【摘要】：自從1984年Hambrick提出了高層階梯理論后,關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)者特征與企業(yè)戰(zhàn)略決策之間關(guān)系的研究開始引起管理學(xué)界的重視——從對領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人特征的研究發(fā)展到對整個(gè)高層管理團(tuán)隊(duì)的研究。21世紀(jì)后隨著經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展,市場競爭日益加劇,決策的不確定性在增加,在如此動(dòng)態(tài)環(huán)境下制定正確的企業(yè)戰(zhàn)略,確保企業(yè)今后長久的發(fā)展,開始更多的依賴整個(gè)高層管理團(tuán)隊(duì)的集體智慧。從企業(yè)的資源觀和能力觀而言,企業(yè)高層管理團(tuán)隊(duì)不僅是一個(gè)資源、知識和能力的結(jié)合體,而且是企業(yè)組織和環(huán)境的匯聚點(diǎn),還是建立企業(yè)戰(zhàn)略優(yōu)勢的關(guān)鍵之一。對于思考扮演著企業(yè)戰(zhàn)略決策角色的高層管理團(tuán)隊(duì)與企業(yè)戰(zhàn)略選擇之間的潛在關(guān)系的研究有助于企業(yè)長遠(yuǎn)的發(fā)展。 目前,西方國家對高層管理團(tuán)隊(duì)與企業(yè)多元化戰(zhàn)略選擇的關(guān)系研究已經(jīng)很廣泛,并且對主要行業(yè)分別進(jìn)行了研究。相比之下,我國隨著經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和與世界接軌的形勢需要也開始探討管理者與企業(yè)戰(zhàn)略之間的關(guān)系,目前我國這方面的研究尚處于起步狀態(tài)。本篇論文出發(fā)點(diǎn)就是轉(zhuǎn)換思想,不再以全部上市公司為研究對象,而是針對性的研究單個(gè)行業(yè)——我國上市商業(yè)銀行作為研究樣本,結(jié)合行業(yè)的實(shí)際情況,通過定性與定量相結(jié)合的研究方法來研究作為決策者的高層管理團(tuán)隊(duì)的主要特征與企業(yè)多元化戰(zhàn)略選擇之間的關(guān)系。 21世紀(jì)初開始我國的銀行業(yè)進(jìn)入深度改革階段,伴隨商業(yè)銀行發(fā)生深刻變化的同時(shí),銀行多元化經(jīng)營的趨勢也隨著經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展過程中民間資本和外資的進(jìn)入而越加顯現(xiàn)。近年來,我國商業(yè)銀行在金融市場逐步全面開放過程中和全球金融市場創(chuàng)新的推動(dòng)下,正大力開拓中間業(yè)務(wù),力圖從過去的單一存貸款業(yè)務(wù)發(fā)展為多元化業(yè)務(wù)經(jīng)營的現(xiàn)代銀行。并且,我國商業(yè)銀行的高層管理者們正在逐步以銀行家(銀行管理者)的角色要求自己,這段時(shí)期高層管理者與企業(yè)戰(zhàn)略之間究竟存在怎樣的微妙關(guān)系值得研究和探索。 本文通過我國上市商業(yè)銀行的高層管理團(tuán)隊(duì)的人口背景特征和多元化戰(zhàn)略之間的定量研究,以期得出兩者之間的關(guān)系結(jié)論,并且為多元化發(fā)展的商業(yè)銀行的高層管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)提供借鑒意義。 本文的研究層次為：第一層次(第1章)是確定研究方向、研究對象、研究方法和研究目的；第二層次(第2-3章)是分析相關(guān)理論,結(jié)合相關(guān)理論提出研究假設(shè)；第三層次(第4-5章)是建立模型進(jìn)行實(shí)證分析并且得出結(jié)論,提出有待改進(jìn)之處。其主要內(nèi)容如下： 第1章為緒論部分。主要包括論文選題背景、研究意義、研究的主要內(nèi)容、思路方法和框架,以及研究創(chuàng)新與不足。 第2章為文獻(xiàn)綜述部分。主要對現(xiàn)有的國內(nèi)外關(guān)于高層管理團(tuán)隊(duì)人口統(tǒng)計(jì)學(xué)背景特征和多元化戰(zhàn)略關(guān)系的實(shí)證研究有選擇的進(jìn)行綜述,并做了扼要的評述。并且分析本篇論文的理論基礎(chǔ)和依據(jù),為下文的實(shí)證研究鋪墊良好的基礎(chǔ)。 第3章為假設(shè)部分。在現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)上,選擇我國上市商業(yè)銀行的高層管理團(tuán)隊(duì)為研究對象,提出關(guān)于高層管理團(tuán)隊(duì)特征與多元化戰(zhàn)略之間關(guān)系的6個(gè)研究假設(shè)。即假設(shè)1：高層管理團(tuán)隊(duì)的平均年齡與企業(yè)的多元化戰(zhàn)略程度是負(fù)相關(guān)的；假設(shè)2：受教育程度越高,越傾向于企業(yè)多元化戰(zhàn)略經(jīng)營；假設(shè)3：相比較而言,具有非經(jīng)濟(jì)管理類背景的人更傾向于多元化戰(zhàn)略經(jīng)營；假設(shè)4：高層管理者的任職高層時(shí)間與多元化戰(zhàn)略經(jīng)營呈正相關(guān)關(guān)系；假設(shè)5：曾經(jīng)任職其他金融行業(yè)公司高層管理者更傾向多元化戰(zhàn)略；假設(shè)6：具有共產(chǎn)黨黨員或人大代表身份的高層管理團(tuán)隊(duì)更傾向于多元化戰(zhàn)略經(jīng)營。 第4章為實(shí)證分析部分。主要包括研究樣本篩選和變量設(shè)計(jì)、描述,確定研究方法,收集面板數(shù)據(jù),進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)分析、相關(guān)性分析,以及回歸分析。 第5章為總結(jié)部分。指出本文研究的主要結(jié)論,即除假設(shè)1和假設(shè)3未得到支持外,其它假設(shè)均得到驗(yàn)證。在此基礎(chǔ)上,進(jìn)一步解釋出現(xiàn)結(jié)論的原因。同時(shí)指出本文研究存在的不足和今后應(yīng)重點(diǎn)改進(jìn)的研究內(nèi)容。 根據(jù)國內(nèi)外現(xiàn)有文獻(xiàn)和實(shí)證研究基礎(chǔ)之上,選擇我國商業(yè)銀行的高層管理團(tuán)隊(duì)作為研究對象和樣本,研究高層管理團(tuán)隊(duì)的背景特征與銀行多元化經(jīng)營戰(zhàn)略選擇之間的相關(guān)性,并進(jìn)行檢驗(yàn)。本文背景特征考慮5個(gè)基本因素之外,還將考慮其社會(huì)資本特征。此外,本文以存貸款業(yè)務(wù)所占總業(yè)務(wù)比重作為衡量銀行多元化戰(zhàn)略程度的指標(biāo),并運(yùn)用描述統(tǒng)計(jì)分析和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件測度兩者之間的相關(guān)關(guān)系,并作檢驗(yàn)。 本文通過初步探索,歸結(jié)出以下主要2個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)： 1.關(guān)于管理者人口背景特征與多元化戰(zhàn)略選擇之間的關(guān)系研究,國外發(fā)展較快,迄今已有二三十年的歷史,并且已經(jīng)從研究領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人特征和行為研究轉(zhuǎn)向研究高層管理團(tuán)隊(duì)整體特征研究,并且開始分行業(yè)進(jìn)行研究。相比之下,我國目前這方面的研究還是以全部上市公司為研究對象。所以本論文嘗試研究單個(gè)行業(yè)的研究,研究的結(jié)論是否與整個(gè)上市公司為研究對象所產(chǎn)生的結(jié)論相一致,產(chǎn)生的差別可以說明分行業(yè)研究是值得的和有必要的。為了提高說服力和準(zhǔn)確性,本文借鑒西方相關(guān)問題的研究方法,采用定量定性相結(jié)合的研究方法。 2.再次,選擇銀行業(yè)作為實(shí)證樣本,主要是因?yàn)檫M(jìn)入21世紀(jì)以來我國銀行業(yè)對外開放,在從壟斷經(jīng)營變?yōu)楦偁幗?jīng)營的過程中,銀行業(yè)發(fā)展快速,銀行管理結(jié)構(gòu)逐步完善。我國銀行開始多元化業(yè)務(wù)經(jīng)營,發(fā)展規(guī)模顯著。在這種轉(zhuǎn)型情況的條件下,研究高層管理團(tuán)隊(duì)特征對戰(zhàn)略決策是具有一定意義的。這也是一種值得的研究嘗試。
【圖文】：

