本文關鍵詞：中國專利制度的有效性：理論與經(jīng)驗分析

  更多相關文章： 專利制度 有效性 創(chuàng)新 全要素生產(chǎn)率 主觀博弈論

【摘要】：專利制度的功能和績效一直是存在巨大爭議的問題。學術(shù)界大致上存在三種論點,分別是：專利制度的“有益論”、“有害論”與“無用論”�！坝幸嬲摗睆娬{(diào)專利制度激勵創(chuàng)新,信息披露、質(zhì)押融資與促進技術(shù)交易等職能；“有害論”則認為專利制度是企業(yè)打壓對手建立競爭優(yōu)勢的工具,對技術(shù)創(chuàng)新會產(chǎn)生阻塞效應；而“無用論”則認為專利制度對創(chuàng)新成果的保護作用可以忽略不計,創(chuàng)新收益回報的其它機制才是最重要的。 針對當前爭論,本文提出“專利制度有效性的情境主義”假說,認為專利制度是否有效,取決于專利制度固有的內(nèi)在矛盾與外在的經(jīng)濟環(huán)境相互作用。固有的內(nèi)在矛盾是指,專利制度的功能不一而足,對技術(shù)進步的作用既有有利的一面,也有有害的一面,人們利用專利的動機復雜多樣,政策制定者往往顧此失彼；而經(jīng)濟環(huán)境是指創(chuàng)新能力、技術(shù)發(fā)展模式、國家的開放程度、市場競爭和科技政策等。因此,在不同的時機、不同的條件下,應該設計出具有適應性的專利制度,發(fā)揮特定的功能,來促使專利制度發(fā)揮積極正面的作用。 在這樣一種理論假說的前提下,本文圍繞“制度特點——行為動機——功能績效”的分析主線,較為細致的對中國專利制度的有效性進行分析。 首先,從廣義上揭示了專利制度的政策工具,這些政策工具是導致專利制度差異性的直接原因。其次,對中國專利制度進行了國際比較,揭示出在不同的經(jīng)濟環(huán)境下,差異性的專利制度所實現(xiàn)的差異性的功能目標,提出專利制度的適用性理論。接下來,歸納了中國專利制度促進技術(shù)進步的四種作用機制,即激勵逆向工程、促進技術(shù)交易、實現(xiàn)模仿創(chuàng)新與完成資源在公共研發(fā)部門的配置,并且借用主觀博弈論的分析框架,分析了這四種作用機制的實現(xiàn)方式。最后,分析了當前中國企業(yè)的實際情況與創(chuàng)新環(huán)境,認為必須對專利制度進行科學的設計和管理,才能滿足企業(yè)進一步創(chuàng)新發(fā)展的訴求。 為了支持上述的理論分析,本文設計了若干的經(jīng)驗研究。第一,初步的判斷中國專利申請的動機,通過計量回歸發(fā)現(xiàn),造成中國專利爆炸式增長的原因是：政策優(yōu)惠獲取的需要,專利立法與執(zhí)法的加強,富饒的技術(shù)機會,科技投入的加大與外國在華專利的刺激。中國專利申請的動機具有多元性,但是專利數(shù)量的增多,并不說明中國的創(chuàng)新能力的大幅度提升。第二,采用協(xié)整與格蘭杰因果檢驗的方法,從整體上驗證中國專利制度對中國全要素生產(chǎn)率影響的若干機制。結(jié)果表明,中國特色的專利制度在中國技術(shù)追趕過程中發(fā)揮了積極的作用。第三,從產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性的視角對專利制度的有效性進行實證分析,采取面板變系數(shù)模型檢驗中國專利制度對于不同行業(yè)部門技術(shù)進步的影響。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn),中國專利制度對大多數(shù)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率存在顯著為正影響,但專利制度的有效性問題還沒有在行業(yè)層面很好的解決。 鑒于大量外國專利的存在,本文專門剖析了外國在華專利對于中國技術(shù)進步的復雜影響。研究發(fā)現(xiàn),外國在華申請專利的動機有所轉(zhuǎn)變,從開始的促進技術(shù)轉(zhuǎn)移,演變到以多種專利戰(zhàn)略手段獲取競爭優(yōu)勢,進而達到封鎖技術(shù)和壟斷市場的目的。筆者采用時變參數(shù)的狀態(tài)空間模型檢驗外國在華專利的影響,研究發(fā)現(xiàn)：在1992年以前外國在華專利顯著的促進中國全要素生產(chǎn)率的進步,但是這種效應逐步減弱,在1996年以后,外國在華專利卻產(chǎn)生了顯著負的影響。 