【摘要】： 前言部分,主要闡述了證券投資基金民事責(zé)任承擔(dān)制度在我國(guó)發(fā)展的現(xiàn)狀,以及本文寫作的動(dòng)機(jī)、目的和意義,同時(shí)就本文采用的研究方法和手段進(jìn)行了描述。 第一章證券投資基金民事責(zé)任制度概述是本書的基點(diǎn)。該章主要介紹了證券投資基金民事責(zé)任的概念,具體闡述了證券投資基金民事責(zé)任不同于一般民事責(zé)任的三個(gè)特點(diǎn):第一個(gè)特點(diǎn)是證券投資基金民事責(zé)任主體的特殊性。首先從民事責(zé)任主體身份的多重性,闡述基金管理人和基金托管人所承擔(dān)的侵權(quán)和違約責(zé)任,具有信托責(zé)任的特點(diǎn);其次,從民事責(zé)任主體的知識(shí)和技術(shù)水平專業(yè)性較高,闡述基金管理人和基金托管人承擔(dān)的民事責(zé)任高于一般主體承擔(dān)的民事責(zé)任,并指出這也是造成基金民事責(zé)任認(rèn)定和承擔(dān)難以實(shí)現(xiàn)的因素。第二特點(diǎn)是證券投資基金民事責(zé)任性質(zhì)的公法性。由于受損的基金持有人為不特定多人,危害性很大,已涉及公眾利益,因此不同于一般的民事責(zé)任,需要國(guó)家和政府的干預(yù),利用公法對(duì)私權(quán)利加以限制,確�；鸪钟腥怂軗p害得以最終補(bǔ)償。第三個(gè)特點(diǎn)是證券投資基金民事責(zé)任實(shí)現(xiàn)的復(fù)雜性。這是導(dǎo)致證券投資基金民事責(zé)任承擔(dān)認(rèn)定的復(fù)雜性,難以確定的原因。證券投資基金民事責(zé)任的特點(diǎn)決定了證券投資基金民事責(zé)任的表現(xiàn)形式,本章進(jìn)而概述了中外各國(guó)證券投資基金民事責(zé)任的立法和具體表現(xiàn)形式。 第二章證券投資基金當(dāng)事人民事責(zé)任承擔(dān)制度辨析,主要是圍繞著證券投資基金管理人和托管人對(duì)基金持有人的信賴義務(wù),結(jié)合《證券投資基金法》、《信托法》相關(guān)法條,詳細(xì)闡述了目前因違反注意義務(wù)和忠實(shí)義務(wù)基金管理人和基金托管人民事責(zé)任承擔(dān)制度的法律漏洞和法律缺失問題,以及基金管理人和托管人連帶責(zé)任制度的不確定性問題,從而強(qiáng)調(diào)了證券投資基金民事責(zé)任承擔(dān)制度的立法必要性。因?yàn)樽C券投資基金民事責(zé)任具備的特點(diǎn),導(dǎo)致了證券投資基金民事責(zé)任構(gòu)成中的侵權(quán)行為或違約行為難以認(rèn)定;而證券投資基金市場(chǎng)信息的不對(duì)稱性更為嚴(yán)重,也加重了基金持有人舉證責(zé)任的難度;同時(shí),侵權(quán)或違約造成的損害,因界定時(shí)點(diǎn)存在復(fù)雜性,導(dǎo)致?lián)p害賠償金額的計(jì)算沒有確定的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。所有這些問題最終導(dǎo)致基金持有人受損的利益無(wú)法通過司法途徑予以認(rèn)定并實(shí)現(xiàn)。因此,當(dāng)務(wù)之急,就是要通過立法修改完善證券投資基金法律法規(guī),利用法律手段將民事責(zé)任承擔(dān)制度中的復(fù)雜、困難的問題予以明確界定,才能確保基金和基金持有人受損的利益得到補(bǔ)償。 第三章證券投資基金民事責(zé)任承擔(dān)制度的完善,主要針對(duì)第二章提出的問題從基金管理人和基金托管人民事責(zé)任承擔(dān)制度的完善、以及基金持有人民事訴訟權(quán)利保障三個(gè)方面,探討如何完善我國(guó)證券投資基金民事責(zé)任承擔(dān)制度。同時(shí),強(qiáng)調(diào)立法、執(zhí)法和司法三個(gè)部門從各自職能的角度采取不同的措施,相互配合,打造一個(gè)適合我國(guó)國(guó)情特點(diǎn)的民事責(zé)任承擔(dān)制度,從而保障證券投資基金民事責(zé)任承擔(dān)制度的真正完善。
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號(hào)】：D922.287;F832.51

