本文關(guān)鍵詞：信息系統(tǒng)信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理方法研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

從人類社會誕生開始，信息的傳遞始終是彼此相互交流的一個重要的途徑，下面是小編搜集整理的一篇探究博士公司信息安全管理體系的論文范文，歡迎閱讀查看。

摘要：信息安全這個概念本身包括的范圍非常廣泛。從國家的軍事、政治、經(jīng)濟(jì)政策等機(jī)密安全，到防范青少年對不良信息的瀏覽以及個人信息的泄露等都屬于信息安全的范疇。如今，在這個信息傳播高度發(fā)達(dá)的時代，對于一個企業(yè)來說，信息，尤其是敏感信息很大程度上決定了企業(yè)的興衰甚至是生死存亡，它已經(jīng)悄然地變?yōu)榱艘豁?xiàng)企業(yè)資產(chǎn)。它和其它資產(chǎn)一樣重要，對企業(yè)具有重要的價值，因此理應(yīng)需要受到重視和保護(hù)。

本文首先對信息安全的基本概念、國際上公認(rèn)最佳信息安全管理ISO27001模型體系進(jìn)行了綜合描述。然后以博士公司①這家國內(nèi)領(lǐng)先的第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)為例，通過與各業(yè)務(wù)職能部門的訪談，并結(jié)合ISO27001模型體系要求設(shè)計(jì)調(diào)查問卷以及評估工具來診斷博士公司目前所暴露出來的信息安全問題。另外，根據(jù)原因診斷結(jié)果并結(jié)合博士公司自身業(yè)務(wù)發(fā)展需求，制定了一系列的解決方案。

最后，本文希望通過國際上通用的ISO27001安全管理體系在博士公司的實(shí)踐，著重分析博士公司在信息安全管理上所存在的諸多問題。通過系統(tǒng)的診斷分析，找出若干風(fēng)險(xiǎn)控制節(jié)點(diǎn)，并結(jié)合組織的自身情況，針對每個風(fēng)險(xiǎn)控制節(jié)點(diǎn)一一擬定了解決方案。本研究不但能夠豐富信息安全管理的相關(guān)理論，而且研究成果也可以為同行業(yè)提高信息安全水平提供借鑒。

關(guān)鍵詞:信息安全;信息安全診斷;ISO27001模型;信息安全治理;PDCA

第1章緒論

從人類社會誕生開始，信息的傳遞始終是彼此相互交流的一個重要的途徑。先前，由于信息技術(shù)欠發(fā)達(dá)，人們主要依靠口述、書寫、電話等的方式來進(jìn)行彼此之間的交流，但進(jìn)入21世紀(jì)后，隨著信息技術(shù)的高速發(fā)展，微博、微信、辦公軟件、社交平臺等一大批先進(jìn)的電子化工具走進(jìn)了人們的日常工作和。另外，信息安全與組織業(yè)務(wù)效率的平衡關(guān)系在今后的發(fā)展中免不了成為天平的兩端，如何平衡好兩者之間目前ISO27001體系并沒有做出相應(yīng)的解決方案，這將是今后相關(guān)領(lǐng)域研究所要解決的一個課題，對于如何減少組織對于信息安全建設(shè)的成本或更有效率地進(jìn)行信息安全建設(shè)本文也做了相應(yīng)展望。

第2章相關(guān)理論綜述

在信息安全管理研究領(lǐng)域，國內(nèi)外有很多成熟的體系模型和研究成果，這些前期體系模型和研究的成果，為本文的撰寫提供了豐富的理論基礎(chǔ)和資料素材，在本章中將對部分理論研究成果和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行歸納和提煉。

2.1ISO27001簡介

ISO27000是信息安全方面國際國內(nèi)公認(rèn)的最佳的管理體系集。目前ISO27000系列標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)基本清晰,其框架也于日益完善。整個體系集中不僅擁有ISO27002安全管理使用守則、IS027003實(shí)施指南這樣的子標(biāo)準(zhǔn)還包括ISO27011、ISO27012這樣的通信業(yè)和金融保險(xiǎn)業(yè)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。然而在整個體系中，不管是子標(biāo)準(zhǔn)的建立還是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的頒布，無一例外的都是參照整個ISO27000的主體系IS027001來制定，它的前生BS7799由英國標(biāo)準(zhǔn)化系協(xié)會BSI在1992首次在英國作為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布，經(jīng)過數(shù)次修改在2005年正式更名為ISO27001。國內(nèi)的一些安全標(biāo)準(zhǔn)如等級保護(hù)、GB/T、以及一系列行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)也大都參照了ISO27001來制定�！�1】

ISO27001是一套非常復(fù)雜的管理標(biāo)準(zhǔn)，其擁有11個控制領(lǐng)域：信息安全方針、組織構(gòu)架、資產(chǎn)管理、人力資源安全管理、物理和環(huán)境安全管理、通信與操作管理、訪問控制管理、系統(tǒng)的獲取、開發(fā)和維護(hù)管理、信息安全事件管理、業(yè)務(wù)持續(xù)性管理和符合性。在這全部11個領(lǐng)域中控制深度也有所加強(qiáng)，達(dá)到39個控制目標(biāo)和133個風(fēng)險(xiǎn)控制措施來保障企業(yè)的信息安全�！�2】

國內(nèi)相關(guān)研究人員把支撐信息安全體系建設(shè)和保障企業(yè)信息安全總結(jié)為3個要素：人員(組織)、技術(shù)以及管理。在控制維度上基本涵蓋了ISO27001所涉及的11個安全控制領(lǐng)域�！�3】

(1)人員(組織)

在整個ISO27001體系中人員定義和組織管理是最重要的領(lǐng)域之一，在建設(shè)企業(yè)信息安全框架和制定信息安全方針時必須明確定義了企業(yè)內(nèi)部的人員的組織架構(gòu)、職責(zé)權(quán)利。特別是在企業(yè)中與各信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)系統(tǒng)有關(guān)的資產(chǎn)和安全程序(流程)要加以明確辨別和定義，此外負(fù)責(zé)上述各資產(chǎn)和安全程序(流程)的責(zé)任人的任命要經(jīng)過批準(zhǔn)，其權(quán)責(zé)要記錄在案，授權(quán)級別和權(quán)限范圍也要清晰定義并記錄在案以便日常審計(jì)符合并在出現(xiàn)信息安全事件后能快速定位到責(zé)任人并追溯具體原因。同時，在信息安全管理體系中必須首先必須要建立信息安全管理委員會，其成員至少需要包含一名企業(yè)高管，以便體現(xiàn)企業(yè)對信息安全的重視程度并把信息安全建設(shè)作為企業(yè)整體戰(zhàn)略的一部分。信息安全管理委員會定期對信息安全政策進(jìn)行審批，對安全權(quán)力與職責(zé)進(jìn)行分配，并協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部各部門對安全策略和流程規(guī)章的實(shí)施。另外，在企業(yè)內(nèi)部必須設(shè)立專職的信息安全顧問，信息安全顧問的編制和組織結(jié)構(gòu)隸屬必須是非信息技術(shù)部人員，建議隸屬于CFO所管轄的管理部門，以便保證對整個企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展有第一時間的了解和對信息技術(shù)部門(信息安全管理體系中涉及最重要的部門之一)的工作有一個客觀的審計(jì)和判斷。在企業(yè)外部最好也應(yīng)設(shè)置信息安全顧問，可以是“外腦”(信息安全方面的獨(dú)立董事)、咨詢機(jī)構(gòu)(麥肯錫)、或是專業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)控制和外部審計(jì)服務(wù)商(四大會計(jì)事務(wù)所)，以便及時跟蹤行業(yè)的最新走向，為企業(yè)的管理層解讀最新的行業(yè)信息安全監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的評估手段，并在發(fā)生信息安全事故時建立適當(dāng)?shù)穆?lián)絡(luò)渠道，協(xié)調(diào)外部的有效資源來幫助企業(yè)來平息和處理信息安全事故。

(2)技術(shù)

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)的日常辦公逐步走入了電子化時代，今日企業(yè)的ERP、財(cái)務(wù)、CRM等核心的業(yè)務(wù)系統(tǒng)無一不是依托信息技術(shù)來實(shí)現(xiàn)的。但新興技術(shù)發(fā)展的背后，伴隨著的安全問題卻不能忽視。有這么些人，他們利用自身所具備的技術(shù)能力來破壞或盜取這些核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的敏感信息。我們稱之這類特殊群體的人為黑客。今天，黑客已經(jīng)發(fā)展成的一個獨(dú)特的群體，一些“志同道合”的人在網(wǎng)絡(luò)上建立了黑客組織。為了謀取巨額利益甚至形成了黑客的地下產(chǎn)業(yè)鏈，他們受托使目標(biāo)系統(tǒng)癱瘓、感染病毒、惡意修改網(wǎng)頁，甚至通過自己的技術(shù)手段入侵企業(yè)內(nèi)部的系統(tǒng)，盜取企業(yè)內(nèi)部重要資料，變賣給企業(yè)的競爭對手。誠然道高一尺魔高一丈，進(jìn)攻永遠(yuǎn)是有主動權(quán)的。由于信息技術(shù)的不斷發(fā)展，未來的手機(jī)移動領(lǐng)域的安全技術(shù)、以云計(jì)算為基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、物聯(lián)網(wǎng)安全等都將面臨巨大的信息安全挑戰(zhàn)。企業(yè)的在面對黑客以及一些其他惡意破壞者的時候必須具有與之抗衡的防御技術(shù)，這需要企業(yè)不斷加強(qiáng)在信息安全防御技上的投入和重視以及提高對新的未知威脅的抵御能力。

(3)管理

①資產(chǎn)管理：明確定義所保護(hù)信息資產(chǎn)和用戶存放信息資產(chǎn)的物理資產(chǎn)在整個ISO27001體系建設(shè)中是一個必須的前提。只有明確所保護(hù)的對象，才能開始制定相關(guān)確實(shí)有效的安全策略、管理流程和規(guī)章制度。信息資產(chǎn)的定義一般通過兩種方式,第一種方式是把企業(yè)信息資產(chǎn)統(tǒng)一轉(zhuǎn)換為物理形式，如存儲數(shù)據(jù)的服務(wù)器，承載數(shù)據(jù)傳輸?shù)木W(wǎng)絡(luò)，甚至員工也包含在這個“資產(chǎn)”的范疇中，并對每項(xiàng)資產(chǎn)定義明確的所有人或責(zé)任人。另一種定義方式為按照企業(yè)的日常業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)來定義信息資產(chǎn)，通過梳理企業(yè)各部門的日常業(yè)務(wù)流程的分析，可以把一類涉及到此業(yè)務(wù)的物理資產(chǎn)(計(jì)算機(jī)、人員、服務(wù)器、紙質(zhì)文檔等)歸為一類資產(chǎn)。但無論哪種分類方式都必須給信息資產(chǎn)定義一系列的最終價值。一般按照數(shù)據(jù)信息的三個屬性，即保密性(Confidentiality)、完整性(Integrity)、可用性(Availability)這個三個指標(biāo)來衡量信息資產(chǎn)的重要度，每個屬性根據(jù)安全等級也有相應(yīng)賦值標(biāo)準(zhǔn)。資產(chǎn)的最終價值可按照之前所定義的賦值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行加權(quán)求和，根據(jù)所得出的結(jié)果區(qū)分企業(yè)的一般資產(chǎn)和重要資產(chǎn)。其中重要資產(chǎn)無疑是要被企業(yè)管理層所重點(diǎn)關(guān)注的，安全防護(hù)或信息安全體系建設(shè)也理應(yīng)圍繞企業(yè)的重要資產(chǎn)展開。