為了支持計量分析的結(jié)果,筆者通過企業(yè)座談與調(diào)查問卷的方式,進行具體的案例分析。文章選取了電子信息行業(yè)作為研究對象,電子信息行業(yè)是專利數(shù)量最多,并且專利動機最多樣、最復雜的行業(yè),幾乎涵蓋了專利制度的所有功能。調(diào)研發(fā)現(xiàn),雖然中國專利制度在電子信息行業(yè)發(fā)揮積極的作用,但是還不能夠勝任促進國內(nèi)企業(yè)形成的競爭優(yōu)勢重任。當前中國專利制度設計不合理,效率低下,成本過高,不利于企業(yè)的專利競爭與合作,換言之,無法促進電子行業(yè)全要素生產(chǎn)率的進一步提升。 綜上分析,文章認為中國專利制度改革的思路是：利用多個政策變量將傾向于技術(shù)擴散機制的專利制度轉(zhuǎn)向傾向于技術(shù)創(chuàng)新機制的專利制度。同時,專利制度體系的設計與執(zhí)行應該進一步精細化與差異化。精細化是指必須要甄別專利制度所帶來的各種的正面效應與負面效應,并且配合其他輔助的制度與政策,做到趨利避害。差異化是指專利制度體系應該更具有針對性,分別針對不同行業(yè)部門或者不同國籍的創(chuàng)新發(fā)明,行業(yè)層面應該突出重點行業(yè),國家層面應該支持本土創(chuàng)新。
【關鍵詞】：專利制度 有效性 創(chuàng)新 全要素生產(chǎn)率 主觀博弈論
【學位授予單位】：南開大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：G306.3;F224
【目錄】：

• 中文摘要5-7
• Abstract7-15
• 圖表目錄15-17
• 第一章 導論17-28
• 第一節(jié) 研究背景與選題意義17-20
• 1.1.1 研究背景17-18
• 1.1.2 問題的提出18-19
• 1.1.3 選題的意義19-20
• 第二節(jié) 相關概念的界定20-23
• 1.2.1 專利的定義與特征20-21
• 1.2.2 專利制度的概念與內(nèi)涵21-22
• 1.2.3 專利制度有效性的界定22-23
• 第三節(jié) 研究的思路、方法與創(chuàng)新點23-25
• 1.3.1 研究思路23
• 1.3.2 研究方法23-24
• 1.3.3 本文的創(chuàng)新點24-25
• 第四節(jié) 基本架構(gòu)與篇章安排25-28
• 1.4.1 研究流程與基本架構(gòu)25-26
• 1.4.2 篇章安排26-28
• 第二章 文獻綜述28-39
• 第一節(jié) 專利制度的“有益論”29-31
• 2.1.1 專利制度的四大基本職能29
• 2.1.2 最優(yōu)專利設計理論29-31
• 2.1.3 開放條件下的專利設計31
• 第二節(jié) 專利制度的“有害論”31-34
• 2.2.1 專利保護與技術(shù)壟斷32
• 2.2.2 累計創(chuàng)新與限制訪問32-33
• 2.2.3 專利組合與競爭優(yōu)勢33-34
• 第三節(jié) 專利制度的“無用論”34-36
• 2.3.1 自然創(chuàng)新34-35
• 2.3.2 創(chuàng)新收益保護的替代機制35-36
• 第四節(jié) 文獻評論與專利制度的情景觀36-39
• 2.4.1 當前研究的不足36-37
• 2.4.2 比較與綜合37-38
• 2.4.3 專利制度的情景觀38-39
• 第三章 中國專利制度的實施與效果39-61
• 第一節(jié) 初步的經(jīng)驗觀察39-47
• 3.1.1 中國專利申請與授權(quán)數(shù)量變化39-42
• 3.1.2 中國專利的質(zhì)量42-47
• 第二節(jié) 中國專利數(shù)量劇增的決定因素47-53
• 3.2.1 立法與執(zhí)法的加強48-50
• 3.2.2 政策優(yōu)惠誘動50-51
• 3.2.3 富饒技術(shù)假說51
• 3.2.4 外國在華專利51-52
• 3.2.5 科技投入力度的加大52-53
• 第三節(jié) 經(jīng)驗診斷與結(jié)論53-61
• 3.3.1 指標量化與描述性統(tǒng)計54-56
• 3.3.2 模型設定56-57
• 3.3.3 結(jié)果分析57-61
• 第四章 中國專利制度有效性的理論分析61-94
• 第一節(jié) 專利制度的政策工具與目標61-69
• 4.1.1 專利制度的政策工具61-66
• 4.1.2 專利制度的政策目標及實現(xiàn)66-68
