本文關(guān)鍵詞：永安期貨股份有限公司投資者適當性管理研究

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【摘要】：在我國資本市場國際化程度日趨加深的今天,投資者適當性管理問題開始為人們所重視。頒布于2008年4月的《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會對投資者適當性管理的首次探索；在期貨領(lǐng)域,目前我國正式出臺的適當性制度的規(guī)定,是2010年2月8日由中國證監(jiān)會頒布的《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》和2015年1月9日上海期貨交易所出臺的《上海證券交易所股票期權(quán)試點投資者適當性管理指引》；隨著我國期貨市場的快速發(fā)展,產(chǎn)品的不斷創(chuàng)新,需要更完善的投資者適當性管理制度出臺,才能更好地為廣大投資者的利益保駕護航。本文首先向各位讀者介紹了投資者適當性的概念,在第二章作者先概述了投資者適當性制管理在我國的發(fā)展情況,接著闡述了其在美國、日本、歐盟等國家的實施情況。在鋪墊了投資者適當性管理在國家層面的發(fā)展情況之后,本文詳細介紹了它是如何在作者所在的期貨公司運作的,方便大家更加從事實操作層面來認識和理解此項管理制度。通過對永安期貨投資者適當性管理中出現(xiàn)的問題分析,本文得出了出現(xiàn)問題的原因,為后文提出問題解決問題提供了思路。當然,本文的宗旨是想通過事實研究,分析得出投資者適當性制度該如何更好的在平時工作中發(fā)揮保護投資者利益的作用,所以文章的第五章詳細給出了優(yōu)化路徑和具體措施。通過對國內(nèi)外投資者適當性制度的對比分析,作者認為我國目前的投資者適當性制度還處于初級階段。期貨市場作為高風(fēng)險市場,我們要切實保護好投資者的權(quán)益,不僅是不可動搖的行業(yè)底線也是期貨行業(yè)的社會責(zé)任。要完善投資者適當性制度可以從法律、制度和思想意識著手,需要政府、交易所和各期貨公司的配合,相信通過各方的努力,完善發(fā)展的投資者適當性制度能確保投資者的風(fēng)險認知和風(fēng)險承受能力與金融產(chǎn)品相適應(yīng),主動化解潛在風(fēng)險,有效保護投資者合法權(quán)益,積極履行永安“東方智慧,投資美學(xué)”的社會責(zé)任。
【關(guān)鍵詞】：投資者 適當性管理 期貨市場
【學(xué)位授予單位】：浙江工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F832.39
【目錄】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-8
• 1 導(dǎo)論8-12
• 1.1 研究背景8
• 1.2 研究意義8-9
• 1.3 研究內(nèi)容9
• 1.4 研究方法9-10
• 1.5 研究創(chuàng)新10-12
• 2 投資者適當性管理理論與應(yīng)用綜述12-26
• 2.1 投資者適當性概念及國內(nèi)外現(xiàn)狀概述12-15
• 2.1.1 相關(guān)概念界定12-13
• 2.1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀13-15
• 2.2 我國投資者適當性管理簡介15-18
• 2.2.1 投資者適當性管理起源和發(fā)展15-16
• 2.2.2 建立投資者適當性管理的必要性16-18
• 2.3 國外投資者適當性管理現(xiàn)狀18-22
• 2.3.1 投資者適當性管理在美國的發(fā)展19-20
• 2.3.2 投資者適當性管理在日本的發(fā)展20
• 2.3.3 投資者適當性管理在歐盟的發(fā)展20-22
• 2.4 我國與國外先進國家投資者適當性制度的對比分析22-26
• 2.4.1 各國投資者適當性制度對比22-23
• 2.4.2 各國投資者適當性制度評析23-26
• 3 永安期貨公司投資者適當性管理現(xiàn)狀分析26-42
• 3.1 永安期貨股份有限公司簡介26-27
• 3.2 永安期貨股份有限公司行業(yè)地位27-28
• 3.3 永安期貨投資者適當性制度管理現(xiàn)狀28-42
• 3.3.1 商品期貨的投資者適當性管理28-32
• 3.3.2 金融期貨的適當性管理32-35
• 3.3.3 期權(quán)投資者適當性管理35-42
• 4 永安期貨投資者適當性管理中存在的問題及其成因分析42-52
• 4.1 永安期貨投資者適當性管理目前的問題42-46
• 4.1.1 投資者對期貨認識不夠全面42-43
• 4.1.2 客戶信息更新不及時43-44
• 4.1.3 客戶分類不清晰44
• 4.1.4 財富管理產(chǎn)品評估機制不完善44-45
• 4.1.5 投資經(jīng)理的專業(yè)素質(zhì)有待加強45-46
• 4.2 永安期貨在投資者適當性管理不足的情況下所產(chǎn)生的影響46-47
• 4.2.1 適當性管理的不足使員工無法做好客戶服務(wù)46
• 4.2.2 不做好投資者適當性服務(wù),公司的收入就無法跨上新臺階46-47
• 4.2.3 從客戶角度看,投資者適當性管理不足影響投資收益47
• 4.3 永安期貨投資者適當性制度管理問題的成因47-52
• 4.3.1 投資者適當性制度立法體系不健全47-48
• 4.3.2 投資者適當性制度內(nèi)容考量不全面48
• 4.3.3 投資者適當性制度實施手段不清晰48-49
• 4.3.4 投資者信息保護不夠49-52
• 5 永安期貨投資者適當性管理的優(yōu)化52-60
• 5.1 投資者適當性管理體系改進路徑52-55
• 5.1.1 完善投資者適當性制度結(jié)構(gòu),提升其法律層次52-53
• 5.1.2 細化適當性制度的評判標準53-54
• 5.1.3 從意識形態(tài)正確認識投資者適當性制度54-55
• 5.2 投資者適當性管理改進方式與手段55-56
• 5.2.1 完善投資者公開信息55
• 5.2.2 投資者適當性的持續(xù)管理55
• 5.2.3 風(fēng)險評估的全市場統(tǒng)一55-56
• 5.3 投資者適當性管理改進措施56-60
• 5.3.1 將投資者適當性制度列入法律層面,加大宣傳力度56
• 5.3.2 客戶信息的持續(xù)跟蹤56-57
• 5.3.3 交易所可嘗試增加投資者分類57
• 5.3.4 增加財富管理產(chǎn)品分類,嚴格把控風(fēng)險57-58
• 5.3.5 加強投資經(jīng)理的培訓(xùn)58-59
• 5.3.6 相關(guān)部門需要細化投資者適當性的評估標準59-60
• 6 結(jié)論60-61
• 參考文獻61-64
• 致謝64

【相似文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 校堅;任yN;申屹;;境外投資者適當性制度比較與案例分析[J];證券市場導(dǎo)報;2010年09期

2 趙曉鈞;;歐盟《金融工具市場指令》中的投資者適當性[J];證券市場導(dǎo)報;2011年06期

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5 王瑩麗;;歐盟金融投資者適當性制度簡介及其借鑒[J];上海金融;2012年09期

6 宋怡欣;;債券市場投資者適當性分類模式法律研究[J];法制與社會;2012年26期

7 劉博;;華爾街投行創(chuàng)新產(chǎn)品的適當性監(jiān)管[J];中國證券期貨;2012年12期

8 凌文君;;金融機構(gòu)適當性義務(wù)下的適當性認定標準[J];沿海企業(yè)與科技;2013年05期

9 張菊霞;景U，

本文編號：767979