②流程制度管理：目前外部整個信息安全的大環(huán)境呈現(xiàn)日益惡化之虞，外部的攻擊成本越來越小，內(nèi)部的防御成本反而越來越大。企業(yè)的任何一個員工的個人疏漏或者管理漏洞，都會給企業(yè)安全帶來威脅，而企業(yè)安全防御水平往往取決于最弱或者說是最容易忽視的一環(huán)(人員的安全意識、規(guī)范的流程制度)，而不是最強(qiáng)的地方(部署對應(yīng)的信息安全設(shè)備，采取相應(yīng)的防御技術(shù)手段)。因此規(guī)范化的流程和規(guī)章制度建設(shè)是整個ISO27001信息安全管理體系的根本。它是指通過對企業(yè)的核心業(yè)務(wù)、商業(yè)模式、以及日常運(yùn)營的系統(tǒng)性梳理，在企業(yè)內(nèi)部形成一系列圍繞信息安全的每個人都必須遵守的規(guī)章制度和流程。但是，在一些特殊行業(yè)(特別是金融行業(yè))，其業(yè)務(wù)開展和日常運(yùn)營很大程度上要依賴于企業(yè)自身的信息系統(tǒng)。因此，在制定過程中除了考慮日常的流程制度(企業(yè)的信息安全方針、IT終端設(shè)備使用管理規(guī)范、移動辦公守則、信息保密管理辦法等)以外，還應(yīng)該重點(diǎn)考慮其企業(yè)的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃(BusinessContinuityPlan)，從流程和制度層面保證和防止業(yè)務(wù)活動的終端，以及使在進(jìn)行關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程中免受信息系統(tǒng)重大失誤或?yàn)?zāi)難的影響，并保證他們的及時恢復(fù)。另外，定期對企業(yè)員工信息安全意識的培訓(xùn)和內(nèi)部相關(guān)安全制度的宣導(dǎo)也是必不可少的，根據(jù)國內(nèi)著名的信息安全咨詢機(jī)構(gòu)谷安天下的一項(xiàng)調(diào)查研究表面，現(xiàn)在企業(yè)所面臨的70-80%的安全威脅都是來自于企業(yè)內(nèi)部員工的有意識或者無意識的行為。在走訪一些責(zé)任人時，絕大多數(shù)人并不沒有意識到自己已經(jīng)違反了企業(yè)內(nèi)的相應(yīng)信息安全制度，甚至已經(jīng)觸犯到了法律。因此，制度和流程的建立不能簡單的停留在“紙”上，企業(yè)需要不斷根據(jù)外部和內(nèi)部環(huán)境定期修訂相應(yīng)的信息安全制度，并把這些制度和流程清晰的傳達(dá)到每位員工，甚至可以考慮將企業(yè)員工信息安全意識納入到企業(yè)文化中。

2.2PDCA簡介

由于信息安全管理體系是在不斷發(fā)展變化中逐步完善的，因此需要一套制度和標(biāo)準(zhǔn)來使信息安全管理體系自身變的可學(xué)習(xí)化，通過不斷的完善自身來達(dá)到企業(yè)對于信息安全管理的要求。1950年W.EdwardsDeming提出PDCA流程，即計(jì)劃(Plan)-執(zhí)行(Do)-檢查(Check)-改進(jìn)(Act)過程，意在說明流程和控制應(yīng)當(dāng)是不斷改進(jìn)的，該方法使得管理者可以識別出那些需要修正的環(huán)節(jié)并進(jìn)行修正。這個流程以及流程的改進(jìn)，都必須遵循這樣一個過程：先計(jì)劃，再執(zhí)行，而后對其運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行評估，緊接著按照計(jì)劃的具體要求對該評估進(jìn)行復(fù)查，而后尋找到任何與計(jì)劃不符的結(jié)果偏差，通過不斷地PDCA，使組織的信息安全水平以一個螺旋型的方式上升的，最終達(dá)到我們的既定目標(biāo)�！�4】

國內(nèi)專家楊輝在2006年《中國公共安全(學(xué)術(shù)版)》中發(fā)表的《運(yùn)用PDCA循環(huán)法完善信息安全管理體系》文章中對PDCA的各個階段有了更加細(xì)化的定義，他指出在P(計(jì)劃)階段應(yīng)該建立信息安全管理體系換進(jìn)和對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，其主要工作包括確定建設(shè)和管理的范圍和大致的信息安全管理方針、定義風(fēng)險(xiǎn)評估的系統(tǒng)性方法論、識別可預(yù)見的各類系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)，對所預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估以及確立評價風(fēng)險(xiǎn)的處理方法，以及為風(fēng)險(xiǎn)的處理選擇控制目標(biāo)與控制的方式，并將這些工作成果匯報(bào)給最高管理層并取授權(quán)批準(zhǔn)。在D階段主要強(qiáng)調(diào)的是在實(shí)施和運(yùn)行信息安全管理體系，這個階段的任務(wù)是以適當(dāng)?shù)膬?yōu)先權(quán)進(jìn)行管理運(yùn)作，對于那些被評估認(rèn)為是可接受的風(fēng)險(xiǎn)，不需要采取進(jìn)一步的措施。對于不可接受風(fēng)險(xiǎn)，需要實(shí)施所選擇的控制。本階段還需要分配適當(dāng)?shù)馁Y源(人員、時間和資金)運(yùn)行信息安全管理體系以及所有的安全控制。這包括將所有已實(shí)施控制的文件化，以及信息安全管理體系文件的積極維護(hù)。提高信息安全意識的目的就是產(chǎn)生適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)和安全文化，保證意識和控制活動的同步，還必須安排針對信息安全意識的培訓(xùn)，并檢查意識培訓(xùn)的效果，以確保其持續(xù)有效和實(shí)時性。如有必要應(yīng)對相關(guān)方事實(shí)有針對性的安全培訓(xùn)，以支持組織的意識程序，保證所有相關(guān)方能按照要求完成安全任務(wù)。此外，還應(yīng)該實(shí)施并保持策劃了的探測和響應(yīng)機(jī)制。C(檢查)階段又稱為學(xué)習(xí)階段，其目的是監(jiān)視并評審信息安全管理體系，是PDCA循環(huán)的關(guān)鍵階段，即信息安全管理體系要分析運(yùn)行效果改進(jìn)機(jī)會的階段。

①它是由一系列管理過程所組成，如執(zhí)行程序和其他控制以快速檢測處理結(jié)果中的錯誤;快速識別安全體系中失敗的和成功的破壞;能使管理者確認(rèn)人工或自動執(zhí)行的安全活動達(dá)到預(yù)期的結(jié)果;按照商業(yè)優(yōu)先權(quán)確定解決安全破壞所要采取的措施;接受其他組織和組織自身的安全經(jīng)驗(yàn);常規(guī)評審信息安全管理體系的有效性;收集安全審核的結(jié)果、事故、以及來自所有股東和其他相關(guān)方的建議和反饋，定期對信息安全管理體系有效性進(jìn)行評審。評審剩余風(fēng)險(xiǎn)和可以接受風(fēng)險(xiǎn)的等級;注意組織、技術(shù)、商業(yè)目標(biāo)和過程的內(nèi)部變化，以及已識別的威脅和社會風(fēng)尚的外部變化，定期評審剩余風(fēng)險(xiǎn)和可以接受風(fēng)險(xiǎn)等級的合理性。

②審核執(zhí)行管理程序、以確定規(guī)定的安全程序是否適當(dāng)、是否符合標(biāo)準(zhǔn)、以及是否按照預(yù)期的目的進(jìn)行工作。為確保范圍保持充分性，以及信息安全管理體系過程的持續(xù)改進(jìn)得到識別和實(shí)施，組織應(yīng)定期對信息安全管理體系進(jìn)行正式的評審。最后記錄并報(bào)告能影響信息安全管理體系有效性或業(yè)績的所有活動、事件。經(jīng)過了策劃、實(shí)施、檢查之后，組織在A階段必須對所策劃的方案給以結(jié)論，是應(yīng)該繼續(xù)執(zhí)行，還是應(yīng)該放棄重新進(jìn)行新的策劃?當(dāng)然該循環(huán)給管理體系帶來明顯的業(yè)績提升，組織可以考慮是否將成果擴(kuò)大到其他的部門或領(lǐng)域，從而開始了新一輪的PDCA循環(huán)。③【5】

2.3信息系統(tǒng)審計(jì)簡介

隨著信息技術(shù)在企業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和日常運(yùn)營中廣泛的應(yīng)用，給企業(yè)帶來效率和高收益的。但同時也產(chǎn)生了利用信息系統(tǒng)進(jìn)行信息泄露、舞弊、隱瞞甚至欺詐的事件發(fā)生。

早在上個世紀(jì)中期，美國已經(jīng)在研究關(guān)于信息安全審計(jì)領(lǐng)域的相關(guān)課題，1967年國際信息系統(tǒng)審計(jì)協(xié)會(ISACA)正式在美國成立，國際信息系統(tǒng)審計(jì)協(xié)會(ISACA)明確定義信息系統(tǒng)審計(jì)主要內(nèi)容：

(1)信息系統(tǒng)審計(jì)程序。依據(jù)信息系統(tǒng)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則和最佳實(shí)務(wù)等提供信息系統(tǒng)審計(jì)服務(wù)，以幫助組織確保其信息技術(shù)和運(yùn)營系統(tǒng)得到保護(hù)并受控;(2)信息技術(shù)治理。確保組織擁有適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)、政策、工作職責(zé)、運(yùn)營管理機(jī)制和監(jiān)督實(shí)務(wù)，以達(dá)到公司治理中對信息系統(tǒng)方面的要求;(3)系統(tǒng)和基礎(chǔ)建設(shè)生命周期管理。系統(tǒng)的開發(fā)、采購、測試、實(shí)施(交付)、維護(hù)和(配置)使用，與基礎(chǔ)框架，確保實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo);(4)IT服務(wù)的交付與支持。IT服務(wù)管理實(shí)務(wù)可確保提供所要求的等級、類別的服務(wù)，來滿足組織的目標(biāo);(5)信息資產(chǎn)的保護(hù)。通過適當(dāng)?shù)陌踩w系(如，安全政策、標(biāo)準(zhǔn)和控制)，保證信息資產(chǎn)的機(jī)密性、完整性和有效性;(6)災(zāi)難恢復(fù)和業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃。一旦連續(xù)的業(yè)務(wù)被(意外)中斷(或破環(huán))，災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃確保(災(zāi)難)對業(yè)務(wù)影響最小化的同時，及時恢復(fù)(中斷的)IT服務(wù)。

為了及時動態(tài)跟蹤企業(yè)信息系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性，信息系統(tǒng)審計(jì)在企業(yè)的日常運(yùn)營工作中必不可少，對于企業(yè)來說甚至其重要性已經(jīng)和傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)審計(jì)相當(dāng)。相比傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)審計(jì)，兩者既有一定聯(lián)系又有一定差別。兩者的聯(lián)系是：信息系統(tǒng)審計(jì)繼承了傳統(tǒng)審計(jì)的基本理論與方法，與傳統(tǒng)的審計(jì)一樣。在立場上，要求信息系統(tǒng)審計(jì)師站在獨(dú)立的立場上，通過選擇特定的審計(jì)對象，采用詢問、檢查、分析、模擬、測試等方法獲得客觀的審計(jì)證據(jù)，來判斷其與既定標(biāo)準(zhǔn)的符合程度。在程序上，信息系統(tǒng)審計(jì)一般也要經(jīng)過審計(jì)計(jì)劃、符合性測試與實(shí)質(zhì)性測試、審計(jì)報(bào)告等主要階段來進(jìn)行審計(jì)工作，實(shí)現(xiàn)審計(jì)目標(biāo);兩者的區(qū)別也比較明顯，主要表現(xiàn)在：首先，信息系統(tǒng)的審計(jì)對象不同于傳統(tǒng)審計(jì)的財(cái)務(wù)領(lǐng)域，而是信息系統(tǒng)，包括基礎(chǔ)設(shè)施，軟硬件管理，信息安全，網(wǎng)絡(luò)管理合通信等;其次，信息系統(tǒng)審計(jì)提出了更多的審計(jì)法與審計(jì)程序，這都是傳統(tǒng)審計(jì)所不具備的，比如對某軟件進(jìn)行審計(jì)時，要采用技術(shù)含量相當(dāng)高的測試，對網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)時要采用穿透性測試(模擬成黑客進(jìn)行各種攻擊以驗(yàn)證其安全性);第三，信息系統(tǒng)審計(jì)不僅是事后審計(jì)，主要關(guān)注系統(tǒng)的運(yùn)行現(xiàn)狀，在某種情況下，直接參與項(xiàng)目的開發(fā)或變更過程，以保證足夠的控制得以順利實(shí)施;最后，信息系統(tǒng)審計(jì)的咨詢價值顯得更高，信息化的風(fēng)險(xiǎn)很高，信息系統(tǒng)審計(jì)師可憑借其專門知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，受托或主動服務(wù)于被審計(jì)單位的管理者或其業(yè)務(wù)人員，在企業(yè)信息化過程中，幫助企業(yè)建立健全內(nèi)部控制制度，進(jìn)行系統(tǒng)診斷，根據(jù)企業(yè)需求，確定信息化的目標(biāo)和內(nèi)容，選擇合適的信息系統(tǒng)。