高層管理團(tuán)隊(duì)專業(yè)基本構(gòu)成有:經(jīng)濟(jì)學(xué)(包括金融學(xué))、管理學(xué)、工科，以及法學(xué)。其中，，具有管理類和經(jīng)濟(jì)類(包括金融類)專業(yè)背景的高層管理人員比例高達(dá)65%，其他專業(yè)(工科為主)比例為35%(如圖4.2)。由此可見，上市商業(yè)銀行的高層管理者主要以經(jīng)濟(jì)、管理類專業(yè)背景為主。

在2006年一2008年期間，除浦東發(fā)展銀行、華夏銀行兩家銀行的高層管理團(tuán)隊(duì)的平均任職時(shí)間呈現(xiàn)不規(guī)則變化外，其它9家上市商業(yè)銀行的高層管理團(tuán)隊(duì)的平均任職時(shí)間均呈現(xiàn)上升趨勢(如下圖4.4所示)。出現(xiàn)這種趨勢的原因，可能是由于股份制商業(yè)銀行規(guī)定至少三年召開一次股東大會(huì)、董事大會(huì)、監(jiān)事大會(huì)。因而商業(yè)銀行的高層管理團(tuán)隊(duì)不會(huì)被頻繁調(diào)整或調(diào)動(dòng)，商業(yè)銀行的高層管理團(tuán)隊(duì)具有一定的穩(wěn)定性，從而多數(shù)商業(yè)銀行的高層管理團(tuán)隊(duì)的平均任職時(shí)間呈現(xiàn)上升趨勢。~叫卜.BI叫..BZ.月，...!............口...Jles..幾月..1.........口................口匕....萬.....01 BBBBBB678911二加 5000500000500050加Oo圖4.411家上市商業(yè)銀行高層管理團(tuán)隊(duì)平均任職時(shí)間5.任職經(jīng)歷本文將高層管理者曾經(jīng)的工作經(jīng)歷界定為是否具有在其他金融企業(yè)的高層管理者經(jīng)歷。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在104位高層管理者中，有28位高層管理者
【學(xué)位授予單位】：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：F272;F832.33;F224

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本文編號：2645751