【摘要】： 建立并不斷完善證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，既是一項(xiàng)實(shí)踐中的系統(tǒng)工程，又需要從理論上加以考察、研究，從而作出合乎規(guī)律、合乎邏輯的判斷。本文旨在立足我國(guó)證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際，本著理論與實(shí)踐相結(jié)合的原則，對(duì)構(gòu)建我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)進(jìn)行初步的嘗試和探索。 風(fēng)險(xiǎn)具有許多特性，對(duì)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行考察，需要從風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象、風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)動(dòng)的一般規(guī)律入手，把握風(fēng)險(xiǎn)管理的本質(zhì)。證券業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)又是一般意義上的風(fēng)險(xiǎn)在證券領(lǐng)域的特殊表現(xiàn)，因此，對(duì)證券業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)主體和風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境、證券公司的經(jīng)營(yíng)特性以及在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀進(jìn)行逐層深入地了解和分析，并對(duì)我國(guó)及海外證券業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)程進(jìn)行考察、比較，是構(gòu)建證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的基本前提和必要準(zhǔn)備。 完善證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。這一系統(tǒng)工程必須根據(jù)外部環(huán)境和內(nèi)在條件實(shí)施、推進(jìn)，構(gòu)建這一系統(tǒng)工程的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理的流程、分類(lèi)和組織結(jié)構(gòu)，以及風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、途徑、工具等。要特別強(qiáng)調(diào)的是，創(chuàng)新對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理具有特殊意義，尤其以風(fēng)險(xiǎn)-報(bào)酬機(jī)制為核心的創(chuàng)新型風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，是對(duì)以往內(nèi)控型風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的根本突破，，為證券公司未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)管理提供了某種啟示。 本文的第四部分，以創(chuàng)新型的風(fēng)險(xiǎn)-報(bào)酬機(jī)制為依托，就我國(guó)證券公司如何對(duì)現(xiàn)有的各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了較為全面的實(shí)證分析，并有針對(duì)性地提出了一些風(fēng)險(xiǎn)管理的原則和具體對(duì)策。 證券業(yè)是一個(gè)流動(dòng)性強(qiáng)、變化性快的高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，這就決定了證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理必須是一個(gè)不斷深化、逐步提升的過(guò)程，因而，證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的構(gòu)筑也不可能是一勞永逸的事，它必須伴隨著外部環(huán)境和自身?xiàng)l件的變化進(jìn)行不斷的調(diào)整和創(chuàng)新，才能更好地適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的要求。
【學(xué)位授予單位】：武漢理工大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2002
【分類(lèi)號(hào)】：F830.9

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)博士學(xué)位論文 前1條

1 何曉斌;中國(guó)證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)與提升研究[D];上海社會(huì)科學(xué)院;2006年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前3條

1 王志國(guó);我國(guó)投資銀行IPO項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D];山東大學(xué);2008年

2 宋文濤;證券行業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力理論分析及實(shí)證研究[D];吉林大學(xué);2009年

3 楊凌;基于VAR的江蘇銀行投資風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)[D];復(fù)旦大學(xué);2010年

本文編號(hào)：2657864