第3章博士公司問題現(xiàn)狀

目前，第三方理財(cái)行業(yè)在國內(nèi)正處于發(fā)展萌芽階段，其本身目前沒有明確的監(jiān)管機(jī)構(gòu)來規(guī)范和約束對企業(yè)的內(nèi)部控制管理。由于業(yè)務(wù)性質(zhì)，第三方理財(cái)企業(yè)中收集并保存了大量的高凈值客戶的敏感信息，如姓名、電話號碼、住址甚至是家庭存款和理財(cái)規(guī)模。這些信息的泄露輕則可能會被競爭對手利用來騷擾和推銷產(chǎn)品給博士公司客戶，重則這些信息如果落入了別有用心的人或犯罪分子手中，可能會用來在客戶面前詆毀博士公司甚至是造成綁架、勒索、恐嚇客戶的惡意刑事案件。因此對于博士公司而言保護(hù)客戶的隱私和敏感的客戶信息顯得尤為重要。

3.1博士公司簡介

3.1.1公司歷史

博士公司于2005年成立于上海，其前身是某知名證券服務(wù)公司私人銀行部門，由于原公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)化調(diào)整而導(dǎo)致私人銀行部被迫從主要業(yè)務(wù)體系中剝離，后獨(dú)立出來成立如今的博士公司。短短三年時間，博士公司由最初的僅有1家分公司930名客戶發(fā)展為擁有16家分公司10000名高凈值客戶以及200名專業(yè)的理財(cái)服務(wù)顧問。博士公司2010年11月登陸美國紐約交易所順利進(jìn)行了IPO，成為在美上市的首家(目前為止也是唯一一家)國內(nèi)第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)。上市后的博士公司，憑借著“成熟的品牌”、“客觀的產(chǎn)品篩選體系”、“個性化的客戶服務(wù)”、“全國網(wǎng)絡(luò)和優(yōu)秀的理財(cái)師隊(duì)伍”、“卓越的客戶管理系統(tǒng)”為其核心價值。迅速成為國內(nèi)第三方理財(cái)行業(yè)的絕對卻權(quán)威。目前博士公司在坐擁數(shù)萬名高凈值客戶的基礎(chǔ)上，博士公司開始強(qiáng)勢介入產(chǎn)品設(shè)計(jì)，包括自身成立投資銀行部門自行尋找項(xiàng)目和標(biāo)的物、成立以資產(chǎn)管理為導(dǎo)向以及利用小信托公司為“過道”等一系列措施，介入整個業(yè)務(wù)價值鏈的上下游，不斷提升自身的核心價值�！�1】

博士公司自成立至今，總共抓住了三次重大的機(jī)會，從而奠定了在國內(nèi)第三方理財(cái)行業(yè)中的龍頭老大地位，現(xiàn)有的規(guī)模和實(shí)力積

3.1.2博士公司經(jīng)營狀況

博士公司從2010年上市以來，其營業(yè)收入持續(xù)攀升，2011年全年的凈收益相較2010年上市初有超過90%的增長，凈利潤更是同比超過了100%。如圖3.1所示：【2】

除了專注于主業(yè)(為國內(nèi)高凈值客戶提供財(cái)富管理和理財(cái)服務(wù))之外，2012年開始，博士公司積極拓展產(chǎn)業(yè)鏈的上下游，分別成立了多個全資子公司，業(yè)務(wù)覆蓋金融保險(xiǎn)、小額信用貸款、二級市場融資、TOP50地產(chǎn)母基金等領(lǐng)域。博士公司管理層通過多元化的業(yè)務(wù)發(fā)展使博士公司從單一的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)向著多元化業(yè)務(wù)的金融集團(tuán)邁進(jìn)。

3.1.3公司組織構(gòu)架

博士公司現(xiàn)有員工約1500人，現(xiàn)有的組織結(jié)構(gòu)除了按照美國證監(jiān)會要求的上市公司治理體系以外，在日常的運(yùn)營過程中主要區(qū)分業(yè)務(wù)部門(前臺)和運(yùn)營管理部門(后臺)。組織結(jié)構(gòu)示意圖見圖3.2：【3】

如圖3.2所示，博士公司的組織結(jié)構(gòu)還是偏向于傳統(tǒng)的職能型結(jié)構(gòu)，其中區(qū)域、產(chǎn)品中心、業(yè)務(wù)資源中心、客戶經(jīng)營中心屬于前臺部門，主要負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)上的相關(guān)事宜，目前博士公司前臺部門約有900名左右的員工，制約比60%。其余職能部門都隸屬于后臺部門，主要負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)作和管理，目前全國約有600名左右的員工，占約比40%，此次診斷的主要訪談對象大都為博士的后臺部門員工。

3.2博士公司企業(yè)信息安全診斷工作過程描述

博士公司作為國內(nèi)領(lǐng)先的第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)，自2003年成立以來一直高速發(fā)展，并在2010年11月成功在美國紐約交易所上市，迄今為止是國內(nèi)唯一在海外上市的第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)。由于受到海外投資人的高度關(guān)注和青睞，近年來博士公司業(yè)務(wù)擴(kuò)張過于快速，以至于帶來了很多管理問題，其中信息安全問題更是成為嚴(yán)重阻礙公司發(fā)展的最大問題之一，受到了管理層的高度關(guān)注，管理層亦希望通過一次科學(xué)的全面診斷來揭示存在和潛在的信息安全風(fēng)險(xiǎn)，本次基于ISO27001的企業(yè)信息安全診斷也由此而產(chǎn)生，下面對本次的診斷過程做簡要的回顧。

(1)初期對博士公司的內(nèi)外部資料進(jìn)行了收集，主要包括：

①了解支持業(yè)務(wù)運(yùn)作的信息系統(tǒng)情況。②數(shù)據(jù)從產(chǎn)生、錄入、交互、存儲以及回收的過程排摸。

③掌握按照業(yè)務(wù)價值劃分?jǐn)?shù)據(jù)(信息)的安全等級和受眾范圍。

④了解是否存在體外(非常規(guī))的業(yè)務(wù)流程。

(2)之后進(jìn)行了大規(guī)模的訪談，涉及到公司的各個職能部門的絕大多數(shù)高層(各中心負(fù)責(zé)人以上級別)以及部分中層(部門經(jīng)理和主管)和員工。訪談人數(shù)統(tǒng)計(jì)見表2(外部訪談未計(jì)入)�！�4】

(3)根據(jù)對公司業(yè)務(wù)流程的梳理情況以及ISO27001信息安全體系構(gòu)架的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行了文件涉及和實(shí)地訪談。根據(jù)ISO27001的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)域，對于五類不同的部門和訪談對象，分別設(shè)計(jì)了五種調(diào)查問卷。調(diào)查文件統(tǒng)計(jì)情況見表3：【5】

(4)對于回收的問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入，同類問卷根據(jù)不同層級進(jìn)行比較。

(5)在上述基礎(chǔ)上，補(bǔ)充了外部訪談和外部資料搜集工作。

(6)對于診斷情況和輸出的診斷結(jié)果進(jìn)行綜合的匯總。

3.3博士公司信息安全的若干問題

經(jīng)過實(shí)地走訪各關(guān)鍵崗位的負(fù)責(zé)人和員工以及對回收的調(diào)查問卷進(jìn)行整理分析(問卷中每一題根據(jù)輕重原則分為1-5分，分析的結(jié)果采用加權(quán)平均的方式統(tǒng)計(jì))，根據(jù)ISO27001安全體系模型所得出的信息安全風(fēng)險(xiǎn)雷達(dá)圖見(圖3.3)�！�6】

目前博士公司在信息安全建設(shè)方面主要存在著9個比較嚴(yán)重的問題，他們分別為是企業(yè)整體缺乏體系化的安全管理機(jī)制、信息安全人力資源匱乏，信息安全組織架構(gòu)不夠完善、尚未建立信息資產(chǎn)清單、員工安全意識薄弱、未將信息安全有效融入第三方外包服務(wù)管理、系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)維人員職責(zé)不明確、尚未對信息安全實(shí)施內(nèi)部審計(jì)、訪問控制機(jī)制尚不健全、業(yè)務(wù)連續(xù)性方面建設(shè)比較初級。在本節(jié)中將對這9個問題做詳細(xì)闡述。

3.3.1企業(yè)整體缺乏體系化的安全管理機(jī)制

在與博士公司的管理層訪談中了解到，管理層沒有把信息安全列入企業(yè)整體戰(zhàn)略考慮，沒有意識到信息安全對博士公司這樣的第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)的重要性，普遍認(rèn)為信息安全是IT部門所應(yīng)該考慮的，和主營業(yè)務(wù)和業(yè)績沒有多大關(guān)系。但由于IT部門在企業(yè)中的影響力有限，實(shí)際上管理層對信息安全工作提供一個明確的指導(dǎo)方向，除了現(xiàn)有的IT部門，博士公司也沒有在公司層面上明確各部門相關(guān)負(fù)責(zé)人員的職責(zé)以及投入必要的人力和物力資源。而在日常的實(shí)際工作中，管理層對信息安全的期望和目標(biāo)比較抽象，沒有明確的達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)。同時也缺乏一套方法論來識別和確認(rèn)信息安全建設(shè)效果。目前在信息安全方面博士公司從整體方針策略、組織結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、管理過程以及投入資源方面缺少一套有效的管理框架和指引來規(guī)范和實(shí)施。因此，引入一套科學(xué)完善的信息安全管理體系是博士公司目前需要緊迫解決的問題。

3.3.2信息安全人力資源匱乏，信息安全組織架構(gòu)不夠完善

在與博士公司COO的訪談中了解到，目前博士公司全職負(fù)責(zé)信息安全工作的人員只有一名，其隸屬于信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)人(CIO)領(lǐng)導(dǎo)，職位名稱為信息安全專員，其主要工作為使用和維護(hù)系統(tǒng)中的各類信息安全設(shè)備，并沒有實(shí)質(zhì)上主持或執(zhí)行信息公司安全管理和體系建設(shè)工作。由于，博士公司由于沒有設(shè)立信息安全委員會，也沒有設(shè)立專門的首席信息官(CISO)，導(dǎo)致至今都沒有出臺如公司信息安全方針和一系列支撐信息安全方針的流程文檔以及規(guī)章制度。信息安全專員由于職級較低，無法參與到公司層面規(guī)章制度的制定，同時無法直接將第一線的信息安全狀況和現(xiàn)狀傳達(dá)到公司管理層。另外，各個業(yè)務(wù)部門中亦沒有專人負(fù)責(zé)對接信息安全相關(guān)工作，即便頒布上述的方針政策以及一系列配套的流程制度，信息安全實(shí)施和建設(shè)依舊無法落實(shí)到具體的業(yè)務(wù)部門。因此，博士公司在信息安全方面的人力和物力投入不足以支撐整個公司對信息安全工作的期望。同時，在信息安全組織構(gòu)架中也存在諸多問題。

3.3.3尚未建立信息資產(chǎn)清單

明確什么是對企業(yè)最重要的信息資產(chǎn)是企業(yè)信息安全建設(shè)的前提，在整個訪談中，博士公司的信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)人給提供了一份信息資產(chǎn)清單，其內(nèi)容主要是信息技術(shù)部所管轄的固定資產(chǎn)，包括服務(wù)器、路由器、交換機(jī)、防火墻等。但并為對一些如數(shù)據(jù)庫帳號、系統(tǒng)的管理員權(quán)限、以及系統(tǒng)中所存儲的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等”軟“資產(chǎn)來進(jìn)行管理。而在受訪的業(yè)務(wù)部門中幾乎沒有人能夠清晰地把自己所管轄的這一領(lǐng)域中的信息資產(chǎn)以清單的方式展現(xiàn)，大都只是羅列大概的信息資產(chǎn)情況，也沒有根據(jù)其每項(xiàng)資產(chǎn)對企業(yè)的重要性而進(jìn)行分級保護(hù)并確定歸屬責(zé)任人。個別的受訪對象甚至沒有意識到自己每天在接觸和處理的信息資產(chǎn)都是博士公司的核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。正是由于這樣的情況，而導(dǎo)致博士公司目前無法對信息資產(chǎn)進(jìn)行有效的管控。

