本文關(guān)鍵詞：權(quán)利流動(dòng)視角下職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制研究

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【摘要】：“后金融危機(jī)時(shí)代”的全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展困難重重,我國(guó)當(dāng)前雖處于發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期,但實(shí)現(xiàn)由大國(guó)到強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家以及全面建設(shè)小康社會(huì)仍面臨巨大挑戰(zhàn)。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略成為引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的關(guān)鍵,它不僅需要國(guó)家的整體布局,更需要個(gè)體的積極參與。深化科技體制改革,促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)深度融合,釋放創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力,成為政府的重要工作任務(wù)。國(guó)家科技體制改革的縱向深入也引導(dǎo)著科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的變革,新《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的出臺(tái)指引著科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐的開展。鑒于職務(wù)科技成果占據(jù)我國(guó)科技成果總量的絕大部分,促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)于整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)說(shuō)意義重大,這就需要發(fā)揮單位和科技人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的共同作用,而相應(yīng)權(quán)利的配置和流動(dòng)對(duì)調(diào)動(dòng)雙方積極性至關(guān)重要。理順職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化路徑,有助于加快職務(wù)科技成果運(yùn)用,實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新活動(dòng)一體化;有助于打破科技人員和單位的不均衡態(tài)勢(shì),拓展“雙創(chuàng)”的實(shí)踐；有助于調(diào)動(dòng)雙方的積極性,適當(dāng)約束雙方的行為：有助于重新定位政府角色,完善政府介入方式。本文探索了科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)在人權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、所有權(quán)三個(gè)系統(tǒng)的權(quán)利支撐,闡述了職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的利益平衡機(jī)制和協(xié)同保障機(jī)制,全面總結(jié)單位優(yōu)先轉(zhuǎn)化機(jī)制的不足,進(jìn)行改進(jìn)方向的總體構(gòu)思,并提出具體的改進(jìn)方案。在此基礎(chǔ)上,通過(guò)具體案例說(shuō)明科技成果轉(zhuǎn)化的互動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制；運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法展示地方政策新動(dòng)態(tài)、政策工具的使用情況以及府際間的協(xié)同作用：運(yùn)用層次分析法構(gòu)建單位科技成果轉(zhuǎn)化效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,并進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重的測(cè)算：運(yùn)用三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)不同單位和不同區(qū)域的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià),指出對(duì)全社會(huì)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)的困難性。本文研究中發(fā)現(xiàn),現(xiàn)有研究對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化路徑及其規(guī)則的關(guān)注度不高,既有的少量研究成果主要是從科技政策、創(chuàng)新管理的角度剖析相應(yīng)問(wèn)題,理論支撐較為單薄;提出的對(duì)策建議也只是針對(duì)某一具體方面,未對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化路徑進(jìn)行整體設(shè)計(jì)。本論文致力于豐富和完善這一主題的研究,針對(duì)具體問(wèn)題提出科學(xué)合理、切實(shí)可行的對(duì)策,以期提升職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)效。本論文的創(chuàng)新之處主要有以下三點(diǎn)：第一,突破先前單純從知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度對(duì)職務(wù)科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行研究的范式,引入所有權(quán)、基本人權(quán)等重新建構(gòu)科技成果的權(quán)利體系,作為指導(dǎo)和規(guī)范職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的前提和基礎(chǔ)。“權(quán)利決定論”可有效指導(dǎo)權(quán)利主體的市場(chǎng)行為并排除他方干涉,但也存在權(quán)利行使上限制,以保護(hù)他人利益、公共利益和國(guó)家利益,這也對(duì)應(yīng)著職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的利益分配機(jī)制、協(xié)同保障機(jī)制以及互動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)的分配及其實(shí)現(xiàn)需要下位轉(zhuǎn)化機(jī)制設(shè)計(jì)上的具體補(bǔ)充,同時(shí),轉(zhuǎn)化機(jī)制的設(shè)計(jì)也可對(duì)上位轉(zhuǎn)化權(quán)進(jìn)行相應(yīng)的約束。第二,整合先前分散的研究視角,構(gòu)建基于行為導(dǎo)向的、整體性的系統(tǒng),強(qiáng)調(diào)職務(wù)科技成果創(chuàng)造與運(yùn)用的統(tǒng)一,強(qiáng)調(diào)內(nèi)部關(guān)系與外部關(guān)系的分離。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化本是相應(yīng)主體的市場(chǎng)化行為,但隨著中介機(jī)構(gòu)的加入、政府的介入變得復(fù)雜,嚴(yán)格的單位與科技人員的內(nèi)部關(guān)系應(yīng)予固定,即便是“政、產(chǎn)、學(xué)、研、介”的協(xié)同模式也不應(yīng)模糊內(nèi)部關(guān)系的邊界。