• 4.1.3 專利制度的適用性理論分析68-69
• 第二節(jié) 中國專利制度的有效性評價69-80
• 4.2.1 中國專利制度的特點69-72
• 4.2.2 專利制度的國際比較72-77
• 4.2.3 專利制度與中國后發(fā)追趕的機制77-80
• 第三節(jié) 專利制度下的相互博弈與技術(shù)進步的實現(xiàn)80-89
• 4.3.1 博弈的主體、策略空間與收益函數(shù)81-83
• 4.3.2 制度分析的主觀博弈論83-84
• 4.3.3 專利制度下的主觀博弈及技術(shù)進步的實現(xiàn)84-88
• 4.3.4 影響專利制度主觀博弈的外部因素88-89
• 第四節(jié) 專利制度與中國技術(shù)創(chuàng)新目標的變化89-94
• 4.4.1 企業(yè)創(chuàng)新能力逐步增強89-90
• 4.4.2 創(chuàng)新模式與過程的改變90-91
• 4.4.3 高新技術(shù)的崛起91-93
• 4.4.4 互聯(lián)網(wǎng)與通信技術(shù)的挑戰(zhàn)93-94
• 第五章 中國專利制度有效性的經(jīng)驗分析94-113
• 第一節(jié) 中國專利制度與全要素生產(chǎn)率關系94-102
• 5.1.1 模型設定94-96
• 5.1.2 全要素生產(chǎn)率的測度96-98
• 5.1.3 檢驗與分析98-102
• 第二節(jié) 分行業(yè)檢驗：產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性視角102-113
• 5.2.1 研究設計102-106
• 5.2.2 計量模型、數(shù)據(jù)與指標106-109
• 5.2.3 結(jié)果分析109-113
• 第六章 外國在華專利與中國技術(shù)進步113-127
• 第一節(jié) 外國在華專利影響機制的理論分析113-115
• 6.1.1 外國在華專利與技術(shù)擴散113-114
• 6.1.2 外國在華專利與技術(shù)創(chuàng)新114-115
• 第二節(jié) 外國在華專利“擴散效應”抑或“阻塞效應”115-121
• 6.2.1 經(jīng)驗研究的困惑115-116
• 6.2.2 外國在華專利申請動機的轉(zhuǎn)變116-120
• 6.2.3 理論假說120-121
• 第三節(jié) 計量模型設定、數(shù)據(jù)與結(jié)果121-127
• 6.3.1 研究設計121-122
• 6.3.2 變量與數(shù)據(jù)122
• 6.3.3 結(jié)果分析122-127
• 第七章 案例分析：專利制度與電子行業(yè)進步127-138
• 第一節(jié) 電子行業(yè)專利活動概況127-129
• 7.1.1 中國電子行業(yè)發(fā)明專利授權(quán)127-128
• 7.1.2 跨國公司電子行業(yè)的專利活動128-129
• 第二節(jié) 研究設計與分析129-134
• 7.2.1 調(diào)查問卷設計129-132
• 7.2.2 統(tǒng)計分析132-134
• 7.2.3 訪談結(jié)論134
• 第三節(jié) 個案分析：華為技術(shù)134-138
• 7.3.1 專利許可與后發(fā)追趕135-136
• 7.3.2 專利戰(zhàn)與競爭136-137
• 7.3.3 專利合作與交叉許可137-138
• 第八章 結(jié)論與政策建議138-145
• 第一節(jié) 研究的主要結(jié)論138-140
• 8.1.1 專利制度有效性的理論結(jié)論138-139
• 8.1.2 中國專利制度的有效性經(jīng)驗結(jié)論139-140
• 第二節(jié) 改革思路與政策建議140-145
• 8.2.1 交易成本與專利保護140-142
• 8.2.2 創(chuàng)新體制與專利保護142
• 8.2.3 反壟斷與專利保護142-143
• 8.2.4 行業(yè)差異與專利保護143
• 8.2.5 本土性創(chuàng)新政策與外國在華專利143-145
• 附錄145-152
• 參考文獻152-163
• 后記163-164
• 攻讀博士期間的部分研究成果164

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本文編號：575816