3.3.4員工安全意識薄弱

博士公司作為國內(nèi)領(lǐng)先的第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)，這些年來在企業(yè)信息化建設(shè)，以及利用信息化推動業(yè)務(wù)發(fā)展方面做出的成績有目共睹。然而隨著信息化意識的不斷提高，信息安全意識并沒有同步提高。上到企業(yè)的中、高級管理人員，下到普通的員工安全意識相當(dāng)?shù)。谑艿胶诳凸艋虬l(fā)生信息泄露事件后，都表示不會對正常業(yè)務(wù)造成太大影響，并沒有意識到其存在著潛在的巨大風(fēng)險(xiǎn)。整個博士公司隨處可見人員離開后未鎖屏的電腦，以及把自己系統(tǒng)的賬戶密碼貼在顯示器上的現(xiàn)象。后臺業(yè)務(wù)部門，尤其是作業(yè)管理部，印有客戶簽章的合同文件，含有客戶聯(lián)系方式的快遞單據(jù)，以及還未正式發(fā)布的產(chǎn)品資料隨意堆放在公共的走道里，這些行為會導(dǎo)致很多的潛在內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。

博士公司在對員工的信息安全宣傳方面也做的并不到位，目前只限于把信息安全的標(biāo)語張貼在墻上，并沒有定期對企業(yè)內(nèi)部員工開展信息安全方面的教育和活動。同時，博士公司的企業(yè)文化也沒有清晰準(zhǔn)確的把信息安全的重要性傳遞給每一位員工，因此員工認(rèn)識不到信息安全對博士公司的重要性。

3.3.5未將信息安全有效融入第三方外包服務(wù)管理

博士公司出于主營業(yè)務(wù)模式和人員成本考慮，信息技術(shù)部、作業(yè)管理、客戶服務(wù)部等后臺核心業(yè)務(wù)部門都雇傭了大量的第三方外包服務(wù)，從事基礎(chǔ)性服務(wù)工作。在實(shí)際的工作中，這些第三方外包人員會接觸到大量接觸如客戶信息、合同文檔、暫未公開發(fā)行的產(chǎn)品資料等敏感的數(shù)據(jù)。博士公司在于第三方外包服務(wù)機(jī)構(gòu)所簽訂的服務(wù)合同中有并沒有關(guān)于對所接觸到數(shù)據(jù)和信息的保密條款。在實(shí)際工作中，各部門并沒有對所管理的第三方外包服務(wù)人員進(jìn)行嚴(yán)格的管理，其信息系統(tǒng)權(quán)限、接觸數(shù)據(jù)的范圍目前都參照博士公司部門內(nèi)部員工而定義。若外包服務(wù)公司發(fā)生經(jīng)營上的困難或人才波動時，可能會導(dǎo)致服務(wù)質(zhì)量的下降和信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)。另外，外包服務(wù)人員一般從事基礎(chǔ)工作，應(yīng)聘門檻較低，外包服務(wù)商如招聘時把關(guān)不嚴(yán)，將職業(yè)素質(zhì)較低的人員招入，后期的又沒有經(jīng)過系統(tǒng)性培訓(xùn)，會導(dǎo)致外包服務(wù)人員因責(zé)任心不強(qiáng)、工作不到位、操作不當(dāng)甚至職業(yè)道德問題，從而產(chǎn)生各種有意無意的信息泄露行為。

3.3.6系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)維人員職責(zé)不明確

經(jīng)過對調(diào)查問卷的整理結(jié)果顯示，，博士公司的IT系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)維過程中存在著一個巨大的問題，系統(tǒng)的開發(fā)人員和維護(hù)人員的職責(zé)界定并不明確。由于博士公司IT部門缺少負(fù)責(zé)運(yùn)營維護(hù)的運(yùn)維人員。整個系統(tǒng)的建設(shè)從最初的需求整理、方案設(shè)計(jì)中期的實(shí)施開發(fā)、功能測試到后期的系統(tǒng)上線、運(yùn)營維護(hù)基本都由同1位系統(tǒng)開發(fā)師人員包辦。甚至是出現(xiàn)了1位系統(tǒng)開發(fā)人員同時兼顧負(fù)責(zé)2-3個系統(tǒng)的情況。這一現(xiàn)象通過實(shí)地訪談信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人得以證實(shí)。

博士公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員對于系統(tǒng)的實(shí)際控制權(quán)限過于強(qiáng)大，有些開發(fā)人員為了貪圖便捷，系統(tǒng)的新開發(fā)版本不按照規(guī)定在測試環(huán)境中試運(yùn)行測試，而是直接在實(shí)際的生產(chǎn)環(huán)境中做業(yè)務(wù)測試，由此經(jīng)常造成系統(tǒng)的故障而導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷。開發(fā)人員和運(yùn)維人員的權(quán)限共享，使得出現(xiàn)故障和事故時責(zé)任往往無法明確的認(rèn)定責(zé)任。

系統(tǒng)開發(fā)人員不但可以暢通無阻地訪問和控制實(shí)際生產(chǎn)環(huán)境中的各類系統(tǒng)，還可以直接進(jìn)入整個博士公司最核心的SQL數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，數(shù)據(jù)庫中保存著公司的最重要的數(shù)據(jù)，如客戶的信息、公司的財(cái)務(wù)狀況、員工的薪酬獎勵等等敏感信息。開發(fā)人員可以對數(shù)據(jù)庫中的表結(jié)構(gòu)、字段、記錄等數(shù)據(jù)進(jìn)行任意修改且無法被監(jiān)控。

3.3.7尚未對信息安全實(shí)施內(nèi)部審計(jì)

在與博士公司合規(guī)與內(nèi)部控制部門負(fù)責(zé)人的訪談中了解到，博士公司屬于在美上市的中資公司，因此按照美國證監(jiān)會要求，必須遵守塞班斯法案，每年都會有外部審計(jì)公司來對其進(jìn)行審計(jì)。相比信息安全審計(jì)，塞班斯法案更偏重于財(cái)務(wù)報(bào)表方面，外部審計(jì)師對信息安全的審計(jì)通常比較粗略。同時在博士公司內(nèi)部，也沒有對于信息系統(tǒng)的建設(shè)以及信息使用進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)工作。信息技術(shù)部和各個業(yè)務(wù)部門通常同時扮演著”運(yùn)動員“和”裁判員“的角色，各種安全控制的有效性無法得到客觀的度量和考證。

3.3.8訪問控制機(jī)制尚不健全

訪問控制在整個信息安全建設(shè)和保障中起著至關(guān)重要的作用，數(shù)據(jù)的保密性和完整性需要它來落地實(shí)現(xiàn)。訪問控制機(jī)制的定義通常是為了限制訪問主體(如用戶、服務(wù))，對訪問客體(通常為需要保護(hù)的資源和數(shù)據(jù))的具體訪問權(quán)限，即訪問控制機(jī)制明確定義了用戶能做什么，以及做到什么程度。從調(diào)查問卷的結(jié)果中反映，博士公司目前無論是從系統(tǒng)層面的訪問控制還是從業(yè)務(wù)層面的訪問控制并沒有按照不同的訪問主體(用戶)進(jìn)行規(guī)范化的定義，具體表現(xiàn)為：

(1)無系統(tǒng)層面的訪問控制機(jī)制首先，博士公司的信息系統(tǒng)在物理基礎(chǔ)構(gòu)架中就存在諸多先天性的不足，數(shù)據(jù)中心(機(jī)房)沒有采用門禁系統(tǒng)，只要是博士公司的員工可以不經(jīng)過審批隨意出入。其次，雖然整個基礎(chǔ)構(gòu)架中部署了三層交換機(jī)和防火墻這樣的訪問控制設(shè)備，但。

第4章博士公司基于ISO27001體系的信息安全管理問題診斷

通過前期的調(diào)查問卷以及與各業(yè)務(wù)部門的實(shí)地訪談，博士公司目前主要存在9個比較嚴(yán)重的信息安全問題。本章中將以ISO27001信息安全管理體系中的11個安全控制域?yàn)榛究蚣埽饧咏陙硇畔踩芯款I(lǐng)域所提出的信息防泄露(DLP)理論為基礎(chǔ)形成12個信息安全控制維度來分析并詳細(xì)的闡述形成上述9個信息安全問題的具體原因。【1】

4.1信息安全策略

博士公司目前整體缺乏信息安全管理機(jī)制，根本上是缺少基本的信息安全策略。

其原因在于目前博士公司的整體戰(zhàn)略并未將信息安全納入其中，信息安全建設(shè)還處在初級階段，尚未形成立體化、體系化的管理措施和理念。公司層面的信息安全制度性文件目前只有信息安全方針。由于是信息安全方針是一個綱領(lǐng)性的文件，缺少相應(yīng)的配套流程和制度，在執(zhí)行層面缺乏了相對嚴(yán)謹(jǐn)和細(xì)化的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。雖然已經(jīng)在公司范圍內(nèi)公開發(fā)布，但執(zhí)行的力度和效果明顯沒有達(dá)到預(yù)期的效果。

另外，塞班斯法案對企業(yè)的信息系統(tǒng)審計(jì)有一定要求，但博士公司在信息系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)方面并沒有引起足夠的重視，未把信息系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)上升到與財(cái)務(wù)內(nèi)部審計(jì)一樣的高度。雖然信息安全方針中有關(guān)于對信息安全內(nèi)部審計(jì)的要求，但落實(shí)到執(zhí)行層面效果并不理想。既沒有定義明確的審計(jì)對象、審計(jì)范圍，也沒有制定審計(jì)方式以及保證審計(jì)結(jié)果無誤的相關(guān)審計(jì)方法相較于財(cái)務(wù)審計(jì)信息系統(tǒng)審計(jì)工作形同虛設(shè)，僅僅在外部審計(jì)師到來之前臨時進(jìn)行突擊檢查，在日常的工作中內(nèi)部審計(jì)工作并不是按部就班的執(zhí)行。

4.2信息安全組織

博士公司管理決策層在信息安全組織方面目前缺乏政策面支持，尚未成立信息安全管理委員會，也沒有其他行政職能部門分管信息安全建設(shè)工作。由于組織構(gòu)架的不明確，導(dǎo)致博士公司在信息安全領(lǐng)域投入的人力嚴(yán)重不足，整個公司僅有的一個信息安全崗位(信息技術(shù)部的信息安全專員)，且此職位的設(shè)置僅僅是考慮到信息安全技術(shù)的運(yùn)用，如防火墻的使用、上網(wǎng)行為管理的監(jiān)控、反垃圾郵件等，并沒有考慮到信息安全管理在整個信息安全建設(shè)過程中的作用。各部門也沒有與公司信息安全相關(guān)人員建立工作上的接口，沒有指定專人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各部門內(nèi)部來配合公司整體信息安全建設(shè)。另外，博士公司內(nèi)部雖然成立了合規(guī)和內(nèi)部控制部門，但對于信息系統(tǒng)安全沒有設(shè)立專門的信息安全審計(jì)師的職位，目前部門內(nèi)人員的職業(yè)背景大都是財(cái)務(wù)相關(guān)，并非IT相關(guān)領(lǐng)域，對信息系統(tǒng)的安全審計(jì)難免生疏，在實(shí)施對信息系統(tǒng)的審計(jì)過程中往往心有余而力不足，有時也會偶爾發(fā)生為了應(yīng)付外部審計(jì)師而采取臨時唆使信息技術(shù)部的員工來編造審計(jì)記錄的違規(guī)事宜。

免責(zé)聲明：本文僅代表作者個人觀點(diǎn),與本網(wǎng)無關(guān)。

4.3資產(chǎn)管理

在訪談過程中，很少有部門可以提供一份完整的信息資產(chǎn)清單，即使提供的清單中大都是通過經(jīng)驗(yàn)來主觀判定信息自然的重要程度和分類等級。歸根產(chǎn)生這一情況的原因是目前博士公司并沒有建立資產(chǎn)的分類和分級制度，因此在執(zhí)行層面上無法進(jìn)行信息資產(chǎn)的分類和分級。

此外，在對于企業(yè)的固定資產(chǎn)管理的調(diào)查研究中也遇到了同樣的問題，由于沒有嚴(yán)格的固定資產(chǎn)管理規(guī)范。在實(shí)際的調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)，離職員工的筆記本電腦的回收和再次分配出現(xiàn)了嚴(yán)重的混亂情況，IT部門的維護(hù)列表中的信息與財(cái)務(wù)的固定資產(chǎn)表中的信息存在較大的誤差，在財(cái)務(wù)的固定資產(chǎn)表中，甚至出現(xiàn)了固定資產(chǎn)的使用人是已經(jīng)離職的人員這樣的情況。因此，目前博士公司需要一套完整的資產(chǎn)管理和分級分類制度來規(guī)范和管理其所擁有的資產(chǎn)。