本論文從法律權(quán)利的視角切入,進(jìn)行管理機(jī)制上的分析,進(jìn)而落腳于政策改進(jìn),運(yùn)用多學(xué)科交叉知識(shí)分析并解決職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制上的難題。第三,運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法對(duì)政府保障政策進(jìn)行研究,運(yùn)用三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)轉(zhuǎn)化績(jī)效進(jìn)行研究。通過(guò)合理的政策關(guān)鍵詞選取以及有效的共詞矩陣構(gòu)建,社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法的圖形化界面能較好展示了政策內(nèi)容及府際關(guān)系,利于分析并實(shí)現(xiàn)政策工具平衡和公共資源投入平衡。三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法雖然較一階段、二階段復(fù)雜,但是對(duì)不確定因素的排除使得回歸計(jì)算結(jié)果更加準(zhǔn)確,通過(guò)選取合理的投入、產(chǎn)出指標(biāo),運(yùn)用三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法獲得的績(jī)效數(shù)據(jù)可有效反映各單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際效果。
【關(guān)鍵詞】：權(quán)利流動(dòng) 職務(wù)科技成果 轉(zhuǎn)化機(jī)制 改進(jìn)策略
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：G322
【目錄】：

• 摘要5-7
• abstract7-15
• 第一章 緒論15-31
• 1.1 研究背景與研究意義15-20
• 1.1.1 研究背景15-19
• 1.1.2 研究意義19-20
• 1.2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及述評(píng)20-25
• 1.2.1 科技成果承載的權(quán)利性質(zhì)研究20-21
• 1.2.2 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)則研究21-22
• 1.2.3 科技成果轉(zhuǎn)化中的政府角色研究22-23
• 1.2.4 科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)研究23-24
• 1.2.5 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評(píng)24-25
• 1.3 研究?jī)?nèi)容與結(jié)構(gòu)安排25-27
• 1.3.1 研究?jī)?nèi)容25-26
• 1.3.2 結(jié)構(gòu)安排26-27
• 1.4 研究方法與技術(shù)路線27-30
• 1.4.1 研究方法27-29
• 1.4.2 技術(shù)路線29-30
• 1.5 主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)30-31
• 第二章 相關(guān)理論基礎(chǔ)31-39
• 2.1 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論31-32
• 2.1.1 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的形成和發(fā)展31
• 2.1.2 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的基本觀點(diǎn)31-32
• 2.1.3 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的局限性32
• 2.2 知識(shí)構(gòu)成理論32-35
• 2.2.1 顯性知識(shí)與隱性知識(shí)的涵義32-33
• 2.2.2 隱性知識(shí)與顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)化關(guān)系分析33-34
• 2.2.3 實(shí)現(xiàn)知識(shí)顯性化的方法34-35
• 2.3 開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)理論35-37
• 2.3.1 開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)理論的涵義和特征35-36
• 2.3.2 開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)的研究方法36
• 2.3.3 科技創(chuàng)新是開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)36-37
• 2.4 公共政策理論37-39
• 2.4.1 公共政策理論的形成和發(fā)展37
• 2.4.2 公共政策的概念和分析模型37-38
• 2.4.3 公共政策的功能38-39
• 第三章 科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的權(quán)利支撐39-56
• 3.1 基本人權(quán)視角下的科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)39-43
• 3.1.1 創(chuàng)新權(quán)是一項(xiàng)基本人權(quán)39-40
• 3.1.2 創(chuàng)新權(quán)的內(nèi)涵與科技創(chuàng)新權(quán)40-42
• 3.1.3 科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)之于科技創(chuàng)新權(quán)42-43
• 3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系中的科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)43-47
• 3.2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技成果的關(guān)系43-45
• 3.2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與科技成果轉(zhuǎn)化45-46
• 3.2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的持續(xù)保護(hù)46-47
• 3.3 物權(quán)體系中的科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)47-52
• 3.3.1 主體對(duì)科技成果的所有權(quán)47-48
• 3.3.2 科技成果所有權(quán)框架內(nèi)的轉(zhuǎn)化權(quán)48-50
• 3.3.3 科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)下的相關(guān)具體行為50-52
• 3.4 科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)的行使程度52-56
• 3.4.1 科技成果轉(zhuǎn)化主體的歷史演變52-53
• 3.4.2 科技成果轉(zhuǎn)化的主導(dǎo)權(quán)與參與權(quán)53-54
• 3.4.3 科技成果轉(zhuǎn)化參與者的穩(wěn)定性54-56
• 第四章 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的利益平衡機(jī)制56-75
• 4.1 單位主導(dǎo)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的現(xiàn)實(shí)選擇56-59
• 4.1.1 職務(wù)科技成果的認(rèn)定規(guī)則56
• 4.1.2 職務(wù)科技成果所有權(quán)歸屬56-57
• 4.1.3 職務(wù)科技成果單位優(yōu)先轉(zhuǎn)化的一般規(guī)則57-58
