區(qū)域性股權(quán)交易中心是為本地區(qū)內(nèi)的各類符合條件和要求的企業(yè)提供融資服務(wù)的金融平臺,也是我國資本市場業(yè)務(wù)中重要的組成部分,對幫助企業(yè)擴大影響力、推動本地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展等方面都發(fā)揮出了積極的作用。我國證監(jiān)會在2012年出臺了《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》文件,該文件的發(fā)布充分肯定了我國區(qū)域性股權(quán)交易市場所所發(fā)揮的作用和功能,不僅指出了我國發(fā)展區(qū)域性股權(quán)交易市場的重要性,對我國區(qū)域性股權(quán)交易市場的發(fā)展和完善也起到的巨大的支持作用。在證監(jiān)會文件出臺的背景下,我國各省政府積極響應(yīng)國家政策,相繼成立了本省的區(qū)域性股權(quán)交易市場,區(qū)域性股權(quán)交易市場開始邁入全面發(fā)展時期。2013年3月,遼寧股權(quán)交易中心經(jīng)遼寧省人民政府批準設(shè)立,注冊資本1億元人民幣。由于區(qū)域性股權(quán)交易在我國發(fā)展的起步時間較晚,因此遼寧股權(quán)交易中心目前也正處于不斷探索階段,在其發(fā)展過程中存在很多問題。本論文正是基于這一發(fā)展背景,運用文獻分析法、定性與定量結(jié)合法等研究方法,對遼寧股權(quán)交易中心發(fā)展過程中存在的一些問題進行了探究。本文首先介紹了選題的研究背景、意義、內(nèi)容與方法,對本文的創(chuàng)新和不足之處進行了簡要總結(jié);在對... 

【文章來源】：遼寧大學遼寧省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：46 頁

【學位級別】：碩士

【部分圖文】：

多層次資本市場結(jié)構(gòu)

82遼寧股權(quán)交易中心運行狀況2.1遼寧股權(quán)交易中心概況2.1.1遼寧股權(quán)交易中心基本情況遼寧股權(quán)交易中心在遼寧省人民政府批準下于2013年正式成立，成為我省中小微企業(yè)的證券非公開發(fā)行轉(zhuǎn)讓及資金融通的重要場所，是中國證券業(yè)協(xié)會的特別會員。遼股交地處沈陽市金融商貿(mào)開發(fā)區(qū)，注冊資本金為1億元人民幣，股東包括信達證券股份有限公司、沈陽聯(lián)合金融投資控股有限公司等6家有限公司。公司成立宗旨主要扶持遼寧省中小微企業(yè)，帶動遼寧經(jīng)濟發(fā)展。在遼股交中心日常運營中，遼寧省地方金融監(jiān)管局負責具體日常監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在宏觀上負責協(xié)調(diào)、監(jiān)督、指導(dǎo)。遼股交中心有三種資本組成形式：獨資、控股、參股。獨資設(shè)立2家公司，分別為遼寧金融資產(chǎn)交易中心有限公司、遼寧盛今投資管理有限公司；控股設(shè)立公司1家，為遼寧股權(quán)登記托管服務(wù)有限公司；參股設(shè)立公司1家，為內(nèi)蒙古股權(quán)交易中心股份有限公司。遼股交股東占比情況如圖2-1所示：圖2-1遼寧股權(quán)交易中心股東占比情況資料來源：遼寧股權(quán)交易中心官網(wǎng)2.1.2遼寧股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)范圍遼股交業(yè)務(wù)范圍是掛牌、私募發(fā)行、投融資對接、質(zhì)押融資、主題培訓等。（1）掛牌業(yè)務(wù)目前在遼股交掛牌的企業(yè)越來越多，但掛牌企業(yè)之間也存在著十分嚴重的差異

10的中小微企業(yè)，在企業(yè)掛牌前，中心對企業(yè)進行嚴格的統(tǒng)一輔導(dǎo)，經(jīng)過輔導(dǎo)，這樣不僅可以完善企業(yè)自身的法人治理與股權(quán)發(fā)行等活動，還可以提高自己的品牌效力和從外部進行融資的能力。遼股交自成立6年以來發(fā)展迅速，掛牌展示企業(yè)的數(shù)量每年都在增加，整體規(guī)模逐漸擴大。在掛牌業(yè)務(wù)方面，根據(jù)官網(wǎng)提供的最新數(shù)據(jù)，到2019年10月22日為止，掛牌及展示企業(yè)的數(shù)量高達2019家，為2013年底數(shù)量的38倍，其中掛牌企業(yè)951家，在全國位列第10位；目前，總股本494.2億股，是2013年底總股本的30倍，融資額累計443億元，是2013年底融資額的90倍，居全國排名第五位；在企業(yè)經(jīng)營情況方面，掛牌企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績每年均有所提高，直到2018年底，所有已掛牌企業(yè)的平均營業(yè)收入1326萬元，同比增加87%；平均凈資產(chǎn)為1264萬元，同比增長108%；平均凈利潤63.74萬元，同比增長142%，均達到歷史新高。綜合上述數(shù)據(jù)來看，遼股交整體運行效果顯著。2.2.1遼寧股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)情況（1）遼寧省掛牌企業(yè)行業(yè)分布遼寧省工業(yè)種類齊全，且擁有雄厚的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和發(fā)達的實體經(jīng)濟，在新中國工業(yè)的光輝歷史上創(chuàng)造了1000多個“第一”，誕生了一大批大國重器，因此遼寧省大部分企業(yè)偏向裝備制造業(yè)、重工業(yè)等。從遼寧省掛牌企業(yè)行業(yè)分布上來看，制造業(yè)企業(yè)869家，占比52%，信息軟件、批發(fā)零售、科研技術(shù)、農(nóng)林牧漁等分列2-5位，合計占比40%。具體數(shù)據(jù)如圖2-2所示：圖2-2遼寧省掛牌企業(yè)行業(yè)分布情況

【參考文獻】：
期刊論文
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博士論文
[1]兼顧民族地區(qū)特點的區(qū)域性股權(quán)交易市場法律制度研究[D]. 盛峰.中央民族大學 2016

碩士論文
[1]區(qū)域性股權(quán)交易市場發(fā)展的探討[D]. 閆歡歡.河北大學 2016
[2]我國股權(quán)交易中心發(fā)展模式研究[D]. 邢希.首都經(jīng)濟貿(mào)易大學 2015
[3]哈爾濱股權(quán)交易中心交易體系改進對策研究[D]. 成禮鍇.哈爾濱工業(yè)大學 2014
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本文編號：3217352