4.4人力資源安全

目前博士公司目前的人力資源在人員招募、績效考核、薪酬制定、員工培訓(xùn)、人才關(guān)系等管理過程中擁有了一套相對完善的流程和制度。但在擬定時并未做信息安全方面的考慮，其主要表現(xiàn)在一下幾個方面：

(1)組織構(gòu)架在確定整個企業(yè)的組織架構(gòu)時，組織的內(nèi)部治理和風(fēng)險(xiǎn)控制并未涉及到信息安全。因此從決策層、到落地層并沒有設(shè)立信息安全委員會、信息安全執(zhí)行小組、以及各業(yè)務(wù)部門的信息安全接口崗等部門或崗位。而博士公司內(nèi)部也沒有人員來兼顧原本這些部門和崗位所應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。

(2)員工行為規(guī)范和安全意識博士公司在對其員工的日常管理中主要參照《博士公司員工手冊》為管理依據(jù)，但“手冊”中的細(xì)則并未涉及到如電子郵件使用規(guī)范、數(shù)據(jù)(信息)傳輸規(guī)范、數(shù)據(jù)(信息)存儲規(guī)范這樣的信息安全領(lǐng)域。由于信息安全不會給博士公司帶來經(jīng)濟(jì)收益，大部分員工都認(rèn)為不采取措施不一定會造成損失，因而也不愿意把時間和精力投入到信息安全保護(hù)上。博士公司本身也迫于業(yè)績壓力的影響和業(yè)務(wù)各項(xiàng)資源限制，未對員工展開定期的信息安全意識培訓(xùn)。

(3)人員復(fù)用出于人力資源成本的考慮，博士公司的員工通常身兼數(shù)職，人員復(fù)用的情況在各部門之中普遍存在，甚至?xí)霈F(xiàn)大量的第三方外包人員介入博士公司的核心業(yè)務(wù)，不可避免的接觸到核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。無論是員工還是第三方外包人員，在于博士公司簽訂合同或協(xié)議時并未涉及到數(shù)據(jù)保密義務(wù)的條款。

4.5物理和環(huán)境安全

由于考慮到辦公場地成本，博士公司在日常的辦公場地中隔出一個區(qū)域作為數(shù)據(jù)中心。在對數(shù)據(jù)中心的調(diào)研工作過程中發(fā)現(xiàn)，作為博士公司的業(yè)務(wù)中樞，數(shù)據(jù)中心的27物理環(huán)境中無法滿足BCP(業(yè)務(wù)持續(xù)性計(jì)劃)要求，存在著幾個重要的安全隱患：

(1)環(huán)境溫度：

整個數(shù)據(jù)中心僅配有1臺家用的1.5匹立式空調(diào)，由于數(shù)據(jù)中心內(nèi)所存放的服務(wù)器大都對環(huán)境的溫度和濕度有嚴(yán)格要求，在建立數(shù)據(jù)中心時一般會按照標(biāo)準(zhǔn)采用專用的精密空調(diào)。另外，若僅有的1臺空調(diào)出現(xiàn)意外停止工作，容易造成環(huán)境溫度升高(尤其在夏天)而導(dǎo)致的服務(wù)器當(dāng)機(jī)，引發(fā)業(yè)務(wù)的中斷。

(2)電力系統(tǒng)：

整個數(shù)據(jù)中心僅有20個平方左右，起初在設(shè)計(jì)時僅考慮到3個42U機(jī)柜的用電負(fù)荷，但目前設(shè)置了5個標(biāo)準(zhǔn)42U的機(jī)柜。增加的兩個機(jī)柜直接由市電提供電力，并非按照機(jī)房用電標(biāo)準(zhǔn)采用UPS(不間斷電源)來進(jìn)行供電。若發(fā)生停電，采用市電的服務(wù)器會立即停止工作，甚至出現(xiàn)不穩(wěn)定的電流而導(dǎo)致服務(wù)器硬件被損壞，短時間無法修復(fù)的情況。

(3)服務(wù)器管理：

由于數(shù)據(jù)中心實(shí)際的物理面積限制無法再架設(shè)機(jī)柜，有多臺服務(wù)器因?yàn)闆]有機(jī)柜可以固定上架，臨時堆放在數(shù)據(jù)中心的防靜電地板上，容易造成損壞。機(jī)柜內(nèi)的服務(wù)器也并未按照標(biāo)準(zhǔn)把服務(wù)器的IP地址、管理員、使用用途等信息采用標(biāo)簽的形式標(biāo)注。

(4)網(wǎng)絡(luò)跳線：

各機(jī)柜內(nèi)以及各機(jī)柜之間的網(wǎng)絡(luò)跳線凌亂，未按照數(shù)據(jù)中心機(jī)房的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行規(guī)范的走線，每條網(wǎng)絡(luò)跳線末端也未有明確的標(biāo)識，出現(xiàn)故障時較難采取排障措施。

(5)備用線路：

整個博士公司的數(shù)據(jù)中心目前只有一條線路連接Internet，并沒有考慮備用或應(yīng)急線路，一旦此線路出現(xiàn)故障，博士公司整個業(yè)務(wù)系統(tǒng)對外的服務(wù)都將癱瘓。

除了上述提到的存在于數(shù)據(jù)中心的物理安全威脅外，掌握大量企業(yè)紙質(zhì)材料(信息)的作業(yè)管理部和財(cái)務(wù)部的物理安全也存在較大的問題，其在辦公物理位置的規(guī)劃中并沒有考慮到信息安全因素。非但辦公室并沒有設(shè)立門禁系統(tǒng)，任何博士公司的員工都可以隨意進(jìn)出，而且也并未設(shè)立專用的紙質(zhì)文件歸檔室，目前的紙質(zhì)文件和憑證隨意堆放在辦公區(qū)域的走廊中，也未安排專人進(jìn)行定期核對和盤點(diǎn)。

4.6訪問控制

博士公司目前無論在系統(tǒng)層面還是業(yè)務(wù)操作層面都未制定嚴(yán)格的訪問控制機(jī)制，導(dǎo)致目前現(xiàn)狀的原因?yàn)椋?/p>

(1)信息系統(tǒng)層面：

博士公司各業(yè)務(wù)部門的辦公網(wǎng)絡(luò)之間并未采用邏輯隔離的方式，網(wǎng)絡(luò)防火墻中也未采取基于VLAN分割原則而定義的訪問控制策略，任何的電腦終端(包括本身不是博士公司員工的第三方外包服務(wù)人員)都可以毫無阻擋地連接數(shù)據(jù)中心用來存儲業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫服務(wù)器。另外，訪問控制機(jī)制的不足也會擾亂各業(yè)務(wù)部門之間的數(shù)據(jù)流向，一旦發(fā)生信息安全事件時，由于無法準(zhǔn)確追蹤數(shù)據(jù)流，給排查工作造成障礙。

(2)業(yè)務(wù)操作層面：

各部門對于自身的人員與崗位職責(zé)劃分并未按照訪問控制機(jī)制做嚴(yán)格限定，在訪談過程中，幾乎所有的部門成員在日常業(yè)務(wù)操作過程中都可以接觸到整個部門的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。各部門內(nèi)并未對數(shù)據(jù)接觸的對象按照安全等級進(jìn)行明確的劃分。

4.7業(yè)務(wù)連續(xù)性管理

博士公司目前的業(yè)務(wù)持續(xù)性計(jì)劃較為簡單和初級，具體原因也可分為信息系統(tǒng)層面和業(yè)務(wù)操作層面兩個維度。

(1)信息系統(tǒng)層面：

博士公司的信息技術(shù)部門在應(yīng)對業(yè)務(wù)出現(xiàn)中斷時缺乏排障的能力和恢復(fù)能力，由于物理環(huán)境、訪問控制、以及權(quán)限管理等方面存在不足，使得一旦系統(tǒng)出現(xiàn)無法運(yùn)營的狀態(tài)，運(yùn)營和維護(hù)人員無法快速定位和解決問題。另一方面，信息技術(shù)部在對于業(yè)務(wù)持續(xù)性管理中所投入資源也比較有限，對于備份外聯(lián)線路、服務(wù)器存儲的高可用性配置、智能路由等保證BCP效果的系統(tǒng)健壯性設(shè)計(jì)存在缺陷。另外，對于可能造成業(yè)務(wù)中斷的情況缺乏足夠的應(yīng)急預(yù)案和流程。

(2)業(yè)務(wù)操作層面：

由于博士目前的業(yè)務(wù)運(yùn)營高度依賴于IT系統(tǒng)，各業(yè)務(wù)部門并未設(shè)立相應(yīng)的線下業(yè)務(wù)流程。一旦IT系統(tǒng)遭受了黑客攻擊或意外中斷，無法短時間修復(fù)時，博士公司的業(yè)務(wù)將全面癱瘓。在于各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人訪談的過程中，被訪談人幾乎都表示業(yè)務(wù)持續(xù)性計(jì)劃理應(yīng)由IT部門考慮，業(yè)務(wù)部門并沒有制定持續(xù)性計(jì)劃的義務(wù)。

4.8通訊與操作管理

目前博士公司的并沒有對生產(chǎn)環(huán)境中的操作終端進(jìn)行嚴(yán)格管理，也沒有制定出相應(yīng)的操作程序和操作文檔。由于IT運(yùn)營維護(hù)團(tuán)隊(duì)的人員復(fù)用情況客觀存在，使得職責(zé)界定變得相對模糊，容易產(chǎn)生疏忽和誤操作系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)。

各業(yè)務(wù)終端在與實(shí)際的后臺服務(wù)器進(jìn)行交互數(shù)據(jù)時未經(jīng)過加密處理，數(shù)據(jù)在使用明文傳輸時容易被黑客劫取，并且博士公司內(nèi)部并沒有定義嚴(yán)格的訪問控制策略，一旦出現(xiàn)數(shù)據(jù)在傳輸過程中被劫取無從追查。

缺乏保護(hù)在業(yè)務(wù)過程中所輸出的各種含有敏感信息的文檔的措施，沒有采用如數(shù)字證書、文件水印等加密等技術(shù)保證在傳播的過程中被惡意截取而導(dǎo)致的敏感信息泄露。

博士公司的整個信息系統(tǒng)還沒有一個統(tǒng)一的運(yùn)維和監(jiān)控管理平臺，在日常的系統(tǒng)運(yùn)行中倘若信息系統(tǒng)發(fā)生故障，目前大都是系統(tǒng)用戶發(fā)現(xiàn)無法進(jìn)行正常的業(yè)務(wù)操作而報(bào)障給運(yùn)維人員，運(yùn)維人員很難第一時間發(fā)現(xiàn)并采取補(bǔ)救措施從而降低對正常業(yè)務(wù)的影響。

4.9信息系統(tǒng)的獲取開發(fā)和維護(hù)

博士公司的信息技術(shù)部門在系統(tǒng)的開發(fā)和維護(hù)方面的存在安全隱患，其原因主要?dú)w結(jié)于：

(1)原始的需求整理并未考慮到信息安全因素目前博士公司的應(yīng)用系統(tǒng)在開發(fā)初期的需求整理過程中，并未考慮如身份驗(yàn)證機(jī)制，惡意代碼的防范等系統(tǒng)在安全性方面的要求。

(2)無階段性驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)信息技術(shù)部大量雇傭了軟件外包人員做系統(tǒng)底層的代碼編寫，系統(tǒng)從開發(fā)階段到運(yùn)行各階段，并沒有規(guī)范的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和里程碑。雖然外包服務(wù)商提供了相應(yīng)交付物和說明文檔，但與需求說明書以及雙方簽署的軟件開發(fā)合同中的定義存在較大差距。

(3)系統(tǒng)測試和試運(yùn)行由于業(yè)務(wù)系統(tǒng)沒有專用的測試和試運(yùn)行環(huán)境，測試工作目前都是通過在開發(fā)人員或測試人員的本機(jī)中運(yùn)行(PC機(jī))，為了滿足測試要求，需要將生產(chǎn)環(huán)境中的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)導(dǎo)入到測試人員的本機(jī)中，無疑增加了業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)泄露的可能性。并且這樣的測試條件很可能新開發(fā)出來的系統(tǒng)未經(jīng)過嚴(yán)格的測試或試運(yùn)行就上線到生產(chǎn)系統(tǒng)，從而引發(fā)系統(tǒng)本身設(shè)計(jì)缺陷或代碼錯誤而導(dǎo)致的整體的業(yè)務(wù)流癱瘓。另外，由于沒有專職的軟件測試人員，目前的測試工作大都由博士公司的開發(fā)人員或第三方軟件開發(fā)供應(yīng)商來承擔(dān)測試任務(wù)，由于沒有專門的測試人員來檢查開發(fā)出來的產(chǎn)品質(zhì)量，博士公司在軟件品質(zhì)保證方面基本處于缺失狀態(tài)。