• 4.1.4 職務(wù)科技成果單位優(yōu)先轉(zhuǎn)化的特殊規(guī)則58-59
• 4.2 科技人員參與職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的路徑59-62
• 4.2.1 原始取得權(quán)利后的參與59-60
• 4.2.2 繼受取得權(quán)利后的參與60-61
• 4.2.3 對(duì)單位轉(zhuǎn)化活動(dòng)的簡(jiǎn)單協(xié)助61-62
• 4.3 單位優(yōu)先轉(zhuǎn)化前提下科技人員利益分享62-66
• 4.3.1 獎(jiǎng)勵(lì)的基礎(chǔ)及分配基數(shù)62-63
• 4.3.2 獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放的時(shí)機(jī)及折損63-64
• 4.3.3 獎(jiǎng)酬的約定與法定64-66
• 4.4 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化模式的改進(jìn)策略66-75
• 4.4.1 單位優(yōu)先轉(zhuǎn)化機(jī)制的不足66-69
• 4.4.2 改進(jìn)方向的總體構(gòu)思69-70
• 4.4.3 具體改進(jìn)方案的設(shè)置70-73
• 4.4.4 現(xiàn)行約定繼受取得規(guī)則的細(xì)化73-75
• 第五章 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的互動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制75-88
• 5.1 單位與科技人員的內(nèi)部合作轉(zhuǎn)化75-79
• 5.1.1 中科院大連化物所的科技成果轉(zhuǎn)化75-76
• 5.1.2 中科大先研院的科技成果轉(zhuǎn)化76-78
• 5.1.3 隆平高科公司的科技成果轉(zhuǎn)化78-79
• 5.2 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的外部約束79-82
• 5.2.1 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)機(jī)79-80
• 5.2.2 不得損害他人合法權(quán)益80-81
• 5.2.3 不得損害社會(huì)公共利益81
• 5.2.4 不得損害國(guó)家利益81-82
• 5.3 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的利益反補(bǔ)82-85
• 5.3.1 對(duì)研發(fā)與轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的持續(xù)投入82-83
• 5.3.2 對(duì)轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償83-84
• 5.3.3 對(duì)生態(tài)環(huán)境破壞的補(bǔ)償84-85
• 5.4 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的合作共贏85-88
• 5.4.1 促進(jìn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),圍繞核心成果做大做強(qiáng)85
• 5.4.2 促進(jìn)國(guó)際轉(zhuǎn)移,預(yù)防各種負(fù)面效應(yīng)85-86
• 5.4.3 促進(jìn)優(yōu)勢(shì)技術(shù)輸出,對(duì)接“一帶一路”戰(zhàn)略86-88
• 第六章 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的協(xié)同保障機(jī)制88-105
• 6.1 單位轉(zhuǎn)化能力的提升88-91
• 6.1.1 優(yōu)化單位內(nèi)部組織和管理88-89
• 6.1.2 注重單位間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)89-91
• 6.1.3 強(qiáng)化事業(yè)單位自主轉(zhuǎn)化權(quán)91
• 6.2 科技人員參與能力的提升91-93
• 6.2.1 拓展單位與科技人員意思自治的空間91-92
• 6.2.2 鼓勵(lì)人才在產(chǎn)學(xué)研部門間的流動(dòng)92-93
• 6.2.3 借用其他單位的優(yōu)勢(shì)科研資源93
• 6.3 促進(jìn)科技中介機(jī)構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)93-96
• 6.3.1 中介機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化中的角色93-94
• 6.3.2 科技中介服務(wù)的對(duì)象和環(huán)節(jié)94-95
• 6.3.3 科技中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)創(chuàng)新95-96
• 6.4 發(fā)揮政府環(huán)境營(yíng)造作用96-105
• 6.4.1 政府在科技成果轉(zhuǎn)化中的角色96-98
• 6.4.2 地方政府促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策供給98-103
• 6.4.3 科技成果轉(zhuǎn)化中的府際協(xié)同作用103-105
• 第七章 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效評(píng)價(jià)105-119
• 7.1 單位內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效評(píng)價(jià)105-109
• 7.1.1 雙層績(jī)效評(píng)價(jià)體系105
• 7.1.2 對(duì)科技人員成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效衡量105-106
• 7.1.3 對(duì)單位成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效衡量106-109
• 7.2 單位間科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效評(píng)價(jià)109-113
• 7.2.1 研究設(shè)計(jì)109-110
• 7.2.2 實(shí)證分析110-112
• 7.2.3 高校轉(zhuǎn)化效率的區(qū)域分析112-113
• 7.3 各區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效評(píng)價(jià)113-116
• 7.3.1 研究設(shè)計(jì)113
• 7.3.2 實(shí)證分析113-115
• 7.3.3 對(duì)比分析115-116
• 7.4 全社會(huì)科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效評(píng)價(jià)116-119
• 7.4.1 科技成果轉(zhuǎn)化率的評(píng)價(jià)作用有限116-117
• 7.4.2 現(xiàn)有評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)難以有效衡量轉(zhuǎn)化績(jī)效117
• 7.4.3 科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)的融合化與具體化117-119
• 第八章 結(jié)論與展望119-122
• 8.1 研究結(jié)論119-120
• 8.2 研究展望120-122
• 參考文獻(xiàn)122-130
• 致謝130-131
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與取得的其他科研成果131-132

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本文編號(hào)：738859