隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展,國(guó)內(nèi)企業(yè)不但要面對(duì)世界經(jīng)濟(jì)下行壓力和貿(mào)易保護(hù)主義及單邊主義的盛行,而且還要面對(duì)國(guó)際組織和各國(guó)政府越來越嚴(yán)格的合規(guī)監(jiān)管,在國(guó)外屢屢遭到合規(guī)監(jiān)管,并收到巨額處罰;同時(shí),眾多進(jìn)出口企業(yè)每年在進(jìn)出口環(huán)節(jié)由于違規(guī)而被海關(guān)處罰;正是由于合規(guī)是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的有效途徑,國(guó)家政府部門隨即推出相關(guān)政策引導(dǎo)國(guó)內(nèi)企業(yè)加強(qiáng)企業(yè)的合規(guī)建設(shè),如海關(guān)推出的“經(jīng)認(rèn)證經(jīng)營(yíng)者”認(rèn)證制度。本文在國(guó)內(nèi)外加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管的大背景下,以合規(guī)視角對(duì)E公司關(guān)務(wù)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估研究,目的為通過探討企業(yè)內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的問題,為企業(yè)實(shí)施合規(guī)管理提供一套切實(shí)可行的方案,促進(jìn)企業(yè)國(guó)際化發(fā)展。本文從關(guān)務(wù)業(yè)務(wù)、政策、組織和經(jīng)濟(jì)等方面通過頭腦風(fēng)暴法識(shí)別出引發(fā)E公司關(guān)務(wù)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)因素,采用層次分析法和熵值法相結(jié)合的綜合賦權(quán)法,相對(duì)客觀的計(jì)算出各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的綜合權(quán)重,再結(jié)合灰色綜合評(píng)價(jià)法對(duì)E公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)各級(jí)指標(biāo)及綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià),通過和設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較,衡量出E公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處于一般風(fēng)險(xiǎn)和較高風(fēng)險(xiǎn)之間,并篩選出主要的風(fēng)險(xiǎn)因素。針對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素,通過實(shí)施建立合規(guī)管理團(tuán)隊(duì),對(duì)合規(guī)工作進(jìn)行協(xié)調(diào);同時(shí),加強(qiáng)企...

【文章頁數(shù)】：92 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【部分圖文】：

圖2-2風(fēng)險(xiǎn)要素構(gòu)成

天津大學(xué)碩士學(xué)位論文14的可能性和后果；是企業(yè)及其員工不合規(guī)性為，引發(fā)的法律責(zé)任，受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其它負(fù)面影響的可能性（《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》（試行）第三條）[46]。法律、法規(guī)是企業(yè)合規(guī)規(guī)范的核心組成部分，企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)必然也包括法律風(fēng)險(xiǎn)。全面風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)....

圖3-1E集團(tuán)公司FISEHR事業(yè)部下子公司分布圖

第三章E公司關(guān)務(wù)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析19第三章E公司關(guān)務(wù)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析3.1公司概況E公司是由美國(guó)E集團(tuán)公司在中國(guó)上海設(shè)立的投資公司于2003年在天津武清區(qū)投資成立的一家制造工廠，隸屬于E集團(tuán)公司自動(dòng)化解決方案平臺(tái)下流量控制事業(yè)部下的專門提供控制閥配套解決方案的事業(yè)部（FISEHR事業(yè)部）....

圖5-2E公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)指標(biāo)綜合風(fēng)險(xiǎn)值比較

第五章E公司關(guān)務(wù)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)61等的風(fēng)險(xiǎn)值都高于綜合風(fēng)險(xiǎn)值，這4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)當(dāng)優(yōu)先解決，以降低對(duì)E公司關(guān)務(wù)業(yè)務(wù)合規(guī)管理的威脅。圖5-2E公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)指標(biāo)綜合風(fēng)險(xiǎn)值比較5.5本章小結(jié)本章對(duì)E公司關(guān)務(wù)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，通過層次分析法和熵值法組合運(yùn)用得到E公司關(guān)務(wù)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)各....

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