4.10信息安全事故管理

博士公司目前對于突發(fā)的信息安全事件沒有體系化的管理機(jī)制，其主要表現(xiàn)在：

(1)缺乏標(biāo)準(zhǔn)的安全事故響應(yīng)和調(diào)查制度在與博士公司信息安全負(fù)責(zé)人的訪談中了解到，目前博士公司并沒有制定《信息安全事件處理規(guī)范》這樣的標(biāo)準(zhǔn)流程文檔，發(fā)生信息安全事件時也沒有統(tǒng)一的事件上報(bào)流程�，F(xiàn)有的情況是上報(bào)人不通過其直屬上司直接將疑似信息安全事件上報(bào)到公司信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人CIO處，上報(bào)人往往不能判斷所上報(bào)事件是否屬于信息安全事件，也無法在上報(bào)時為調(diào)查人員提供第一手的調(diào)查線索。另外，信息安全專員在調(diào)查疑似信息安全事件時沒有規(guī)范的調(diào)查流程、方案和紀(jì)律，其調(diào)查過程和結(jié)果基本取決于調(diào)查人員的過往經(jīng)驗(yàn)，由于沒有正式的授權(quán)調(diào)查通知，時常會遇到被調(diào)查部門不配合調(diào)查的情況。

(2)基層員工上報(bào)信息安全事件意識在對于基層員工的調(diào)查問卷統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，有超過90%以上的基層員工對什么是信息安全事件，以及發(fā)生信息安全事件后應(yīng)該向那些部門和崗位反映無從知曉，目前所統(tǒng)計(jì)的信息安全事件在企業(yè)的運(yùn)營中很可能是“冰山一角”，有大量未被上報(bào)而實(shí)際發(fā)生的信息安全風(fēng)險(xiǎn)隱藏在員工的日常工作中，也不排除員工因害怕信息安全事件的追查結(jié)果會威脅到上報(bào)人或其他相關(guān)人員本身的利益(3)對外包人員疏于管理所有博士公司的員工和第三方外包服務(wù)人員都有責(zé)任和義務(wù)來上報(bào)信息安全事件和接受相關(guān)人員的調(diào)查，但實(shí)際的情況是外包人員并不屬于博士公司直接管轄，在調(diào)查信息安全事件時，經(jīng)常由于人員流動而無法明確外包服務(wù)人員的責(zé)任人，外包服務(wù)人員更不會主動上報(bào)信息安全事件。

(4)信息系統(tǒng)維護(hù)人員職責(zé)不清由于人員成本的問題，目前信息系統(tǒng)的開發(fā)與維護(hù)人員的職責(zé)并未嚴(yán)格劃定清晰，運(yùn)維和開發(fā)人員并沒有形成兩權(quán)分立相互制約的機(jī)制，導(dǎo)致同時都具有系統(tǒng)架構(gòu)底層以及查看和操作生產(chǎn)數(shù)據(jù)的權(quán)限，以至于發(fā)生信息安全事件時，無法及時準(zhǔn)確的找到運(yùn)營以及快速的定位責(zé)任人。

(5)訪問控制與信息防泄露目前博士公司的訪問控制機(jī)制并不健全，只要有系統(tǒng)權(quán)限的人員可以自公司任何一臺電腦或終端上訪問公司的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)并且提取數(shù)據(jù)，再加上沒有完善的系統(tǒng)留痕和審計(jì)措施，一旦發(fā)生數(shù)據(jù)外泄的事件，也基本無法把問題和原因定位在一個范圍內(nèi)，增加了排查的難度。

4.11符合性

博士公司本身屬于國內(nèi)公司，但與2011年登錄紐約交易所，因此信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、運(yùn)行、使用、管理都要符合中美兩國法律、法規(guī)的制約。由于監(jiān)管方面的要求，目前關(guān)于信息系統(tǒng)的符合性管理的主要以塞班斯法案為綱領(lǐng)，由于合規(guī)內(nèi)控部門的人員大都是為財(cái)務(wù)背景，且在人員崗位中并未設(shè)立專職的信息系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)崗位，再加上相應(yīng)的審計(jì)制度缺失，實(shí)際上目前博士公司對信息系統(tǒng)的管理未引入嚴(yán)格的內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，僅靠外部咨詢方給予指導(dǎo)性意見。

免責(zé)聲明：本文僅代表作者個人觀點(diǎn),與本網(wǎng)無關(guān)。

4.12防信息泄露

系統(tǒng)化的管理機(jī)制在企業(yè)的整個信息安全工作中是相當(dāng)重要的，相較于傳統(tǒng)的信息安全技術(shù)，系統(tǒng)化的信息安全管理機(jī)制則相對偏“軟”。在實(shí)地走訪博士公司CIO的過程中了解到，博士公司在對信息安全建設(shè)中還是以技術(shù)防范為主，存在重技術(shù)、輕管理的情況。目前在業(yè)務(wù)系統(tǒng)后端部署有防火墻系統(tǒng)、入侵檢測設(shè)備、上網(wǎng)行為管理等信息安全設(shè)備，而在前端(各業(yè)務(wù)部門實(shí)際的操作終端)也引入了目前所流行的虛擬化技術(shù)、桌面終端監(jiān)控機(jī)制和DLP(Dataleakageprevention)系統(tǒng)。由于博士公司相關(guān)人員缺乏應(yīng)對信息泄露的機(jī)制和經(jīng)驗(yàn)，即便擁有諸多信息安全設(shè)備，僅2013年上半年博士公司就有8起信息安全事件，其中將近一半的信息安全事件的調(diào)查至今都無法找到頭緒。在已經(jīng)查處的安全事件中，其中有一例是由于內(nèi)部人員通過合法的途徑繞開重重防護(hù)而將敏感信息傳播到博士公司外部，競爭對手由于事先了解到了這些信息，在產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和營銷上做了專門的針對性部署，由于此次泄露事件，博士公司直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)1500萬人名幣，50多位名高凈值客戶流失。博士公司目前缺乏一套完整的信息安全管理機(jī)制來支撐公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，信息安全工作無的放矢。

第5章博士公司基于ISO27001體系的信息安全管理改進(jìn)方案

基于博士公司在信息安全領(lǐng)域目前所展現(xiàn)的問題以及其背后的原因分析，結(jié)合前期的業(yè)務(wù)訪談、調(diào)查問卷結(jié)果以及博士公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略，本文為解決博士公司目前所暴露的信息安全隱患制定了一系列改善的方案，具體如下：

5.1建立體系化的信息安全管理機(jī)制

目前博士公司缺乏一套體系化的信息安全管理框架為信息安全工作提供理論基礎(chǔ)，信息安全體系建設(shè)也必須以它作為指導(dǎo)依據(jù)，從而達(dá)到公司對信息安全方面的期望和要求，降低信息安全事件(故)的數(shù)量以及對企業(yè)所造成的損害。信息安全建設(shè)的目的主要是保證企業(yè)的信息免收各種威脅、業(yè)務(wù)的可持續(xù)性以及內(nèi)部控制和管理的合規(guī)性，其要求的高低是源于企業(yè)的整體戰(zhàn)略，因此戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)的需求是建立信息安全管理框架的前提。在已經(jīng)制定了信息安全方針，其具體化了公司戰(zhàn)略對信息安全的要求，基本明確了信息安全的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和基線，但還需制定一系列配套的流程和制度來進(jìn)行落地實(shí)施。

ISO27001信息安全管理體系作為國際上公認(rèn)的該領(lǐng)域最佳實(shí)踐已經(jīng)被廣泛證明可以適用于各個行業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展，作為沒有監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供信息安全指引的博士公司，其完全可以按照使用其方法論來構(gòu)建一套適合于博士公司的信息安全管理體系。【1】

在整套體系中以企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)管理體系、信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理平臺、信息安全意識管理為基線結(jié)合PDCA的原則，明確了這個體系建設(shè)中各階段的主要任務(wù)和建設(shè)目標(biāo)。

5.2完善企業(yè)信息安全組織結(jié)構(gòu)

博士公司的信息安全組織架構(gòu)涉及到整個企業(yè)的成員，從最高的董事會決策層到普通的基層員工，確保信息安全管理工作的執(zhí)行能覆蓋到組織中的每一個單元。制定信息安全組織構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)考慮如下因素：

(1)信息安全組織構(gòu)架有高層參與可提升信息安全工作在博士公司的地位和重要性。另外，信息安全委員會由CEO和CSO(首席安全官)牽頭，無論在規(guī)劃層面還是執(zhí)行層面，有著權(quán)力支撐和相對較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力。

(2)把業(yè)務(wù)部門納入到信息安全組織中可以解決信息安全執(zhí)行小組和IT部難以使業(yè)務(wù)部門配合信息安全建設(shè)的問題。同時，讓業(yè)務(wù)部門參與信息安全工作可以避免信息安全人員因?yàn)椴涣私鈽I(yè)務(wù)而制定出無法適應(yīng)業(yè)務(wù)需求和發(fā)展的可執(zhí)行信息安全制度。

(3)信息安全工作中的業(yè)務(wù)人員應(yīng)該有廣泛的代表性和執(zhí)行力，同時，其職能也應(yīng)覆蓋部門內(nèi)所涉及的信息安全范圍的業(yè)務(wù)，并有著豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，而且其在業(yè)務(wù)部門內(nèi)必須具備一定的影響力，候選人通常為部門負(fù)責(zé)人或資深員工。

(4)結(jié)合博士公司期望的信息安全目標(biāo)以及現(xiàn)有的情況設(shè)立信息安全組織構(gòu)架。

組織構(gòu)架的建立應(yīng)滿足信息安全要求又要經(jīng)濟(jì)的原則，既不能簡單到形同虛設(shè)，而無法幫助信息安全工作，也不能過于繁瑣，造成溝通成本的上升和各種資源的過分投入。

根據(jù)博士公司現(xiàn)有的企業(yè)組織架構(gòu)特點(diǎn)建立的信息安全組織架構(gòu)，如圖5.2所示。

其明確了信息安全工作在企業(yè)中的處于的重要地位。首先，設(shè)立首席安全官(CSO)職位，負(fù)責(zé)博士公司日常信息安全團(tuán)隊(duì)的管理和運(yùn)營，負(fù)責(zé)主持整個企業(yè)的信息安全工作。其次，成立了信息安全管理委員會負(fù)責(zé)博士公司信息安全工作的規(guī)劃和方針制定，同時其成為風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的一部分并由公司CEO和CSO領(lǐng)導(dǎo)直接向董事局匯報(bào)。另外，信息安全管理人員也不再隸屬于IT部門，而是單獨(dú)成立了信息安全管理和執(zhí)行組并擔(dān)任這兩個小組的負(fù)責(zé)人，制定日常的信息安全管理制度并監(jiān)督和審計(jì)各部門的實(shí)施情況，直接向公司CSO甚至CEO匯報(bào)。為信息安全人員在日常工作中提供了影響力和權(quán)利支撐�！�2】

從上圖中可以看到，信息安全管理委員會、信息安全管理小組、信息安全執(zhí)行小組和各職能部門分別代表了決策、管理、執(zhí)行和用戶四個層面覆蓋了整個博士公司的整個企業(yè)，為后續(xù)的信息安全措施和制度的執(zhí)行打下了堅(jiān)實(shí)的組織基礎(chǔ)，同時也使得信息安全工作滲透到企業(yè)的每個角落。在信息安全工作領(lǐng)域建立了一套獨(dú)立的人員組織架構(gòu)，也彰顯了公司管理層對信息安全的重視。

5.3識別各類信息資產(chǎn)重要等級進(jìn)行分級保護(hù)

在對博士公司信息資產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)時，信息安全相關(guān)人員首先應(yīng)該明確什么才是安全策略和制度所應(yīng)該保護(hù)的對象，如果無法識別被保護(hù)的對象，那各種安全措施也就無從談起。博士公司的信息資產(chǎn)具有多種表現(xiàn)形式，如數(shù)據(jù)、硬件、軟件、人員、文檔、服務(wù)等(具體說明見圖5.3)，各類信息資產(chǎn)中基本上都含有敏感的商業(yè)信息，其被破壞、丟失、泄露都會給博士公司造成巨大的影響。【3】

