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信息不對稱理論及其在工程項目管理中的應(yīng)用

作者：佚名來源：網(wǎng)絡(luò)點擊數(shù)：更新時間：2007-10-7

【摘要】 介紹了信息不對稱理論的基本內(nèi)容,并對信息不對稱理論進(jìn)行了評述。構(gòu)建了工程項目管理中的信息模型,對業(yè)主和承包商雙方在招投標(biāo)階段和履約階段所存在的信息不對稱現(xiàn)象進(jìn)行了重點分析,最后從加強信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、設(shè)計合理的契約、加強政府政策引導(dǎo)、加強誠信建設(shè)和培育公正、規(guī)范的中介機構(gòu)及建立項目風(fēng)險預(yù)警機制等方面提出了解決項目管理中信息不對稱問題的對策。

【關(guān)鍵字】信息 信息不對稱 項目管理

　　2001年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予了三位美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家:喬治·阿克爾洛夫、邁克爾·斯彭斯、約瑟夫·斯蒂格利茨,以表彰他們20世紀(jì)70年代在"對充滿不對稱信息市場進(jìn)行分析"領(lǐng)域所做出的重要貢獻(xiàn)。他們將信息不對稱理論廣泛應(yīng)用于各種領(lǐng)域,并得到實踐的驗證,為現(xiàn)代信息經(jīng)濟(jì)學(xué)做出了奠基性的貢獻(xiàn)。

1　信息不對稱理論的基本內(nèi)容

　　所謂信息不對稱就是在相互對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)人之間不作對稱分布的有關(guān)某些事件的知識或概率分布。信息不對稱理論是微觀信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個核心內(nèi)容,用來說明在不完全信息市場上,相關(guān)信息在交易雙方的不對稱分布對市場交易行為的影響及由此產(chǎn)生的市場運行效率問題。在不對稱信息對策研究中,通常將對策中占有信息優(yōu)勢的一方稱為代理人,而處于信息劣勢的一方稱為委托人,不對稱信息的所有模型都可以在委托人——代理人的框架下進(jìn)行。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假設(shè)前提中,重要的一條就是“經(jīng)濟(jì)人”擁有完全信息。實際上人們早就知道,現(xiàn)實生活中市場主體不可能占有完全的市場信息。信息不對稱的條件下,代理人為了自身利益可能憑借自己的信息優(yōu)勢選擇對委托人不利的行為,從而引發(fā)信息不對稱理論中的兩個核心問題——逆向選擇和道德風(fēng)險。

　　逆向選擇是研究事前不對稱信息的博弈模型,指掌握信息較多的一方利用對方對信息的無知而隱瞞相關(guān)信息,獲得額外利益,客觀上導(dǎo)致不合理的市場分配行為。

　　道德風(fēng)險是研究事后不對稱信息的博弈模型,指占有信息優(yōu)勢的一方為自身利益而故意隱藏相關(guān)信息,對另一方造成損害的行為。道德風(fēng)險的存在增加了交易的風(fēng)險性和交易成本。

　　信息的不對稱分布對任何市場主體都是適用的,也正是因為信息是不對稱分布的,人們才會從事各種信息的收集、服務(wù)、生產(chǎn)和消費。所有信息活動的目的都是為了減少信息的不對稱,使各方盡量掌握充分的信息。信息不對稱必定導(dǎo)致信息擁有方為牟取自身更大的利益使另一方的利益受到損害,為減少或避免這類行為的發(fā)生或者降低信息搜尋的成本,提高社會資源配置效率,經(jīng)濟(jì)學(xué)家為此提出了許多理論和模型。

2　信息不對稱理論評述

　　傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論通常假設(shè)市場交易雙方都具有完全的信息,然而,在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)活動中,經(jīng)濟(jì)行為主體在大多數(shù)情況下不僅不具備完全信息,而且發(fā)現(xiàn)信息的能力也十分有限,從而使其決策行為面臨許多的不確定性,這與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的完全信息假設(shè)發(fā)生了直接沖突。信息不對稱問題理論恰恰正是在彌補傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的漏洞的基礎(chǔ)上推動了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的新發(fā)展。

2.1　信息不對稱理論是對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大突破

　　由于信息不對稱問題的存在可能造成信息占有優(yōu)勢一方經(jīng)常會作出“敗德行為”和信息占有劣勢一方面臨交易中的“逆向選擇”,這兩種的直接后果是扭曲了市場機制的作用,誤導(dǎo)了市場信息,造成市場失靈。因此,必須設(shè)計最優(yōu)的市場體制方案來防止信息不對稱問題帶來的“市場失靈”,這一理論不僅為洞察市場經(jīng)濟(jì)的運行拓寬了理論視角,而且也為轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的發(fā)展中國家進(jìn)行體制設(shè)計和政策選擇提供了具有啟發(fā)性的思路。

