本文關鍵詞：基于DEA兩階段模型的基礎研究項目績效評價的研究

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【摘要】：基礎研究項目作為技術進步和經(jīng)濟發(fā)展的先鋒,能夠有效提升國家的綜合實力�；A研究項目的績效是科學探索和技術進步的重要載體。但是,隨著社會的發(fā)展,基礎研究項目績效評價體系在動態(tài)修正的過程中,逐漸演化為一個復雜性系統(tǒng),導致原有的評估理論與方法已不能解決基礎研究項目績效評價領域的諸多問題。因此,研究適用的基礎研究項目績效評價方法,有效開展基礎研究項目的績效評價,對于提升我國基礎研究的科研管理水平與科研能力,優(yōu)化科技資源的配置具有重要的理論與現(xiàn)實意義。本文通過對基礎研究項目績效評價方法研究成果的梳理、評析,發(fā)現(xiàn)問題,探討適用于基礎研究項目的績效評價方法,并構建研究方法的理論模型。本文通過文獻查閱與案例分析,對以DEA為核心的基礎研究項目的績效評價方法進行比較分析,根據(jù)基礎研究項目知識溢出和擴散的特點,提出DEA兩階段雙約束模型應用于基礎研究項目的績效評價法。最后本文選擇國家自然科學基金近十年的數(shù)據(jù),評價我國基礎研究項目的績效,證實了本文構建模型的正確性。該模型根據(jù)雙約束條件對DEA的生產(chǎn)前沿面進行了調(diào)整,與其他評價方法相比,DEA兩階段雙約束模型能夠分析基礎研究項目不同階段的運行效率,找出制約基礎研究項目績效提高的瓶頸,通過克服瓶頸,提高整個基礎研究項目的績效。另外,運用該模型對基礎研究項目進行績效評價,不僅能夠在保證整個項目系統(tǒng)DEA有效的情況下,各個子系統(tǒng)也處于績效最大化的狀態(tài),彌補傳統(tǒng)績效評價模型不能對系統(tǒng)結構進行反映的缺點,從而避免對基礎研究項目的績效進行高估的問題；而且能夠考慮基礎研究項目產(chǎn)出影響的長期性的特點,通過對基礎研究項目兩個階段的績效進行評價,滿足不同層級單位的戰(zhàn)略需求,有助于基礎研究項目管理者制定更為合理、客觀的資助政策。
【關鍵詞】：DEA兩階段模型 雙約束 基礎研究項目 績效評價
【學位授予單位】：北京化工大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：G311
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-11
• 第一章 緒論11-15
• 1.1 研究背景、目的及意義11-13
• 1.2 研究框架、內(nèi)容與方法13-14
• 1.2.1 本課題的研究架構13
• 1.2.2 研究內(nèi)容與方法13-14
• 1.3 本課題研究的創(chuàng)新點14-15
• 第二章 基礎研究項目績效評價的研究綜述15-31
• 2.1 基礎研究項目的界定與特征15-20
• 2.1.1 基礎研究項目的界定15-16
• 2.1.2 基礎研究項目與國家創(chuàng)新機制的關系16-20
• 2.2 基礎研究項目績效評價的經(jīng)濟學基礎20-21
• 2.3 基礎研究項目績效評價文獻綜述21-31
• 2.3.1 國內(nèi)外相關績效評價的理論研究21-28
• 2.3.2 國內(nèi)外相關績效評價的實踐研究28-29
• 2.3.3 研究述評29-31
• 第三章 基礎研究項目績效評價體系構建31-40
• 3.1 基礎研究項目績效影響因素的分析31-33
• 3.1.1 影響基礎研究項目績效的微觀因素31-32
• 3.1.2 影響基礎研究項目績效的資源投入32-33
• 3.1.3 影響基礎研究項目績效的科技政策33
• 3.2 基礎研究項目績效的形成機理33-35
• 3.3 基礎研究項目績效評價的邏輯模型與指標體系構建35-40
• 3.3.1 基礎研究項目績效評價的邏輯模型36-38
• 3.3.2 基礎研究項目績效評價的指標體系構建38-40
• 第四章 基于DEA兩階段雙約束模型的基礎研究項目績效評價研究40-55
• 4.1 績效評價方法的分析及其評價難點40-42
• 4.1.1 基礎研究項目主要績效評價方法的比較分析40-41
• 4.1.2 基礎研究項目績效評價存在的困難41-42
• 4.2 DEA評價模型簡介42-46
• 4.3 DEA兩階段雙約束模型的績效評價研究46-51
• 4.3.1 DEA兩階段雙約束模型構建46-47
• 4.3.2 DEA兩階段雙約束模型績效評價47-51
• 4.4 基礎研究項目績效評價實證研究51-55
• 第五章 結論與建議55-57
• 5.1 研究結論55-56
• 5.2 相關建議56-57
• 參考文獻57-64
• 致謝64-65
• 作者和導師簡介65-66
• 附件66-67

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本文編號：937478