當(dāng)前，博士公司對信息資產(chǎn)保護(hù)的工作重點(diǎn)應(yīng)該落在信息資產(chǎn)識別和分類上。根據(jù)ISO27001信息安全管理體系對信息資產(chǎn)識別原則，即保密性(Confidentiality)、完整性(Integrity)、可用性(Availability)這個三個指標(biāo)，博士公司的日常業(yè)務(wù)情況，其信息資產(chǎn)目前可分為四個級別：

(1)絕密信息“絕密信息”是指那些在企業(yè)內(nèi)部只有指定的很少部分人員知曉，并具有很高商業(yè)價值的，并且沒有經(jīng)過管理層授權(quán)使用或泄露會對博士公司名譽(yù)或利益甚至于公司的生存造成巨大影響的信息。(2)機(jī)密信息“機(jī)密信息”是指該信息公司外部以及競爭對手通常不知道的，具有一定商業(yè)價值的。并且未經(jīng)公司內(nèi)有關(guān)部門的授權(quán)的使用或泄露會對公司業(yè)務(wù)開展、日常運(yùn)營或公司內(nèi)部員工造成嚴(yán)重?fù)p害的信息。

(3)內(nèi)部公開信息“內(nèi)部公開信息”是指公司不能或無法對公眾開放的信息，擅自使用或泄露會對公司或員工造成一定的負(fù)面影響。在其它信息級別中沒有被定義的信息的默認(rèn)為“內(nèi)部公開信息”。

(4)外部公開信息“外部公開信息”是指公司已經(jīng)在媒體或其他公開場合公布的信息，社會公眾可以免費(fèi)獲取，且該信息的泄露不會給公司和員工造成危害。

根據(jù)信息資產(chǎn)的分類和分級原則，結(jié)合博士公司自身的業(yè)務(wù)經(jīng)營模式，列舉了典型信息資產(chǎn)分類結(jié)果，見下表：【4】

5.4加強(qiáng)員工安全意識培訓(xùn)

在信息安全建設(shè)過程中，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)最不可控制的是人，同時人又是所有信息安全的工作的基礎(chǔ)。在任何信息安全管理體系中，無論制度制定的多么完善，如果制度執(zhí)行的主體不了解或不認(rèn)同，再好的流程制度都無法得以落地。要想達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果博士公司所有員工，上至董事會管理層，下至普通基層員工都應(yīng)該充分認(rèn)識到信息安全對公司的重要性，深入領(lǐng)會和遵守博士公司所制訂的并頒布的安全策略、流程標(biāo)準(zhǔn)以及方針指導(dǎo)。

要想提高企業(yè)內(nèi)部人員的信息安全意識，必須在日常的工作中加強(qiáng)對員工這方面的教育和培訓(xùn)。通過培訓(xùn)可以讓公司的員工知道信息安全的重要性以及各種安全威脅給公司帶來的危害和后果，這樣的后果會影響到每一位員工的自身利益，從而使員工在意識上主動的遵守各項(xiàng)信息安全制度以及規(guī)避違反公司的信息安全制度而遭受的處罰，從人員意識層面上設(shè)立起一道主動的“防火墻”。

雖然信息安全培訓(xùn)是面向博士公司全員，但根據(jù)職位高低和工作性質(zhì)不同，公司對員工的信息安全意識要求也會不同。按照對象的不同，博士公司信息安全意識培訓(xùn)方式可分為三種類型：

(1)面向管理層培訓(xùn)管理層對信息安全的認(rèn)識和理解決定了博士公司對信息安全工作的期望和要求、具體的范圍和內(nèi)容、所能給予的最大資源和權(quán)利以及信息安全工作在整個公司發(fā)展過程中的地位和重要性。由于對象的層次較高，培訓(xùn)內(nèi)容可更偏重于宏觀，如信息安全知識體系、公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、資源需求、企業(yè)信息安全政策、績效評估等。目的在于使管理層在培訓(xùn)過程中認(rèn)識到信息安全的重要性及所涉及人員的任職資格和角色定義。另外，了解ISO27001信息安全管理體系可方便管理層督促、規(guī)劃信息安全工作，識別信息安全風(fēng)險(xiǎn)和提高博士公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，也可讓管理層把信息安全作為年終的績效考核與每一位員工的利益掛鉤。

(2)面向信息技術(shù)人員培訓(xùn)信息技術(shù)人員在日常工作中主要負(fù)責(zé)用于公司業(yè)務(wù)運(yùn)作的各類信息系統(tǒng)管理、維護(hù)以及監(jiān)控。除了掌握基礎(chǔ)的信息安全意識之外，還需偏重于不斷學(xué)習(xí)信息安全防范技術(shù)以及新型信息安全產(chǎn)品的使用，如系統(tǒng)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、訪問控制技術(shù)、身份認(rèn)證技術(shù)以及識別信息系統(tǒng)中的安全風(fēng)險(xiǎn)。目的在于讓信息技術(shù)人員掌握最先進(jìn)的信息安全技術(shù)和產(chǎn)品，可以根據(jù)不斷變化的業(yè)務(wù)安全需求從技術(shù)層面提出相應(yīng)的解決方案以及在日常工作中能夠第一時間識別信息技術(shù)系統(tǒng)中所存在的安全隱患并加以控制和消除。

(3)面向普通員工培訓(xùn)普通員工是信息安全建設(shè)工作的最基層，負(fù)責(zé)具體制度和流程上的操作和處理。

他們的信息安全意識的高低決定了信息安全流程和制度能否得到正確的得到執(zhí)行并直接決定執(zhí)行的效果。其培訓(xùn)重點(diǎn)主要集中日常工作中的角色和責(zé)任以及對相應(yīng)的政策和程序的學(xué)習(xí)。其目的在于讓普通員工了解什么是信息安全，其對自身和公司的關(guān)系，博士公司有哪些程序和政策需要遵守，使員工明白該做什么不該做什么。

在日常的信息安全培訓(xùn)過程中，信息安全意識和理論類的培訓(xùn)可以通過定期舉辦的信息安全講座，公司內(nèi)部的期刊文物，內(nèi)部網(wǎng)站和標(biāo)語等形式進(jìn)行，而實(shí)踐操作類的培訓(xùn)則可以采取演講演示、案例研究和實(shí)際操作的方式。

博士公司的信息安全培訓(xùn)不應(yīng)該是一個短期的工作，公司的培訓(xùn)部門需要制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃，定期調(diào)整和更新信息安全教育和培訓(xùn)的內(nèi)容，保證培訓(xùn)內(nèi)容的時效性和有效性，以適應(yīng)不斷變化的內(nèi)外部威脅。員工的信息安全意識容易隨著時間的推移而淡忘，培訓(xùn)部門在制定培訓(xùn)計(jì)劃和內(nèi)容是需要充分考慮到培訓(xùn)效果。對于那些違反了公司信息安全相關(guān)規(guī)章制度的員工，除了按照章程進(jìn)行處罰外，還需要再次接受信息安全方面的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后方能上崗。

5.5規(guī)范外包人員管理

由于博士公司的日常業(yè)務(wù)需要大量第三方外包人員(原則上是指沒有直接與博士公司簽訂勞動合同或協(xié)議的人員)的介入，這些外包人員掌握了博士公司大量的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，在制定信息安全策略和制度時，不能忽略對外包人員的管理。

(1)訪問控制管理各部門應(yīng)為駐場第三方外包人員的提供制定固定的辦公地點(diǎn)和區(qū)域并配帶準(zhǔn)入標(biāo)識，如確實(shí)因工作安排需要訪問數(shù)據(jù)中心、檔案室、財(cái)務(wù)室等敏感區(qū)域時，訪問前必須經(jīng)過相應(yīng)接口人或部門領(lǐng)導(dǎo)的審批，批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案。

臨時來訪第三方外包人員需在內(nèi)部聯(lián)絡(luò)人員的陪同下以約定的方式進(jìn)行訪問，原則上不允許進(jìn)入數(shù)據(jù)中心、檔案室、財(cái)務(wù)室等敏感區(qū)域。

駐場人員的辦公網(wǎng)絡(luò)應(yīng)與博士公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行隔離，第三方駐場服務(wù)人員如需訪問博士公司的內(nèi)部系統(tǒng)時，單獨(dú)為其開啟訪問內(nèi)部系統(tǒng)的安全策略且必須進(jìn)行單獨(dú)的帳號認(rèn)證，此帳號的命名規(guī)則應(yīng)和公司內(nèi)部人員的帳號存在明顯區(qū)分，在訪問過程中需進(jìn)行日志記錄，如臨時人員需要訪問公司內(nèi)部系統(tǒng)需經(jīng)過相應(yīng)審批后才能開啟訪問策略和帳號，且在離開后及時關(guān)閉和刪除。

(2)辦公設(shè)備管理第三方人員在日常辦公中不允許使用移動設(shè)備辦公，所有的辦公設(shè)備都必須由博士公司信息技術(shù)部所提供。原則上外包商不得直接操作博士公司核心業(yè)務(wù)設(shè)備(如核心服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、交易終端等)，未經(jīng)首席安全官的許可不允許使用任何方式(U盤、光盤刻錄、打印、手工記錄等)帶走任何與博士公司相關(guān)的數(shù)據(jù)。

(3)服務(wù)提供商管理在外包服務(wù)商所簽訂的服務(wù)合同中必須明確服務(wù)內(nèi)容和要求，且在簽訂服務(wù)協(xié)議前需評估其所引發(fā)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)，并評定其是否有足夠的服務(wù)能力。外包服務(wù)人員入場前，應(yīng)接受博士公司信息安全培訓(xùn)，確保能夠讓其理解信息安全職責(zé)和應(yīng)履行的業(yè)務(wù)。在服務(wù)過程中，各部門應(yīng)與外包服務(wù)機(jī)構(gòu)制定應(yīng)急預(yù)案與《外部聯(lián)絡(luò)清單》，確保在發(fā)生突發(fā)事件時能夠?qū)⒏黜?xiàng)業(yè)務(wù)所遭受的影響降至最低，為了約束外包人員所掌握的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的使用還需與服務(wù)商簽訂相關(guān)的保密及法律協(xié)議并制定考核計(jì)劃。

5.6明確各類人員的職責(zé)并設(shè)定嚴(yán)格的訪問控制機(jī)制

博士公司信息安全水平的提高不能依靠幾個部門和人員，而是需要整個公司的共同努力，每個人在博士公司的信息安全體系中都應(yīng)有相應(yīng)的職責(zé)：

(1)管理層在博士公司企業(yè)信息安全方針中明確定義了公司管理層的職責(zé)。CEO最高領(lǐng)導(dǎo)人，對所發(fā)生的信息安全事件所造成的后果負(fù)最終責(zé)任，同時負(fù)責(zé)批準(zhǔn)建立博士公司的信息安全管理組織架構(gòu)，管理構(gòu)架、安全方針、流程制度以及提供和協(xié)調(diào)相應(yīng)資源來完成和達(dá)到信息安全建設(shè)目標(biāo).