2.2　信息不對稱理論促使了行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生

　　由于人的經(jīng)濟(jì)行為在很大程度上是人的心理活動的反映,而交易雙方的信息不對稱正是由于人們心理活動的“屏蔽性”造成的。因此,在研究信息不對稱問題時,有必要研究造成這種信息不對稱的心理行為動機及由此引起的經(jīng)濟(jì)利益。也就是說,經(jīng)濟(jì)學(xué)必須開始轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)學(xué)與行為科學(xué)、心理科學(xué)的結(jié)合。因此、可以這么說,信息不對稱理論的出現(xiàn)實際上標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)開始從建立在許多嚴(yán)格假設(shè)基礎(chǔ)上推導(dǎo)出來的許多脫離實際的一套“空中樓閣”似的理論模型向基于現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活的理論解釋位移,因此它具有革命性的意義,并且在一定意義上促使了行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。

2.3　信息不對稱理論推動了博弈論的發(fā)展

　　交易雙方的信息不對稱問題是由于人們心理活動的“屏蔽性”造成的。因此,交易雙方實際是在進(jìn)行心理上的博弈,為了各自的經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行較量,而這種較量本身是以信息不對稱為前提的。因此,對信息不對稱問題的研究在一定程度上對博弈論的發(fā)展起著重要的推動作用。

2.4　信息不對稱理論促使了人們對信息的重新認(rèn)識

　　傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為收益就是勞動成果或產(chǎn)出,然而人們很少想到信息不對稱問題在一定程度上的減少就是意味著一項收益。因為信息不對稱現(xiàn)象的存在使人們在決策時面臨著許多不確定性,而這種不確定性的減少必須花費經(jīng)濟(jì)成本。因此,這種經(jīng)濟(jì)成本的減少也就是增加了收益,這也是信息就是財富的又一有力證據(jù)。另外,信息不對稱問題的存在說明了信息傳遞的重要性,因為交易中存在信息不完整和信息不對稱,所以,人與人之間需要溝通與對話,相互傳遞信息,交易雙方才能取得交易的成功,從而自由市場機制才能有效發(fā)揮作用,防止出現(xiàn)市場失靈。

3　基于信息不對稱理論的工程項目管理

　　信息對經(jīng)濟(jì)的作用越來越大。信息的不對稱分布對任何市場主體都是存在的,也正是因為信息是不對稱分布的,人類才會從事各種信息的收集,交流活動,開展信息服務(wù),進(jìn)行信息的生產(chǎn)、消費。所有信息活動的目的都是為了減少信息的不對稱,使各方盡量掌握充分的信息。

　　信息不對稱分布和信息不對稱理論正在深深地影響著市場經(jīng)濟(jì)的每個方面和改變著許多重要的市場概念,信息不對稱理論同樣對工程項目管理也產(chǎn)生了重大影響。

3.1　項目管理中的信息模型

　　在項目管理中,同樣存在著信息的不對稱性問題。就某一項目而言,從項目策劃開始到項目完成的全過程中,項目的行為主體即項目組織涉及到業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位及中介咨詢機構(gòu)、政府行政主管部門。業(yè)主也稱建設(shè)單位、開發(fā)商或甲方,是項目產(chǎn)品的買方;承包商包括勘察設(shè)計單位、施工單位,也稱乙方,是項目產(chǎn)品的賣方;監(jiān)理單位及中介咨詢機構(gòu)是受業(yè)主方或其它經(jīng)濟(jì)人委托對項目全過程進(jìn)行監(jiān)督管理或咨詢服務(wù);政府行政管理部門是依據(jù)法律法規(guī)對項目進(jìn)行管理、監(jiān)督,既包括建設(shè)主管部門,也包括相關(guān)的環(huán)保、市政、消防、衛(wèi)生、計劃等部門。