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 江翔宇;;灰色地帶的陽(yáng)光化[J];檢察風(fēng)云;2007年19期

2 陳素玉,張渝;論證券投資基金的法律制度[J];中國(guó)法學(xué);1998年06期

3 ;知識(shí)窗[J];探索與求是;1998年05期

4 胡呂銀;;證券投資基金法律關(guān)系解構(gòu)——兼對(duì)熊繼寧教授觀點(diǎn)的補(bǔ)正[J];比較法研究;2006年01期

5 ;如何識(shí)別非法股票和基金[J];西南民兵;2007年12期

6 ;關(guān)于核準(zhǔn)信誠(chéng)三得益?zhèn)妥C券投資基金募集的批復(fù)[J];中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告;2008年06期

7 鄭堅(jiān);;證券投資基金與股票、債券的區(qū)別和聯(lián)系[J];世界知識(shí);1998年08期

8 ;關(guān)于發(fā)布《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第五號(hào)《證券投資基金信息披露指引》的通知[J];中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告;1999年03期

9 李鳳翔;謹(jǐn)防證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)[J];理論與當(dāng)代;2004年09期

10 李春陽(yáng);鄭陽(yáng)超;;從證券投資基金來(lái)看委托人的權(quán)利保障[J];金融法苑;2005年10期

相關(guān)會(huì)議論文 前10條

1 鄒定斌;;我國(guó)證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策研究[A];“中國(guó)視角的風(fēng)險(xiǎn)分析和危機(jī)反應(yīng)”——中國(guó)災(zāi)害防御協(xié)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析專業(yè)委員會(huì)第四屆年會(huì)論文集[C];2010年

2 黃炳藝;;基于Count Panel Data模型的證券投資基金持股偏好實(shí)證研究[A];第七屆全國(guó)財(cái)務(wù)理論與實(shí)踐研討會(huì)論文集[C];2008年

3 徐洪才;;對(duì)證券投資基金試點(diǎn)的十點(diǎn)認(rèn)識(shí)[A];21世紀(jì)股份制與證券發(fā)展戰(zhàn)略研討會(huì)暨股份制與證券研究會(huì)成立十周年紀(jì)念論文專輯[C];1999年

4 劉宏;劉荔;于蘭筠;;證券投資基金投資價(jià)值評(píng)估[A];全國(guó)高校價(jià)值工程研究會(huì)2001學(xué)術(shù)年會(huì)優(yōu)秀論文、大連理工大學(xué)2001屆MBA優(yōu)秀論文專輯[C];2001年

5 潘濤;;運(yùn)用套期保值理論進(jìn)行投資基金的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理:基于我國(guó)金融一體化趨勢(shì)背景的研究[A];風(fēng)險(xiǎn)管理與經(jīng)濟(jì)安全：金融保險(xiǎn)業(yè)的視角——北大CCISSR論壇文集·2006[C];2006年

6 湯漫;宋民憲;胡明;蔣學(xué)華;;缺陷藥品侵權(quán)及其民事責(zé)任探討[A];2009年中國(guó)藥學(xué)會(huì)藥事管理專業(yè)委員會(huì)年會(huì)暨“國(guó)家藥物政策與《藥品管理法》修訂研究”論壇論文文集[C];2009年

7 任萬(wàn)興;折喜芳;崔巍嵐;;證券投資基金的立法模式——兼評(píng)《證券投資基金法(草案)》[A];中國(guó)商法年刊第三卷（2003）[C];2003年

8 劉丹冰;;投資基金立法中的投資者保護(hù)[A];中國(guó)商法年刊第三卷（2003）[C];2003年

9 王里克;舒華英;劉秀新;;基于熵原理的證券投資基金績(jī)效綜合評(píng)價(jià)研究[A];中國(guó)優(yōu)選法統(tǒng)籌法與經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)研究會(huì)第七屆全國(guó)會(huì)員代表大會(huì)暨第七屆中國(guó)管理科學(xué)學(xué)術(shù)年會(huì)論文集[C];2005年