(2)各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人博士公司各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對其所管轄的業(yè)務(wù)和部門的信息安全所造成的后果負(fù)最終責(zé)任。其必須明確定義其部門內(nèi)部的管理邊界及范圍、資產(chǎn)情況、信息分級、系統(tǒng)和數(shù)據(jù)訪問的權(quán)限并提供必要的資源以及支持信息安全相關(guān)人員進(jìn)行信息安全建設(shè)。

(3)信息安全管理委員會信息安全管理委員會是博士公司信息安全相關(guān)領(lǐng)域的最高決策機(jī)構(gòu)，成員人選應(yīng)由各個部門中熟悉業(yè)務(wù)的資深人員組成，同時要求所有成員能夠從其本身部門以及整個公司層面的角度看待信息安全問題。委員會應(yīng)由CEO掛帥，就博士公司內(nèi)部關(guān)于信息安全戰(zhàn)略問題做出決策，評審和審批相關(guān)策略、職責(zé)、制度流程的頒布，監(jiān)督博士公司整體的信息安全狀況以及協(xié)調(diào)各種信息和所需要的資源。

(4)首席安全官首席安全官應(yīng)具備扎實(shí)的信息安全技術(shù)背景，同時還要有豐富的信息安全管理經(jīng)驗(yàn)，同時熟悉和深入了解國內(nèi)外的信息安全相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以和法律法規(guī)。首席安全官負(fù)責(zé)給信息安全管理委員會提供專業(yè)的技術(shù)和管理方案，也是各項(xiàng)安全策略、方針和各項(xiàng)信息安全流程制度的制定或修訂者。首席安全官負(fù)責(zé)整個博士公司信息安全工作，其隸屬于公司最高管理層，匯報(bào)對象為CEO和信息安全管理委員會。

(5)內(nèi)部審計(jì)員為了確保審計(jì)結(jié)果的獨(dú)立客觀和公正性，信息安全內(nèi)部審計(jì)人員不應(yīng)該隸屬于CIO或CSO條線下，建議其應(yīng)歸于承擔(dān)公司整體風(fēng)險(xiǎn)控制的CFO下信息安全審計(jì)員應(yīng)該熟悉各種國際上通用的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和要求(如塞班斯法案、COBIT標(biāo)準(zhǔn))和相應(yīng)審計(jì)方法。內(nèi)部審計(jì)人員還需對信息安全標(biāo)準(zhǔn)體系有相應(yīng)了解，負(fù)責(zé)按照事先制定的安全基線對整個博士公司信息安全管理合規(guī)性、有效性、和適用性進(jìn)行獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)，檢查各項(xiàng)制度是否有效的執(zhí)行并找到未先前未被發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)，最終形成審計(jì)報(bào)告提交到信息安全管理委員會，為下一個階段的PDCA循環(huán)的提供第一手的資料。

(6)各業(yè)務(wù)部門信息安全接口各業(yè)務(wù)部門的信息安全接口人通常為資深員工或部門負(fù)責(zé)人，其主要的任務(wù)是配合信息安全相關(guān)工作人員來協(xié)調(diào)部門內(nèi)各項(xiàng)資源來支持信息安全建設(shè)，并監(jiān)督部門內(nèi)的人員是否違反了公司的信息安全相關(guān)流程和制度。

5.7制定業(yè)務(wù)持續(xù)性計(jì)劃

博士公司在日常的運(yùn)營中為了防止由于各種問題而導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷，確保關(guān)鍵業(yè)務(wù)不受故障的影響，必須制定完善的業(yè)務(wù)持續(xù)性計(jì)劃(BCP)并定期實(shí)戰(zhàn)演練。信息安全作為整體業(yè)務(wù)持續(xù)性計(jì)劃的一部分，需關(guān)注并采取相應(yīng)的措施來減少安全風(fēng)險(xiǎn)并限制故障或?yàn)?zāi)性事件難所帶來的實(shí)際后果。

免責(zé)聲明：本文僅代表作者個人觀點(diǎn),與本網(wǎng)無關(guān)。

(1)信息系統(tǒng)層面對于業(yè)務(wù)持續(xù)性計(jì)劃的建設(shè)上博士公司的信息系統(tǒng)有較大的提升空間。包括增加互聯(lián)網(wǎng)外聯(lián)線路實(shí)現(xiàn)線路冗余避免由于運(yùn)營商或線路質(zhì)量的問題而導(dǎo)致的業(yè)務(wù)終端，建立完善的本地備份和異地備份機(jī)制保證信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障時能夠及時切換并恢復(fù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，關(guān)鍵服務(wù)器采用HA(Highavailability)技術(shù)加強(qiáng)系統(tǒng)的健壯性等。同時信息技術(shù)部也需要制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案和流程來應(yīng)對突發(fā)的故障和災(zāi)難性事件。

(2)業(yè)務(wù)操作層面各業(yè)務(wù)部門也需制定信息系統(tǒng)故障時的BCP，包括對線下原始文件、憑證、單據(jù)定期進(jìn)行歸檔和整理，在發(fā)生信息系統(tǒng)故障時，由專人負(fù)責(zé)提供這些紙質(zhì)文件，業(yè)務(wù)部門憑借這些單據(jù)和文件通過純手工的方式保證博士業(yè)務(wù)的進(jìn)行。

5.8引入內(nèi)部審計(jì)機(jī)制

實(shí)踐證明信息安全內(nèi)部審計(jì)已經(jīng)成為檢查企業(yè)信息安全問題的重要手段，也可同時覆蓋到信息系統(tǒng)運(yùn)維，企業(yè)內(nèi)部治理、企業(yè)整體安全風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)領(lǐng)域。結(jié)合塞班斯法案的每季度的外部審計(jì)要求，博士公司應(yīng)執(zhí)行不低于每季度一次的內(nèi)部審計(jì)工作，根據(jù)塞班斯法案以及COBIT相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，通過內(nèi)部審計(jì)工作來發(fā)現(xiàn)博士公司信息安全工作中所暴露出來的問題。這些問題在第二次PDCA循環(huán)中應(yīng)重點(diǎn)考慮并給予解決，這樣才能是整個博士公司的信息安全水平得以改善。信息安全審計(jì)的依據(jù)。

5.9建立PDCA有效循環(huán)機(jī)制，不斷完善企業(yè)信息安全體系

隨著博士公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營模式的發(fā)展，保證企業(yè)信息安全的各類技術(shù)和管理機(jī)制也應(yīng)做相應(yīng)完善。ISO27001為解決這一問題提供了PDCA循環(huán)模型，其實(shí)質(zhì)在于通過不斷的改進(jìn)和完善，用于建立一套可自身學(xué)習(xí)并可持續(xù)改善以及不斷完善的企業(yè)信息安全管理體系。

(1)規(guī)劃階段(Plan)博士公司雖然已經(jīng)制定了企業(yè)信息安全方針，但并未正式的頒布，應(yīng)與之配套各項(xiàng)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、管控過程以及相關(guān)規(guī)程也未落實(shí)到位。因此，博士公司信息安全建設(shè)工作近階段的首要認(rèn)為是制定一個年度信息安全改善和符合計(jì)劃來實(shí)現(xiàn)PDCA中的規(guī)劃階段。①改善計(jì)劃按照信息安全管理方針，博士公司的每個部門在年末必須提交下一年度的年度信息安全改善計(jì)劃，以制度的方式把PDCA中的規(guī)劃階段落實(shí)到整個博士公司，成為整個企業(yè)管理框架的一部分。改善計(jì)劃的內(nèi)容可以是員工在日常工作以及內(nèi)部審計(jì)中所發(fā)現(xiàn)的信息安全問題以及相應(yīng)解決方案，也可以是為了確�；蚍婪犊赡艹霈F(xiàn)的信息安全問題而制定的符合性計(jì)劃。②符合計(jì)劃由于博士公司的業(yè)務(wù)在不斷的發(fā)展，所產(chǎn)生信息安全的風(fēng)險(xiǎn)也隨之變化，對于博士公司而言沒有也一成不變的信息安全要求，同時配套的符合性工作如果沒有隨之改善將無法控制和預(yù)防信息安全風(fēng)險(xiǎn)。因此符合性計(jì)劃必須跟隨根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展中所產(chǎn)生的新的信息安全需求做調(diào)整，其內(nèi)容可以包含在年度信息安全改善計(jì)劃中。另外信息安全符合性計(jì)劃可以計(jì)入企業(yè)各部門的KPI，與績效掛鉤實(shí)行統(tǒng)一考核，并接受博士公司管理層的監(jiān)督。

(2)實(shí)施和運(yùn)行階段(Do)按照規(guī)劃階段制定的計(jì)劃落實(shí)執(zhí)行行動方案。如建立信息安全整體管理和風(fēng)險(xiǎn)控制框架、明確整個信息安全建設(shè)中所涉及各層級部門的管理職責(zé)、加強(qiáng)員工的信息安全意識培訓(xùn)、確保各業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定的運(yùn)行、細(xì)化程序以及訪問控制措施、在全員范圍內(nèi)實(shí)行信息安全績效考核機(jī)制、加強(qiáng)對突發(fā)信息安全事件的管理以及預(yù)防可見的信息威脅等等。實(shí)施和運(yùn)行的情況應(yīng)在定期舉行的信息安全委員會中討論和審視。

(3)審計(jì)和檢查(Check)進(jìn)行內(nèi)部信息安全審計(jì)，依據(jù)博士公司信息安全方正策略中所確定的管理范圍、管理標(biāo)準(zhǔn)和安全基線，監(jiān)督和審查各項(xiàng)保證措施的實(shí)施，評估各類安全控制措施是否適應(yīng)博士公司的業(yè)務(wù)發(fā)展需要以及是否達(dá)到預(yù)期設(shè)定的目標(biāo)，并向組織內(nèi)信息安全最高決策機(jī)構(gòu)信息安全管理委員會通報(bào)審核結(jié)果。

(4)保持和改進(jìn)階段(Action)對于在內(nèi)部審計(jì)和檢查階段(Check)中所暴露出的問題，采取相應(yīng)的應(yīng)對和改善措施來提高現(xiàn)有的信息安全控制水平，并形成規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的過程文檔記錄來防止先前已經(jīng)產(chǎn)生的問題再次發(fā)生。對于目前出于各種資源和政策限制未能解決的問題，也應(yīng)形成相應(yīng)的文檔并提交至信息安全委員會，以便在進(jìn)入下一個PDCA循環(huán)(信息安全管理周期)作為待解決問題討論。使得博士公司的信息安全水平以一個螺旋狀的方式上升。

(5)定期信息安全狀況回顧博士公司各部門應(yīng)形成定期的信息安全報(bào)告和會議制度。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)每月提交業(yè)務(wù)部門的月度信息安全狀況報(bào)告，信息技術(shù)小組應(yīng)每月提交信息安全技術(shù)研究報(bào)告信息安全專員每月應(yīng)提交博士公司總體的信息安全評估報(bào)告，每季度召開信息安全委員會，回顧和檢閱各業(yè)務(wù)部門信息安全狀況報(bào)告、信息安全技術(shù)研究報(bào)告、整體信息安全評估報(bào)告。

第6章結(jié)論和展望

6.1結(jié)論

博士公司通過引入ISO27001信息安全管理體系以及采取了上文中所闡述的解決方案很大程度上提高了公司的信息安全水平，目前信息安全工作已經(jīng)被納入企業(yè)未來發(fā)展的戰(zhàn)略中，以下是本次診斷所得出的一些主要結(jié)論供同行業(yè)企業(yè)借鑒。

(1)建立一套邏輯清晰并且適合于企業(yè)的信息安全管理框架是開展企業(yè)信息安全建設(shè)工作的前提，在建立過程中必須以企業(yè)的戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)為指導(dǎo)要求，把信息安全的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)層層滲透到企業(yè)管理的各個層面，務(wù)必使信息安全功能工作從企業(yè)的戰(zhàn)略管理到執(zhí)行落地一致統(tǒng)一。

(2)搭建一套實(shí)用且經(jīng)濟(jì)的信息安全組織構(gòu)架可以有力的支撐企業(yè)的信息安全管理框架。把信息安全要求納入全員的KPI考核指標(biāo)可以提升信息安全制度執(zhí)行力，解決信息安全相關(guān)制度和流程執(zhí)行無法及時有效得到落實(shí)的問題。

(3)任何管理制度的建設(shè)和執(zhí)行都離不開人，其在信息安全建設(shè)中起著舉足輕重的作用。加強(qiáng)人員的信息安全意識教育，可以讓企業(yè)有效的防范未知的風(fēng)險(xiǎn)，在信息安全威脅面前建立起第一道“防火墻”

(4)由于企業(yè)的內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)在不斷的變化，信息安全建設(shè)工作需要不斷持續(xù)有效的改進(jìn)才能使企業(yè)高枕無憂。

6.2展望

管理信息的目標(biāo)是為了更好的使用信息，而不是更多的限制信息。信息安全工作從最初的黑客入侵、病毒防范，到現(xiàn)在的數(shù)據(jù)防泄漏保護(hù)。企業(yè)采取了各種措施來防止數(shù)據(jù)泄漏，有些甚至非常極端，如內(nèi)外網(wǎng)隔離，USB封鎖，Internet封鎖，甚至給計(jì)算機(jī)主機(jī)機(jī)箱加鎖等等，這些安全措施降低了IT技術(shù)為企業(yè)帶來的便利與高效，在信息安全建設(shè)過程中不可避免的與業(yè)務(wù)效率造成矛盾。如何既作到信息開放，同時又能保護(hù)企業(yè)的信息資產(chǎn)，做好信息安全與業(yè)務(wù)效率之間平衡，目前在業(yè)界中對此類研究的相關(guān)的理論和研究成果較少，需要在實(shí)際工作中總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

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  本文關(guān)鍵詞：信息系統(tǒng)信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理方法研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。