　　根據(jù)現(xiàn)代項目管理理論及項目所涉及的各行為主體之間的關(guān)系,我們可以構(gòu)建如圖1所示的項目管理信息模型。

圖1　項目管理信息模型

3.2　項目管理中的信息不對稱問題分析

　　項目管理信息中的信息不對稱,可能存在于兩個行為主體之間,也可能同時存在于多個行為主體之間,

　　本文重點研究業(yè)主與承包商之間的信息不對稱問題。

3.2.1　招投標(biāo)階段的信息不對稱　招投標(biāo)階段是業(yè)主和承包商相互對策和雙向選擇的過程。一方面,業(yè)主要綜合考慮投標(biāo)方的資質(zhì)、業(yè)績、報價等因素選擇承包商;另一方面,承包商也存在對業(yè)主的選擇問題,希望選擇信譽高、有資金實力、手續(xù)齊全的業(yè)主。在這種相互選擇的過程中,雙方所擁有的信息是不對稱的,主要表現(xiàn)在:業(yè)主更多的了解自己的建造需求,但對投標(biāo)商的信息了解較少,如承包商能力、素質(zhì)、技術(shù)、裝備、管理、服務(wù)等信息,這樣業(yè)主就屬于信息的劣勢方,而承包商是信息的優(yōu)勢方;而承包商對自身的能力了解較多,而對業(yè)主的詳細(xì)營造意圖、財務(wù)支付能力、項目手續(xù)等信息了解較少,反過來承包商成為信息的劣勢方,而業(yè)主方成為信息的優(yōu)勢方。在這種不對稱的信息場中,為了掌握對方的信息,雙方都會付出成本進(jìn)行信息的搜尋和分析,進(jìn)行討價還價和對策,在不斷的對策中達(dá)到均衡而達(dá)成協(xié)議。一方面,承包商為了使業(yè)主了解自己的技術(shù)、質(zhì)量能力及信譽等,需要通過廣告、質(zhì)量認(rèn)證等各種方式,將自己在營造方而的能力及信譽等信息傳遞給業(yè)主。另一方面,業(yè)主為了選擇承包商,也需要調(diào)查、了解和評價承包商。

3.2.2　履約階段的信息不對稱　當(dāng)業(yè)主選擇了承包商,并簽訂了承包合同之后,同樣存在著在合同履行過程中的信息不對稱。承包商比業(yè)主更了解自己的建造行為,如使用人員的素質(zhì)、材料的質(zhì)量、建造方法與技術(shù)等。業(yè)主不可能完全掌握承包商是否嚴(yán)格按照合同進(jìn)行施工,是否有偷工減料行為和“偷懶”的行為。這樣,業(yè)主就是信息劣勢方,而承包商就成為信息優(yōu)勢方。同時,承包商不了解業(yè)主的信譽、資金能力,由于業(yè)主的道德風(fēng)險有意拖欠工程款,這時承包商對業(yè)主的不利選擇將給自己帶來損失。因此,在這種相互對策的交易過程中,由于信息的不對稱,雙方都存在著不確定性,都不能完全控制選擇行為的最終結(jié)果,都存在著由于不利選擇而可能造成的風(fēng)險,其根本原因是商業(yè)信譽,也就是存在道德風(fēng)險。

3.3　解決項目管理中信息不對稱問題的對策

　　信息不對稱而產(chǎn)生的逆向選擇和道德風(fēng)險對市場行為產(chǎn)生的負(fù)面影響,以及由此而造成的市場效率低下都是客觀存在的,因而必須采取一定的手段對其加以控制,確保市場的有效運行。

3.3.1　加強信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)　信息的獲取可以減少市場的不確定性,是克服信息不完備、不對稱的重要手段。為了減少逆向選擇和道德風(fēng)險對市場的負(fù)效用,可以通過大量獲取市場信號來平衡交易雙方的信息不對稱。為獲得高質(zhì)量的信息,還應(yīng)加強信息基礎(chǔ)建設(shè),建設(shè)以數(shù)據(jù)共享為目的的集成數(shù)據(jù)環(huán)境。在項目管理過程中,采用數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn),建立共享的集成數(shù)據(jù)環(huán)境,避免“信息孤島”的形成,實現(xiàn)項目管理信息的數(shù)字化、自動化、網(wǎng)絡(luò)化與集成化。通過信息手段的建設(shè),將項目管理過程中的信息不對稱現(xiàn)象降低到最低限度,以保證各行為主體決策的正確進(jìn)行。