10 趙秀娟;汪壽陽(yáng);;中國(guó)證券投資基金運(yùn)行效率實(shí)證研究[A];科學(xué)發(fā)展觀與系統(tǒng)工程——中國(guó)系統(tǒng)工程學(xué)會(huì)第十四屆學(xué)術(shù)年會(huì)論文集[C];2006年

相關(guān)重要報(bào)紙文章 前10條

1 中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部;監(jiān)管部門如何監(jiān)管證券投資基金[N];中國(guó)證券報(bào);2000年

2 國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心 巴曙松;證券投資基金：推動(dòng)中國(guó)現(xiàn)代理財(cái)文化發(fā)展的“鯰魚”[N];江蘇經(jīng)濟(jì)報(bào);2004年

3 易非;基金景業(yè)轉(zhuǎn)開方案獲批[N];中國(guó)證券報(bào);2007年

4 王雪奇 記者 劉景鵬;太平洋安泰獲準(zhǔn)提高證券投資基金比例[N];中國(guó)保險(xiǎn)報(bào);2000年

5 潘 峰;中小企業(yè)板遭遇“無(wú)情流水”[N];證券日?qǐng)?bào);2004年

6 西南證券　張剛;各機(jī)構(gòu)紛紛增倉(cāng)持股偏好繼續(xù)分化[N];中國(guó)證券報(bào);2005年

7 中國(guó)博士后特華科研工作站 李安民;市場(chǎng)定位和產(chǎn)品策略決定發(fā)展空間[N];證券時(shí)報(bào);2004年

8 高斌;基金導(dǎo)演過山車？[N];財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào);2007年

9 本報(bào)記者　 牛洪軍;南方基金舉牌G銅峰[N];中國(guó)證券報(bào);2006年

10 本報(bào)記者 娜日斯;認(rèn)識(shí)基金[N];呼和浩特日?qǐng)?bào)(漢);2007年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前10條

1 高立新;我國(guó)證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)及其管理[D];中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院;2003年

2 王學(xué)明;我國(guó)證券投資基金投資行為研究[D];中南大學(xué);2010年

3 王普;我國(guó)證券投資基金的理論和實(shí)證研究[D];復(fù)旦大學(xué);2003年

4 劉月珍;我國(guó)證券投資基金績(jī)效及發(fā)展研究[D];浙江大學(xué);2002年

5 楊學(xué)兵;中國(guó)證券投資基金績(jī)效及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究[D];山東大學(xué);2005年

6 于宏凱;中國(guó)股票市場(chǎng)內(nèi)生穩(wěn)定機(jī)制構(gòu)建研究[D];廈門大學(xué);2008年

7 吳偉;證券投資基金法律問題及其跨國(guó)活動(dòng)法律監(jiān)管研究[D];中國(guó)政法大學(xué);2003年

8 陳四汝;公司型證券投資基金法人治理結(jié)構(gòu)研究[D];中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院;2001年

9 王學(xué)軍;基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)研究[D];廈門大學(xué);2002年

10 周孝華;證券投資的非線性理論研究及其在中國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)證分析[D];重慶大學(xué);2000年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 劉英明;證券投資基金相關(guān)財(cái)務(wù)問題研究[D];東北財(cái)經(jīng)大學(xué);2002年

2 胡波;證券投資基金法律架構(gòu)的比較研究[D];對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2003年

3 朱九龍;證券投資基金傳統(tǒng)投資資產(chǎn)組合策略研究[D];河海大學(xué);2003年

4 程遠(yuǎn)鳳;我國(guó)證券投資基金法律機(jī)制研究[D];西北大學(xué);2003年

5 鄒宇帥;我國(guó)證券投資基金投資行為及其市場(chǎng)影響研究[D];暨南大學(xué);2011年

6 常虹;投資組合理論在我國(guó)證券投資基金中的應(yīng)用及實(shí)證研究[D];西安理工大學(xué);2003年

7 楊越;證券投資基金法律監(jiān)管研究[D];中國(guó)政法大學(xué);2004年

8 李蓓;我國(guó)證券投資基金選股擇時(shí)能力研究[D];暨南大學(xué);2011年

9 張影;我國(guó)證券投資基金存在問題及發(fā)展對(duì)策研究[D];西北大學(xué);2001年

10 馬超;個(gè)人理財(cái)視角下我國(guó)證券投資基金的發(fā)展[D];安徽大學(xué);2010年

，

本文編號(hào)：2646449