2014年,基金業(yè)協(xié)會(huì)與中國證監(jiān)會(huì)先后發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》與《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,建立了我國私募基金行業(yè)準(zhǔn)入制度——私募基金管理人登記制度。自此,我國私募基金行業(yè)在實(shí)施私募基金管理人登記制度后寬松的監(jiān)管環(huán)境與旺盛的市場需求的合力推動(dòng)下,迎來了行業(yè)的井噴式發(fā)展。經(jīng)過近四年的發(fā)展與積累,截至2018年2月底,基金業(yè)協(xié)會(huì)已辦理登記且存續(xù)的私募基金管理人為23,097家,已辦理備案且正在運(yùn)作的私募基金達(dá)70,802只,私募基金管理規(guī)模突破12萬億關(guān)口,成為我國投融資市場中不容忽視的新興力量。在私募基金“野蠻生長”的繁榮景象背后,不容忽視的,是以管理人登記制度為代表的過度寬松的私募基金監(jiān)管體制所積聚的私募基金行業(yè)大量存在的違規(guī)現(xiàn)象與潛在風(fēng)險(xiǎn):包括但不限于市場上“明基實(shí)債”等影子銀行類業(yè)務(wù)泛濫;隱匿、游離于監(jiān)管之外的關(guān)聯(lián)關(guān)系與利益沖突大量存在;監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)的登記備案信息普遍存在滯后甚至失真等問題及風(fēng)險(xiǎn)。鑒于前述的問題與風(fēng)險(xiǎn),溯及源頭均可在現(xiàn)行的管理人登記制度的規(guī)則設(shè)計(jì)與運(yùn)作實(shí)踐中探得病灶或起因。因此,筆者擬結(jié)合自身在私募基金實(shí)務(wù)領(lǐng)域的觀察與學(xué)習(xí),以我國現(xiàn)行管理人登記制度的主要規(guī)則與筆者在業(yè)務(wù)實(shí)踐中接觸到的具有代表性的實(shí)務(wù)操作及具體案例為對象進(jìn)行系統(tǒng)的考察與分析,探究現(xiàn)行管理人登記制度中部分規(guī)則的適用困境及對應(yīng)的解決方案。此外,筆者將基于既有文獻(xiàn)對美國私募基金投資顧問的注冊管理規(guī)則進(jìn)行簡要考察,嘗試比較不同經(jīng)濟(jì)、社會(huì)背景下兩國監(jiān)管當(dāng)局對私募基金所采取的差異化的監(jiān)管方針與監(jiān)管舉施。最后,筆者將綜合前述內(nèi)容,結(jié)合私募基金市場與監(jiān)管的最新動(dòng)態(tài),針對我國現(xiàn)行管理人登記制度規(guī)則的設(shè)計(jì)與完善提出相應(yīng)建議。
【學(xué)位單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：D922.287
【文章目錄】：
摘要
abstract
釋義
緒論
    第一節(jié) 研究背景與研究意義
    第二節(jié) 文獻(xiàn)綜述
    第三節(jié) 主要研究方法
    第四節(jié) 論文結(jié)構(gòu)
    第四節(jié) 論文主要?jiǎng)?chuàng)新與不足
第一章 管理人登記制度概述
    第一節(jié) 私募基金管理人概述
        一、管理人的界定
        二、管理人的定位
        三、管理人的職能
    第二節(jié) 管理人登記制度概述
        一、管理人登記制度的發(fā)展與沿革
        二、管理人登記制度的程序與內(nèi)容
        三、管理人登記制度的定位與功能
第二章 管理人登記制度存在的問題與反思
    第一節(jié) 管理人登記類型調(diào)整的爭議
        一、管理人類型調(diào)整的發(fā)展動(dòng)態(tài)
        二、關(guān)于其他類管理人去留的思考
    第二節(jié) 管理人關(guān)聯(lián)方認(rèn)定規(guī)則的瑕疵
        一、關(guān)于實(shí)際控制人認(rèn)定規(guī)則的商榷
        二、關(guān)于關(guān)聯(lián)方認(rèn)定規(guī)則的審視
    第三節(jié) 管理人持續(xù)督導(dǎo)機(jī)制缺失的問題
        一、管理人報(bào)送信息失真的問題
        二、管理人持續(xù)督導(dǎo)機(jī)制的思考
第三章 美國投資顧問注冊規(guī)則的借鑒
    第一節(jié) 美國投資顧問注冊規(guī)則的演變
    第二節(jié) 金融危機(jī)后美國投資顧問注冊規(guī)則
        一、美國私募基金投資顧問的注冊要求
        二、美國私募基金投資顧問的信息報(bào)送要求
    第三節(jié) 美國投資顧問注冊規(guī)則借鑒小結(jié)
第四章 完善管理人登記制度的若干建議
    第一節(jié) 關(guān)于調(diào)整管理人登記類型的相關(guān)建議
    第二節(jié) 關(guān)于完善管理人關(guān)聯(lián)方認(rèn)定規(guī)則的相關(guān)建議
    第三節(jié) 關(guān)于建設(shè)管理人持續(xù)督導(dǎo)機(jī)制的相關(guān)建議
參考文獻(xiàn)
附件：管理人登記制度法規(guī)與規(guī)則匯編
后記

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2849824