3.3.2　設(shè)計合理的契約　根據(jù)委托———代理理論,業(yè)主和承包商之間的關(guān)系實質(zhì)上是一種契約關(guān)系,交易雙方的交易行為實質(zhì)上是訂立契約的行為。為了確保交易前后雙方的利益均衡,設(shè)計一種合理的契約是避免由于信息不對稱帶來的逆向選擇和道德風(fēng)險的重要手段。其核心是要建立一種刺激一致性的信息機制,使委托人與代理人的目標(biāo)一致。業(yè)主為了使承包商在其不能觀察的行為中不會因為信息的不對稱而損害自己的利益,需要設(shè)計一種既能達(dá)到業(yè)主目的,承包商又愿意接受的契約。設(shè)計滿足以下兩個約束條件的激勵合同,第一個約束條件是個人理性約束,又叫參與約束,也就是說要使承包商有積極性參與進(jìn)來。第二個約束條件是激勵相約約束,也就是說,要使承包商有積極性按照業(yè)主的希望,為了自身的利益而努力工作。

3.3.3　加強政府政策引導(dǎo)　隨著現(xiàn)代市場的日趨完善,政府的宏觀調(diào)控作用日益強化,從信息分析的角度,將政府納入建筑市場作為實體,體現(xiàn)了政府通過相關(guān)信息調(diào)控業(yè)主和承包商的交易行為的作用。政府對建筑市場進(jìn)行宏觀調(diào)控是引導(dǎo)項目管理正常發(fā)展,解決逆向選擇和敗德行為的有效途徑,尤其在當(dāng)前中國發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)、建立有序的市場競爭機制過程中更為重要。為此我們必須貫徹國家有關(guān)的方針政策,建立和健全各類建筑市場管理的法律、法規(guī)和制度。做到門類齊全,互相配套,避免交叉重疊,遺漏空缺和互相抵觸。同時政府部門也要充分發(fā)揮和運用法律、法規(guī)的手段,培養(yǎng)和發(fā)展我國的建筑市場體系,確保建設(shè)項目從前期策劃、勘察設(shè)計、工程承發(fā)包、施工到竣工等全部活動都納入法制軌道。

3.3.4　加強誠信建設(shè)　誠信,是指一個人、一個單位的可靠性、社會責(zé)任感和可信任程度。在商品經(jīng)濟(jì)社會的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,企業(yè)及個人商業(yè)信用狀況,以及整個社會經(jīng)濟(jì)信用關(guān)系的信賴、認(rèn)可程度,是衡量某個國家、地區(qū)或經(jīng)濟(jì)組織的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和運行狀況及社會文明程度的重要指標(biāo)。因此,必須規(guī)范和整頓建筑市場秩序,逐步在建筑市場形成誠信為本、操守為重的良好風(fēng)尚。業(yè)主和承包商均應(yīng)樹立誠信意識,對自身行為進(jìn)行規(guī)范,加強相互溝通,著力解決信息不對稱的現(xiàn)象。只有加強誠信建設(shè),才能夠在業(yè)主和承包商之間建立起一種相互信賴、相互認(rèn)可的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,才能降低逆向選擇和道德風(fēng)險發(fā)生的概率。

3.3.5　培育公正、規(guī)范的中介機構(gòu)　為了減少信息不對稱,可以通過第三方即監(jiān)理人員對建設(shè)工程項目進(jìn)行監(jiān)督和管理。監(jiān)理人員具有專業(yè)上的優(yōu)勢,他們以自身信譽為保證,以信息服務(wù)為主要活動內(nèi)容,是建立和完善行業(yè)自律機制的重要因素。為此,要培育公正、規(guī)范的中介行業(yè),建立起能使信息達(dá)到對稱的機制。由行業(yè)協(xié)會建立“游戲規(guī)則”,對信息的披露做出系列的、明確的和具有可操作性的約定,增加信息透明度,使中介行業(yè)成為信息流中心,“公正、公平和誠信”的平臺。

3.3.6　建立項目風(fēng)險預(yù)警機制　控制項目風(fēng)險的重要一點就是建立項目風(fēng)險預(yù)警機制,加強對“信息不對稱”的風(fēng)險預(yù)警。項目風(fēng)險預(yù)警主要是對項目運行過程中各風(fēng)險因素對項目影響的可能性進(jìn)行分析、預(yù)報;項目風(fēng)險預(yù)警機制則是按項目風(fēng)險因素設(shè)計相應(yīng)的指標(biāo)體系和經(jīng)驗性目標(biāo)參數(shù),經(jīng)目標(biāo)值與觀測值相比較來決定項目風(fēng)險程度的事前控制。建立項目風(fēng)險預(yù)警機制有利于快速發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵風(fēng)險因素,將這些關(guān)鍵因素作為風(fēng)險管理系統(tǒng)的風(fēng)險預(yù)警點并及時進(jìn)行預(yù)警,達(dá)到提前控制、預(yù)先管理的目的。

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