發(fā)布時間：2017-08-11 02:07

  本文關鍵詞：歐美科研不端行為治理體系研究

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【摘要】：本文試圖對歐美主要國家科研不端行為治理體系建設進行系統(tǒng)性研究,這是建立我國科研不端行為治理體系的基礎性工作。眾所周知,20世紀70年代以來科研不端案例在不同國家屢屢發(fā)生,從制度層面對科研不端行為進行控制和約束已成為各國政府部門和科學共同體的共識。歐美等國在建立相應管理機構,頒布政策法規(guī),治理科研不端行為方面走在前例。經過近三十年的發(fā)展,目前已逐步形成以科研不端行為調查和處理程序為中心,涵蓋科研不端行為界定、預防和披露制度等在內的綜合治理體系,在應對科研不端行為,倡導科研誠信方面正發(fā)揮著越來越重要的作用。對歐美等主要國家科研不端行為治理體系進行研究,不僅有助于全面了解不同國家具體的科研制度環(huán)境和有效做法,形成整體的認識圖景,而且對我國科研不端行為治理體系建設也具有重要的理論意義和實踐價值。 文章在系統(tǒng)梳理歐美國家科研不端行為治理體系發(fā)展歷史的基礎上,對各國的治理模式進行了類型學的分析,并就體系建設最重要的構成要素——科研不端行為的界定,查處程序和預防及披露制度建設進行了較為詳盡的研究。由于各國的學術傳統(tǒng)和政治背景等方面存在著較為明顯的差異,因此在具體的治理實踐中逐漸形成了政府主導型和科研機構主導型兩種較為典型的治理模式,而這兩種治理模式的不同又對科研不端行為的定義,調查和處理等產生了明顯的影響。在治理過程中逐漸形成的舉報人激勵和保護制度、良好科研行為的教育制度正逐漸成為科研不端行為治理體系中重要的組成部分�？蒲胁欢诵袨榈慕缍ㄓ欣诳蒲腥藛T明確科研活動的基本道德規(guī)范,預防和披露制度建設有利于科研不端行為的防范和披露,完善的調查和處理程序可以對違規(guī)行為進行有效的處罰,這四個層次的相互配合構成了科研不端行為治理體系良好運作的總體框架。 我國科研不端行為治理體系建設起步較晚,未來我國只有積極借鑒歐美等主要國家科研不端行為治理體系建設的相關經驗,在概念界定、查處程序以及預防和披露制度建設方面加強探索,進一步完善防范和治理體系,才能逐步實現(xiàn)減少科研不端行為事件數(shù)量,提升科研誠信意識與學術道德水平的長遠目標。
【關鍵詞】：科研不端 治理體系 系統(tǒng)研究 啟示
【學位授予單位】：中國科學技術大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：G321
【目錄】：

