【摘要】：水利基礎(chǔ)設(shè)施與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展及民生建設(shè)息息相關(guān)。近年來,我國在水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域取得了一系列重大成就,但從總體規(guī)模和水平來看,與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展需求仍有較大差距,現(xiàn)也面臨著資金投入不足、資源利用程度低、管護(hù)不到位等問題。PPP模式的引入,能夠有效提升水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的質(zhì)量與效率,但由于PPP模式與水利基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的雙重復(fù)雜性,導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施過程中存在著諸多風(fēng)險(xiǎn),因此風(fēng)險(xiǎn)管理成為水利基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素。本文運(yùn)用理論分析與實(shí)證分析相結(jié)合的方法對(duì)水利基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理問題展開研究,并側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與分擔(dān)。首先結(jié)合相關(guān)理論研究與水利基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目特征,分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因,并通過編制清單的方式對(duì)項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類和總結(jié)。然后通過博弈風(fēng)險(xiǎn)模型探討主要風(fēng)險(xiǎn)管理主體的相互關(guān)系,得出實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的最優(yōu)分擔(dān)所需遵循的具體原則,即風(fēng)險(xiǎn)由最具控制力的一方承擔(dān)的原則與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與所獲得收益相匹配的原則,并在此基礎(chǔ)上建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)基本框架,指出風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的流程及所需實(shí)行的配套機(jī)制。在實(shí)證研究部分,以具體的水利基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目為例,對(duì)其運(yùn)作形式、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案等進(jìn)行分析,探討理論上風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型與機(jī)制的合理性。最后從政府部門與社會(huì)資本方兩個(gè)層面出發(fā),給出加強(qiáng)水利基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的對(duì)策建議,以期對(duì)PPP模式在水利基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中的實(shí)踐產(chǎn)生積極影響。
【學(xué)位授予單位】：福建農(nóng)林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號(hào)】：F283;F426.91
【圖文】：

１．４本研究創(chuàng)新之處逡逑（１）研究角度新穎，研究對(duì)象具體。國內(nèi)外學(xué)者在ＰＰＰ項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分逡逑擔(dān)等領(lǐng)域研宄成果豐碩，在此基礎(chǔ)上，本文以水利基礎(chǔ)設(shè)施這一具體領(lǐng)域?yàn)檠绣冲义蠈?duì)象，以風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)這一邋ＰＰＰ模式應(yīng)用成敗關(guān)鍵為切入點(diǎn)，具有一定的創(chuàng)新性。逡逑（２）綜合運(yùn)用理論與實(shí)證相結(jié)合、歸納分析與案例分析相結(jié)合的方法，通逡逑過閱讀大量文獻(xiàn)，建立研宄理論基礎(chǔ)，構(gòu)建水利基礎(chǔ)設(shè)施ＰＰＰ項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，逡逑８逡逑

邐概念界定與理論基礎(chǔ)邐逡逑運(yùn)營(yíng)－移交）、ＤＢＦＯ邋（設(shè)計(jì)－建造－融資－運(yùn)營(yíng)）等。逡逑（３）私有化類。該類模式下項(xiàng)目的所有權(quán)與使用權(quán)歸私人部門，并由私人逡逑部門承擔(dān)項(xiàng)目的全部投資與風(fēng)險(xiǎn)，如ＢＯＯ邋（建設(shè)－擁有－運(yùn)營(yíng)）。但這并不意味著逡逑政府不再承擔(dān)其提供公共物品與服務(wù)的職能，在合同中須注明保證項(xiàng)目公益性的逡逑約束條款，并加強(qiáng)對(duì)私人部門的有效監(jiān)督和管理。逡逑２．邋ＰＰＰ模式的運(yùn)作流程逡逑ＰＰＰ模式運(yùn)用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中其運(yùn)作流程主要包括項(xiàng)目識(shí)別、項(xiàng)目準(zhǔn)逡逑備、項(xiàng)目采購、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目移交五個(gè)階段。各階段具體內(nèi)容見圖２－１。逡逑

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