(zhàn)略。面對機遇，國內(nèi)證券業(yè)應(yīng)仔細審視入 世對證券行業(yè)的影響，重新進行自我評價，重新定位，力求盡快規(guī)范證券經(jīng)營機構(gòu)、投資 機構(gòu)，培養(yǎng)出一批優(yōu)秀的巨型券商和機構(gòu)投資者，合理化經(jīng)營者機構(gòu)和投資者比例，完善 證券市場，加大研發(fā)力量和創(chuàng)新力量，使市場多樣化，投資品種多樣化，只有這樣才能在 同行業(yè)強大的競爭中求得生存，謀求發(fā)展，突出特色，，并茁壯成長，在世界之林培養(yǎng)出中 國的美林、中國的摩根，甚至更加優(yōu)秀的企業(yè)，更好的為中國企業(yè)和國外企業(yè)服務(wù)。
【學位授予單位】：中國社會科學院研究生院
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2002
【分類號】：F832.5

【共引文獻】

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本文編號：2657866