• 摘要5-6
• Abstract6-11
• 第1章 緒論11-24
• 1.1 選題的背景和意義11-13
• 1.2 國內外研究現(xiàn)狀13-20
• 1.2.1 國外研究現(xiàn)狀13-17
• 1.2.1.1 科研不端行為的歸因研究14
• 1.2.1.2 科研不端行為的治理體系研究14-16
• 1.2.1.3 科研誠信問題研究16-17
• 1.2.2 國內研究現(xiàn)狀17-20
• 1.3 研究思路及基本框架20-22
• 1.4 本文的研究方法22
• 1.5 本文的創(chuàng)新點22-24
• 第2章 科研不端行為治理體系的構成及演進24-39
• 2.1 科研不端行為治理體系的內涵及構成24-26
• 2.1.1 科研不端行為的界定24
• 2.1.2 科研不端行為的調查處理程序24-25
• 2.1.3 科研不端行為的預防制度25
• 2.1.4 科研不端行為的披露制度25-26
• 2.2 科研不端行為治理體系建設的演進26-39
• 2.2.1 美國科研不端行為治理體系建設26-29
• 2.2.1.1 政策規(guī)范的頒布27-28
• 2.2.1.2 層級監(jiān)管機構的建立28-29
• 2.2.2 歐美其他國家治理體系的獨立建設29-33
• 2.2.2.1 德國治理體系建設29-30
• 2.2.2.2 英國治理體系建設30-31
• 2.2.2.3 其他國家治理體系建設31-33
• 2.2.3 科研不端行為監(jiān)督治理的國際化33-39
• 2.2.3.1 專業(yè)協(xié)會的監(jiān)督治理舉措34-35
• 2.2.3.2 區(qū)域性國際組織的應對措施35-36
• 2.2.3.3 國際性組織的相關舉措36-39
• 第3章 科研不端行為治理體系的主導模式39-53
• 3.1 政府主導模式及主要特點39-44
• 3.1.1 管理機構的獨立性39-40
• 3.1.2 法規(guī)政策的強制性40-42
• 3.1.3 定義的可操作性42-44
• 3.2 科研機構主導模式及主要特點44-48
• 3.2.1 基層科研機構的主導性44-45
• 3.2.2 政策規(guī)范的指導性45-46
• 3.2.3 定義的正面引導性46-48
• 3.3 兩種治理模式的共同點48-53
• 3.3.1 響應式監(jiān)管形式48-49
• 3.3.2 基層科研機構的主體作用49-51
• 3.3.3 企業(yè)資助項目監(jiān)管缺位51-53
• 第4章 科研不端行為的界定53-68
• 4.1 科研不端行為的界定及其變化53-56
• 4.1.1 美國科研不端行為定義及變化53-55
• 4.1.2 歐洲主要國家科研不端行為的界定及變化55-56
• 4.2 科研不端行為界定的多視角分析56-63
• 4.2.1 政府視角中的科研不端行為56-58
• 4.2.1.1 可操作性考量57
• 4.2.1.2 經濟性訴求57-58
• 4.2.2 科學共同體視角中的科研不端行為58-63
• 4.2.2.1 確�？蒲谢顒拥莫毩⑿�58-59
• 4.2.2.2 維持公眾的信任59-61
• 4.2.2.3 認識論基礎的差異61-63
• 4.3 科研不端行為界定的基本模式63-68
• 4.3.1 開放式模式64-65
• 4.3.2 分層式模式65-68
• 第5章 科研不端行為預防及披露制度68-84
• 5.1 良好科研行為教育培訓制度建設68-78
• 5.1.1 美國良好科研行為教育培訓制度68-71
• 5.1.2 歐洲國家良好科研行為教育制度71-73
• 5.1.3 良好科研行為教育的主要特點73-78
• 5.1.3.1 政府部門或資助機構的推動73-75
• 5.1.3.2 政策約束和項目支持的結合75-76
• 5.1.3.3 教學資源的開發(fā)和共享76-78
• 5.2 舉報人激勵和保護機制的主要特點78-84
• 5.2.1 政策規(guī)范中的舉報人保護條款78-79
• 5.2.2 處理過程中舉報人的激勵和保護措施79-81
• 5.2.3 舉報人的咨詢扶助措施81-84
• 第6章 科研不端行為查處程序84-98
• 6.1 美國科研不端行為查處程序分析——以伯爾曼案例為例84-90
• 6.1.1 伯爾曼案例的緣起84-85
• 6.1.2 伯爾曼案例的調查過程及依據(jù)85-88
• 6.1.2.1 佛蒙特大學內部調查階段85-86
• 6.1.2.2 科研誠信辦公室調查階段86-87
• 6.1.2.3 聯(lián)邦檢察長辦公室調查階段87-88
• 6.1.3 伯爾曼案例的處理結果及反思88-90
• 6.2 歐美其他國家查處程序建設90-93
• 6.3 科研不端行為查處程序的主要特點93-98
• 6.3.1 查處程序的規(guī)范性93-94
• 6.3.2 查處形式的差異性94-96
• 6.3.3 綜合性處理模式96-98
• 第7章 歐美科研不端行為治理體系對我國的啟示98-116
• 7.1 我國科研不端行為治理體系的發(fā)展現(xiàn)狀98-100
• 7.1.1 科研不端行為治理的政策規(guī)范98-99
• 7.1.2 科研不端行為治理的組織機構99-100
• 7.2 我國科研不端行為治理的媒體介入模式及主要特點100-107
• 7.2.1 媒體介入模式的內涵和特點100-103
• 7.2.1.1 媒體介入的全程性100-102
• 7.2.1.2 介入模式初步成型102
• 7.2.1.3 媒體的聯(lián)動性增強102-103
• 7.2.2 媒體介入模式的成因分析103-104
• 7.2.2.1 我國科研不端行為的特點103
• 7.2.2.2 處理機制尚不完善103-104
• 7.2.2.3 科研機構的保護主義104
• 7.2.3 媒體介入模式的不足104-107
• 7.2.3.1 專業(yè)壁壘的限制105
• 7.2.3.2 問題焦點的轉移105-106
• 7.2.3.3 舉報雙方的負面影響106
• 7.2.3.4 媒體的審判效應106-107
• 7.3 加強我國科研不端行為治理體系建設的對策107-116
• 7.3.1 科研不端行為界定的可操作性107-109
• 7.3.2 科研不端行為查處程序的規(guī)范性109-112
• 7.3.3 科研不端行為預防和披露制度建設的必要性112-116
• 結語116-118
• 參考文獻118-126
• 致謝126-127
• 在讀期間發(fā)表的學術論文與取得的其他研究成果127

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