【摘要】：共性技術創(chuàng)新是加速產(chǎn)業(yè)轉型升級的重要引擎,為經(jīng)濟的長遠發(fā)展提供厚實的基礎和不竭的動力。但共性技術具有復雜性、外溢性、公共物品屬性等特征,導致其在創(chuàng)新過程中面臨市場失靈和組織失靈的雙重困境。單純依靠市場機制配置共性技術創(chuàng)新資源,將導致市場中共性技術創(chuàng)新供給不足,解決這一問題必須輔以必要的政策支持。通過學習國際先進經(jīng)驗,我們發(fā)現(xiàn)政府采購可以作為一項促進共性技術創(chuàng)新的政策工具,起到引導共性技術創(chuàng)新決策、促進共性技術研發(fā)合作、平衡共性技術創(chuàng)新個體收益與社會收益的重要作用,用以解決共性技術創(chuàng)新過程中面臨的困境。本文以技術創(chuàng)新理論、政府干預理論、政府采購理論、社會嵌入性理論以及博弈論等作為理論支撐,探討共性技術創(chuàng)新過程中的政府采購政策嵌入的作用機制;以“嵌入邊界—嵌入功能—嵌入方式”為線索分析共性技術創(chuàng)新過程中的政策嵌入路徑,建立共性技術創(chuàng)新過程中的政府采購政策嵌入的理論框架,建構共性技術創(chuàng)新過程中的共性技術創(chuàng)新承載產(chǎn)業(yè)選擇模型、共性技術創(chuàng)新研發(fā)合作伙伴選擇模型;以超大型水輪發(fā)電裝備制造技術創(chuàng)新過程中的三峽工程采購項目為例,驗證政府采購政策嵌入性理論框架的實踐應用效果,并針對我國政府采購政策機制中存在的共性技術創(chuàng)新導向性缺失問題,提出政府采購政策嵌入的改進策略。首先,界定了面向共性技術創(chuàng)新的政府采購以及共性技術創(chuàng)新過程中的關鍵概念,引入博弈論視角分析政府采購政策對共性技術創(chuàng)新的促進功能,通過理論論證出政府采購政策嵌入具有傳遞創(chuàng)新信息、促進研發(fā)合作、平衡社會收益的功能。同時,在理論分析中嘗試以嵌入邊界、嵌入功能、嵌入方式為線索,分別探究政府采購政策如何嵌入共性技術創(chuàng)新過程中的三個關鍵環(huán)節(jié):創(chuàng)新決策階段、創(chuàng)新研發(fā)階段以及創(chuàng)新應用階段。并依此作為共性技術創(chuàng)新過程中的政府采購政策嵌入關鍵路徑在后續(xù)章節(jié)中分別進行探索,提煉出共性技術創(chuàng)新過程中的政府采購政策嵌入性理論框架,為技術創(chuàng)新政策理論研究提供了新的研究思路。其次,將共性技術創(chuàng)新過程中的政府采購政策嵌入過程打開,以嵌入邊界、嵌入功能、嵌入方式為線索,分別從共性技術的創(chuàng)新決策、研發(fā)合作、創(chuàng)新應用三個關鍵環(huán)節(jié)對共性技術創(chuàng)新過程中的政府采購政策嵌入性理論框架進行驗證。第一,建構了共性技術創(chuàng)新承載產(chǎn)業(yè)選擇模型,從關聯(lián)嵌入、后向關聯(lián)嵌入、側向關聯(lián)嵌入三個角度選擇政府采購政策應優(yōu)先嵌入哪些產(chǎn)業(yè),引導研發(fā)者進行共性技術創(chuàng)新決策。第二,建構了共性技術創(chuàng)新研發(fā)合作伙伴選擇模型,回答政府采購政策應選擇創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新合作以及創(chuàng)新潛能五個方面相互組合最優(yōu)的研發(fā)者進行共性技術創(chuàng)新研發(fā)合作,并通過采購合同進行引導,提升共性技術創(chuàng)新促進效率,為政府采購政策的嵌入策略選擇提供實踐指南。第三,為兼顧共性技術創(chuàng)新成果的收益分配的公平性,提出了政府采購政策應以促生臨界拐點、培養(yǎng)擴散采納領導者以及贈予或免費提供技術創(chuàng)新產(chǎn)品及服務來嵌入共性技術創(chuàng)新成果應用階段,一方面創(chuàng)造共性技術需求市場,滿足創(chuàng)新研發(fā)者個體收益,另一方面引導共性技術向社會各階層擴散,縮小技術創(chuàng)新帶來的社會收益差距,滿足社會對于共性技術供給的公共需求,使社會公眾分享技術創(chuàng)新收益。最后,使用案例研究方法來觀察和詳細剖析政府采購政策嵌入共性技術創(chuàng)新的整個過程,分析了三峽工程采購項目的政策嵌入對超大型水輪發(fā)電機裝備制造技術創(chuàng)新的影響效果及因果邏輯,歸納出超大型水輪發(fā)電機裝備制造技術創(chuàng)新過程中三峽工程采購政策嵌入的一般性規(guī)律和特殊性經(jīng)驗,實踐檢驗了共性技術創(chuàng)新過程中的政府采購政策嵌入性理論框架,為政府采購政策制定提供經(jīng)驗支撐。針對一般性政府采購在促進共性技術創(chuàng)新方面的政策缺失,從政策嵌入邊界、嵌入功能和嵌入方式三個維度提出具有實踐操作性的改進策略,為科學系統(tǒng)地制定面向共性技術創(chuàng)新的政府采購政策提供策略支持。
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【學位授予單位】：哈爾濱工業(yè)大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：F812.45
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本文編號：2413003